中国汽车行业发动机专利分析与自主发展策略

吕 义 超

(江苏大学科技信息研究所 镇江 212013)

·情报分析·

中国汽车行业发动机专利分析与自主发展策略

吕 义 超

(江苏大学科技信息研究所 镇江 212013)

研究作为汽车重要部件的发动机的专利申请情况，分析中国汽车行业专利工作滞后的原因，提出自主发展策略。

汽车行业 发动机 专利 自主创新

半个多世纪以来，中国汽车产业从无到有，由小到大，取得了巨大成就，特别是20世纪80年代实行的“市场换技术”策略，更使中国汽车产业的整体制造水平得到了显著提高。专利是科技创新的有力衡量工具，它在很大程度上代表着一个国家、一个行业或者一个企业的自主创新能力。发动机是汽车的主要部件之一，它的自主研发水平代表着整个汽车行业的自主创新程度。因此，通过研究中国实施专利制度以来汽车行业的发动机专利申请情况，可以比较准确地把握中国汽车行业的发展现状、发展趋势，并制定有效的自主发展策略。

1 中国汽车行业发动机专利现状

汽车行业在国民经济的发展中起着重要的支柱作用，其自主研发程度体现着整个国家工业发展的水平。发动机是汽车的核心部件，它的研发具有难度大、耗时长、耗资多，而一旦研发成功则拥有巨大的市场竞争能力和经济上的高回报率等特点，因此，我国申请并拥有更多更具技术含量的发动机专利具有极强紧迫性和战略性。通过分析1985年中国实施专利制度以来在中国申请的发动机专利情况，可以发现中国汽车行业发动机专利的现状具有以下几个特点：

1.1 专利申请量逐年增长

中国汽车行业虽然起步晚，但是经过近20年的发展已初具规模，而且自主发展能力不断提高。图1显示了自1985年9月到2008年11月中国知识产权局公开的发动机专利申请数量，从图中可以看出，1985年到2001年，专利申请量呈缓慢增长趋势；2001年以后的专利申请量呈现快速增长的趋势，平均每年增长率都保持在20%以上(由于从专利申请到专利公开最长需要18个月，所以2007年和2008年申请的专利尚未完全公开，其数据仅供参考)。这说明中国汽车行业从上世纪90年代末以来得到了较大发展，大多数汽车企业的专利保护意识在不断加强，科研投入在不断加大。

图1 1985年-2008年11月中国知识产权局公开的发动机专利申请量

1.2 国内汽车企业专利申请量较少

尽管近几年中国汽车专利申请量不断增加，但与国外优势企业相比，国内汽车企业专利申请量仍然较少，特别在发动机方面，表现更为明显(对比表1、表3可知)。表1列出了我国2007年汽车销量突破10万辆的企业的发动机累计申请数量。除了为数不多的企业拥有有限的专利外，其余大部分企业的专利申请量为零。特别值得关注的是：合资企业中，只有东风日产、上海大众、神龙汽车等几家公司拥有极少数的发动机专利；相比之下，内资企业中奇瑞、吉利等公司则拥有较多的专利。这一方面说明合资企业在引进国外技术的基础上更应该注重消化吸收和自主创新，另一方面也说明民族品牌虽然仍无法与国外优势企业抗衡，但已在自主创新道路上迈开步伐，初步具备了参与国际竞争的基础。

表1 国内主要汽车企业在中国申请发动机专利统计(1985-2008.11)

1.3 专利类型结构不尽合理

发明专利数量占专利申请总量的比重更能体现一个国家或一个企业的技术创新能力，我国汽车企业的专利申请量虽在逐年增加，但申请类型以实用新型为主，在结构上显得不尽合理[1]。

表2 国内主要汽车企业集团在中国申请发动机专利统计(1985-2008.11)

表2显示了国内几大汽车集团的发动机专利类型分布情况，可以看出，除了奇瑞汽车和一汽集团的发明专利分别占到了总申请量的47%和35%外，其他几家企业的发明专利的数量仅占总专利数量的25%左右，而从表3显示的数据可以看出，国外优势企业在中国申请的专利中发明专利比例都在85%以上。这说明中国汽车企业在努力增加专利申请数量的基础上，更应该把眼光放远，注重专利质量，以提高企业发明创造的含金量和综合竞争力。

