企业技术创新的内外源双驱动力因素

赵志强，杨建飞

(西北大学，陕西 西安 710127)

一、技术创新动力因素的组成分析

对企业技术创新的动力因素的组成进行分析，可以借鉴德国社会心理学家勒温的观点，他认为“任何主体行为的产生都是主体因素与外界环境因素相互影响和作用的结果”。勒温用公式表示社会行为的一般规律：

B=f(P，E)

技术创新活动作为一种以企业为首要主体的经济行为，必然会受到主体变量和外界环境变量的双重因素影响，会受到企业内源动力和外源动力刺激的双重作用影响。所谓企业技术创新的内源动力，是指存在于企业内部的企业主体意识、创新能力、技术积累、内部激励、利益追逐等对技术创新活动起内部驱动力的因素。外源动力是指存在于企业外部的同时对企业技术创新活动能产生比较大影响的科技推进、需求拉引、竞争压力、政策导向、社会扶持等外部驱动因素。我们可以从技术创新的内源动力和外源动力相结合的角度来构建企业技术创新的动力机制(如图1所示)。企业技术创新动力机制正是这些内外源因素相互作用、相互影响的结果。

图1 企业技术创新内外源双驱动力机制

二、技术创新的内源动力

(一)企业创新主体意识

企业是技术创新活动的主体，同时企业也是市场活动的主体。企业有着自己独立的利益，企业内部也有着不同的利益主体，这些不同主体的利益结合起来就是企业的整体利益，企业的整体利益大于这些内部的利益。企业内部个体利益是靠企业的整体利益来保障的，如果没有了企业的整体利益，企业内部个体的利益也就无从谈起。只有整个企业充满生机与活力，才可以使企业内部个体的利益得到有力的保障。企业只有立足于自身的整体利益，才有可能去进行技术创新。在市场经济活动中，产权清晰、权责分明、政企分开的现代企业制度已经建立起来，企业是市场的主体，为了能在竞争激烈的市场经济中立足、发展、壮大，企业就要主动地进行技术创新。

企业的主观价值判断要素，即企业内部企业家和职员对技术创新的主观价值判断(表现为创新精神和创新偏好)，是企业进行技术创新的内部重要动因。①企业家是现代企业运作的核心，企业家的创新精神是企业进行技术创新活动的重要前提，具有创新精神的企业家不满足企业现有的技术体系，他们会不断地寻求技术创新的机会，对现有技术进行改革和创新，确立企业的技术优势，用技术创新来推动企业在激烈的市场竞争中不断发展壮大。然而，技术创新仅仅有企业家的创新精神是不够的，企业内部员工蕴含的创新潜能，也是企业进行技术创新的重要动力。

(二)企业创新能力

企业创新主体意识作为企业技术创新的“软件”性的动力形式存在，而企业创新能力则是作为企业技术创新的“硬件”性的动力形式而存在。“软件”性的动力只有与“硬件”性的动力相结合，才能对企业技术创新活动起到有效的推动作用。技术创新能力构成了促进企业技术创新的最核心内部动力因素。企业技术创新能力主要包括：(1)创新决策能力。创新决策是企业进行技术创新的一套战略决策过程，决策能力的高低直接决定了企业技术创新的成败概率；(2)创新R&D能力。它是企业进行技术创新的物质技术基础；(3)创新资金能力。它是企业技术创新得以顺利进行的必要条件。

另外，企业的管理能力、制造能力、销售能力以及市场开拓能力等技术创新的其他辅助力，也都是技术创新能力的构成要素，只是这几项创新能力要素与前面几项创新能力要素相比，对技术创新活动影响的重要程度不同，但他们也是不可或缺的。企业的技术创新能力是从企业内部产生的一种推动力，它是推动企业技术创新最核心最重要的内部动力要素。企业技术创新的能力越强，所开辟的市场就会越广，所获得的利益就会越大，企业对进行技术创新活动的信心就会越足，这样就会促使企业继续进行技术创新活动，使企业不断发展。

(三)企业技术积累

企业对技术积累的追求是企业进行技术创新活动的内源动力因素之一，因为增强企业的技术积累是企业在市场经济活动中提高竞争力的前提条件。企业技术积累指的是企业在技术创新过程中所形成的技术知识的沉淀和技术能力的增强。企业技术积累对企业自身发展起着极其重要的作用，因为企业通过技术创新，可以形成丰厚的技术积累，这样在激烈的市场竞争中凭借丰厚的技术积累就可以处于领先地位；然而，企业技术创新活动的每一个环节，都离不开相应的技术支撑，都必须建立在相应的技术积累基础之上。因此，企业只有具有技术积累的追求，并且积极进行技术积累，才可以提高企业的技术创新能力。可以说，企业对技术积累的追求是企业进行技术创新的重要内源动力因素。