1.4 外国汽车发动机专利已在中国形成强有力壁垒

改革开放以来，各项经济政策比较宽松，汽车市场的发展空间巨大，一些世界级汽车巨头纷纷把目光投向中国。为了扩大在中国汽车市场竞争中的优势，国外汽车公司把在中国申请专利特别是发明专利，作为其专利战略的重要组成部分,加紧实施[2]。表3显示了几大汽车巨头在中国累计申请的发动机专利数量，与中国汽车企业相比，他们的专利数量具有明显的优势，而且他们的专利类型主要集中在发明专利上(美国没有实用新型专利类型)，这些汽车企业申请的专利足以在中国发动机市场形成强有力的壁垒效应。

表3 国外主要汽车企业在中国申请发动机专利统计(1985～2008.11)

2 中国汽车行业专利工作滞后的原因

中国汽车行业专利工作的滞后，是诸多原因引起的，有历史原因，也有现实原因。

2.1 专利意识淡薄

中国汽车行业起步晚，前期发展缓慢，再加上中国专利制度实施时间不长，造成了中国汽车企业的专利意识淡薄，进而在机构设置上也显得不完善。有些企业只埋头做研究，然后把研究成果付诸实施变成产品，但是未曾考虑过申请专利，只有当自己的产品被仿造品淹没，甚至自己苦苦做出的科研成果被他人拿去申请专利时，才意识到专利对于他们是多么重要。也有一些企业尽管设置了专门的专利机构，但是其工作人员多为兼职或代理，缺乏真正具有专利代理资格的高素质人员，最终造成这些部门形同虚设，起不到为企业制定专利战略和处理专利纠纷的作用。

2.2 研发投入不足

持续的研发投入是技术持续创新的保证，也是一个企业、乃至一个产业健康发展的动力。近年来，虽然我国汽车行业的科研经费投入有所增加，但与国外汽车企业相比仍然很低，这也在一定程度上造成了我国汽车企业技术力量薄弱，自我创新能力不强[3]。全球最大的管理咨询公司之一奥纬咨询的管理合伙人Dannenberg博士表示，目前世界成熟汽车企业在每辆新车研发上的投入约为600欧元，而中国的研发投入只有100欧元；中国汽车企业在每辆新车研发上的投入必须达到至少300-350欧元，才能有实力与包括丰田、雷诺、大众等在内的国外汽车巨头竞争，而这一追赶时间至少需要15年。因此研发投入不足,势必导致对国外技术和产品的持续依赖。

2.3 专利战略还处于初级阶段

有效的专利战略可以为公司产品的研发、市场的选择、政策的制定提供支持。但目前国内汽车企业一方面由于缺乏足够的专利数量来制定有效的专利战略，另一方面又由于对专利战略的了解不够深入，而不能制定符合自身需求的专利战略。很多企业申请专利只是为了增加专利数量，而未提高到专利战略的高度。

2.4 自主创新能力不够

从表1可以看出，虽然很多中外合资企业的汽车销售量很大，但是申请的专利数量并不多，甚至很多企业还没有自己的核心专利(以发动机为例)。这说明这些企业对引进技术的消化吸收再创新能力不够，仅仅停留在“市场换技术”的“换”上，没有形成拥有自主知识产权的技术。用表1的内资企业的专利申请量和表3的国外企业的专利申请量相比，可以看出国内企业的自主创新能力还很弱。所以，企业要发展，要参与国际竞争，就必须加强技术创新力度。只有拥有自己的核心技术才会拥有自己的核心竞争力，只有不断的创新才会有不断的进步与发展。

3 中国汽车企业自主发展的策略

3.1 充分利用和发挥专利文献的作用

专利文献是指各个国家专利局或相关国际组织在专利审查过程中公开的各种文件和出版物的总称，它包含着技术、经济、法律等相关信息。充分利用专利情报可以为企业节约大量的时间和资金成本，世界知识产权组织(WIPO)的研究结果表明在研发的多个环节充分利用专利文献可缩短60%的研究开发时间和40%的经费。而且全世界90%以上的新技术信息都是最早在专利文献上体现的。但是，据有关机构统计，在企业对专利文献的利用率上，中国是35.4%，而日本则高达92%。

利用专利文献可以了解和掌握汽车产业及技术的发展现状和趋势，预测未来技术动向，准确判定技术的生命周期，指导技术开发和创新决策。对于我国汽车工业而言，掌握先进的相关专利技术不是目的，而仅仅是技术创新的开端。我们可以通过对已有专利技术特征的分析，从夹缝中寻找技术空白点，开拓新的发明领域，最终使自己的技术产品超过受到专利保护的产品，从而获得新专利。其次，利用专利文献,可以掌握相关产业专利信息资源，提高研发的起点，避免低水平重复研究，避免侵犯他人的专利权。另外，利用专利文献还可以更好地为技术和设备的引进服务。通过查阅专利文献，可以明确拟引进技术和设备的法律状态、专利年龄以及先进程度等信息，以争取贸易谈判中的主动权，避免造成不必要的经济损失[4]。