(四)企业内部激励机制的催化

企业内部的激励机制，可以说是企业技术创新的“催化剂”，它在企业技术创新过程中的作用举足轻重。通过激励可以使企业内部成员发挥其主观能动性，成为促进技术创新活动的重要动力。激励机制可以说是组织者为了使其组织成员的行为与其目标相容，以充分发挥成员积极性的一种制度。企业技术创新的主体是人，人的积极性和潜能的发挥是影响技术创新成就的重要因素。②企业技术创新是一项复杂的系统工程，人力资源是该项工程的核心。具有远见卓识追求创新的企业家和具有R&D能力的企业技术人员，能够使一个企业在技术创新活动中具有优势。激励是企业调动员工积极性的重要手段，同时还可以提高员工素质。企业内部激励主要有物质激励、精神激励等。可以说激励是一个企业得以发展的生命，企业若要保持创新的持续性，充分调动R&D人员的积极性，就必须建立一套完善有效的内部激励机制，这样才能使企业持续的技术创新充满生机与活力。

紫外线辐照对谷子种子染菌率及发芽的影响…………………………………………………………… 陈茜午，杨文耀，刘锦川（30）

(五)企业经济利益的最大化

作为营利性的经济组织，企业进行技术创新的最主要动力因素就是对经济利益最大化的追逐。企业不同于行政事业机关和社会福利机构，企业运行的最高目的就是获取经济利益。通过技术创新，可以使企业在一段时间内成为某种商品的惟一生产者，即寡头垄断企业，因为可以进行垄断定价，从中获得更大的利润。③企业要发展壮大，就要不断地扩大再生产，实现其预期的利润目标。所以，只有不断地进行技术创新，当创新成功之后，巨大的经济利益会激励企业继续进行技术创新，只有这样才能实现企业利益最大化的追求。创新理论的创始人美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》中就曾指出，追求最大利润是资本主义厂商的最大目标。在市场经济条件下，企业像在短缺经济时代那样仅仅靠扩大生产规模提高产量等方法是实现不了对经济利益最大化的追求的，惟一路径就是通过技术创新实现产品创新和工艺创新，开拓新产品、新技术市场，以实现对经济利益最大化的追逐。

然而，企业在进行技术创新活动之前，总是要对技术创新成功后有可能带来的经济利益进行预测，只有技术创新后企业能有较高的收益，才能对企业进行技术创新产生较大的动力作用。Vroom提出的著名行为动机理论——期望理论认为，行为的激发量(M)取决于效价(V)和期望(E)这两个因素，即：M=V·E；行为目标的效价越高，主体的行为动机越强。④根据Vroom的期望理论，追求技术创新收益最大化和对创新成功的预期的动力函数可表达为：

M=f(R×E)

其中，M——创新动力(Motive)；R——创新收益(Returns of innovation)；E——创新成功的期望率(Expected probability)。

从上面公式可以看出，如果企业预测的创新收益越大，创新成功的概率越高，则企业进行创新的热情和积极性就越高；反之，创新预期收益较小，创新成功率较低，进而就缺乏创新的动力。可以看出，经济利益是牵引企业不断进行技术创新的一只“隐形”的手，对经济利益最大化的追逐是企业进行技术创新的本源。

三、技术创新的外源动力

(一)科学技术推进

按照传统技术创新过程模式中的技术推进模式，技术创新活动是以技术本身的改革与发展为推动力而进行的，新技术是技术创新的基础，科学技术上的重大突破是技术创新的原动力。“科学技术是第一生产力”，通过科学技术史的发展我们可以看出，科学技术的发展经历了从单纯的科学研究与技术革新的分离，到科学技术化、技术科学化，最后发展到科学技术一体化。科学研究的发展促进技术进步，技术进步反过来又推动科学理论的发展，成为推动生产技术基础变革的强大动力。科学技术发展的历史表明，新的科学技术成果转化为社会生产力后应用于企业生产经营过程中，科学技术的商业化应用就会给企业带来较高的经济收益，达到企业的预期目的。这样企业为了追求更大的经济利益，就会不断地吸纳科技成果，进行技术创新活动。可以看出，科学技术的进步以及新的科技成果对企业进行技术创新起到了很大的刺激和推进作用。

(二)市场需求拉引

市场是技术创新得以实现的最终场所，而市场需求则是技术创新活动的动力源泉，是技术创新活动的基本起点。⑤市场是企业得以生存的基本环境，它构成了企业之间、企业与消费者之间的交换与互动关系。这里的市场要从广义的角度上进行理解，它不仅仅是指产品市场，还包括生产要素市场，由要素稀缺和市场发现诱致的技术创新都属于需求拉动型的技术创新。⑥从产品市场来看，企业的产品和服务进入市场满足社会需求的程度越大，企业所获得的收益才会越大，产品和服务市场上的社会需求就会拉动企业进行技术创新。从生产要素市场来看，生产要素市场供求关系的变化会对企业生产成本产生影响，进而影响到企业收益的大小。当然，产品市场和生产要素市场的需求不是固定不变的，它会随着经济和社会的发展不断地变化。这些变化就会影响企业的收益，企业为了达到预期的收益目标，就会根据这些变化开展技术创新活动，这样市场需求也就成为企业技术创新的动力因素。

(三)市场竞争压力

在经济学中，竞争是相对于垄断而言的；在社会学中，竞争则是社会行动者共同追求同一社会目标的行动方式。对于企业来讲，竞争就是企业之间互动的基本形式，而市场竞争就是任何企业面临的基本生存环境。从竞争与企业技术创新的关系来看，企业所需的创新资源需要通过竞争在市场上获得，企业的创新产品必须通过竞争在市场上实现，企业的创新利益最终也必须通过激烈的竞争才能获取。⑦调查发现，企业的创新项目六成以上是反应型的，三成多点才是主动型的，反应型创新就是指企业在受到市场竞争的威胁后才进行创新的。市场经济条件下，竞争是激烈的，企业的经济利益只有在激烈的市场竞争中去争取，激烈的竞争中有两种结果，要么生存，要么淘汰。在激烈的市场竞争压力下，企业为了生存发展就会改革技术、改善服务，通过进行技术创新活动来增强企业实力，以在激烈的市场竞争中立于不败之地。

(四)政策导向

市场需求拉引和市场竞争压力都是来自于市场机制的动力因素，而企业要进行技术创新活动，政府的宏观调控也是离不开的。因为市场不是万能的，市场本身就具有它自身无法克服的功能性缺陷，市场本身也就不是一个很有利于进行创新的外部环境，这时候政府政策的激励和导向可以弥补市场机制的不足。政府对技术创新的政策可以分为动力型政策、引导型政策和保护型政策，其中动力型政策的直接作用最大。政府支持企业技术创新的方式主要有财政政策、税收政策、金融政策、科技政策，等等。当政府的政策是为了鼓励某一产业发展时，这个产业就会得到许多政策优惠，这样势必会推动该产业的企业进行新技术的R&D工作。

(五)社会扶持力

企业技术创新还具有一个特点，就是非独占性、外部性。技术创新中不仅仅创新者自己可以受益，因为技术创新也是一个外部经济活动，创新企业的创新成果可以获得知识产权，创新成果在法律范围内可以以有偿方式许可其他企业使用，同行企业也会从技术创新中获益，这样它们对有创新条件企业的创新活动也会给予一定的支持或者进行合作创新，这也有利于提高技术创新的成功率。技术创新也不是单单企业内部就可以解决的，技术创新还需要一定的基础设施，如基础研究、科技教育、信心网络等。缺少这些基础设施，技术创新成功的可能性就会大大减小。但是这些基础设施一般都是社会公共设施，是全社会共享的。因此，站在全社会利益的角度，促进技术创新活动，推动经济社会发展，离不开全社会的支持，社会扶持力也是进行技术创新活动的一个动力因素。

四、小 结

企业的技术创新活动是一个复杂的过程，企业创新行为的产生是内源动力和外源动力共同作用的结果。激励企业技术创新行为产生的，就是来源于内外源十种动力因素有效结合产生的共同作用的合力。正是技术创新的内源动力和外源动力双驱动力因素构成了企业技术创新的综合动力机制。

注释：

①赵玉林.创新经济学[M].北京:中国经济出版社,2006年版，第132页.

②贾乃新.论企业文化与技术创新[J].社会科学辑刊,2000,(4)：92-95.

③刘富铀,吴育华.企业技术创新的动力研究[J].武汉理工大学学报,2002,(12)：97-101.

④Vroom V H. Work and Motivation[M].New York：Wiley,1964.

⑤徐维祥.企业技术创新动力系统研究[J].数量经济技术经济研究,2002,(1)：72-75.

⑥李柏洲,刘 鹏.技术创新的动力和障碍分析[J].学术交流, 2003,(8)：67-70.

⑦冯鹏志.技术创新社会行动系统论[M].北京:中国言实出版社,2000年版，第111页.