3.2 加大研发投入

研发投入不足，是制约我国汽车行业自主创新能力的重要因素。当今世界，随着科技进步步伐的加快，创新能力越来越受到人们的重视，各个国家和企业都在加大科研投入来提高自己的创新能力。尤其是汽车行业这样技术密集和资本密集型的行业，各大汽车巨头更是加大研发投入来抢占世界市场，根据英国贸工部发布的2005年“全球企业研发排行榜”显示，在全球研发投入前10位中，主要汽车企业占五席，其中戴姆勒-克莱斯勒独占鳌头，研发总投入为40.06亿英镑，福特汽车以38.52亿英镑的总投入排名第三；丰田汽车以38.38亿英镑位居第四位。而通用公司以33.86亿英镑的研发投入排名第六位，大众汽车以29.48亿英镑的研发投入排在第十位。有专家表示，目前跨国公司的研发投入比例一般占到企业销售收入的5%-6%，有些企业甚至更高。而我国汽车企业的研发投入现在一般占到销售收入的3%左右，无论从绝对数量还是所占比例上都与国外存在很大差距。

无论是合资企业还是民族品牌在研发投入方面都必须加大力度，不能只靠国家专项资金的扶持,企业应该树立自主创新的意识，加大自身投资力度。企业只有在研发领域加大投资力度，提高技术实力，才能赢得竞争。同时，针对目前中国汽车产业3类专利的申请情况，应该加大基础性和核心技术研究，不能总是停留在技术改进、工艺创新的层面上[5]。

3.3 采取联合开发策略

针对目前各个汽车企业的自主研发实力都不足以在某一领域内独占鳌头的情况，实行联合开发是一种值得尝试的策略。联合的形式可以是多种多样的，可以是企业与企业的联合，也可以是企业与科研单位或者高校的联合。

首先，因为汽车行业是资金密集型行业，研发需要大量的资本，而其生命周期又在不断缩短，通常对一个资金不是很雄厚的企业来说，研发费用可能是无法承受的，而研发出来的成果可能很快就被淘汰了，所以这就无形中加重了企业的负担。如果采用企业间联合开发，可以有效地实现节约成本和提高效率和效益的目的。其次，在企业中，优秀的研发人员比较欠缺，而一些科研院所特别是一些开设汽车专业的有实力的工科高校则聚集着大批专业人员，例如：吉林大学、湖南大学 、江苏大学等。如果企业能够和这些学校的科研人员联合开发，一方面可以缓解企业研发人员不足的矛盾，另一方面又充分发挥了这些科研院所的作用。

3.4 在企业内部形成有效的激励机制

如果想要在企业内部形成良好的创新风气，最好的办法就是实施有效的激励措施，企业可以制定专门的奖励措施来激励广大员工的创新热情，也可以和员工签订一定的合约，使研发成果既能够为公司服务，又使研发人员得到相应的回报。例如，可以在职称评定、奖酬和收入分配方面多与专利申请数量和质量挂钩，或者在职务发明和非职务发明的利益分配关系上做好工作，以激发科技人员申报专利的积极性。但是在这个过程中，最忌空头支票，一旦奖励政策付诸实施或在合约规定的范围内，就应该及时兑现，以免挫伤员工积极性。

3.5 加大国家扶持力度

首先，企业的发展需要国家政策和法规的支持，政府应该为企业的发展提供宽松的发展空间和基础性服务，对于弱势企业更应该给予政策倾斜，以使它能更好、更快的发展。有关专家指出，后起的国家要想发展汽车工业单纯依靠自由竞争肯定不行，必须选择重点项目由国家予以扶持。因此借鉴国外汽车工业发展的经验，国家应选择建设几个国家级汽车行业重点实验室或工程技术中心对基础性、关键性的技术开发项目如电控技术予以政策补贴或重点拨款，加大投人力度，组织科研力量分工合作，按整车、零部件、工艺材料等专业分工密切合作，跟踪前沿科技，寻求重点突破，尽快形成自主开发能力[6]。

其次，国家相关部门应该联合汽车工业协会和主要汽车集团建立汽车行业的专利数据库，联合培养一支专业化的专利检索分析队伍，制定规划，分步实施，建立专利共享平台，为整个汽车行业提供专利信息服务，推动汽车工业形成专利信息利用机制，全面提高专利信息利用水平。从而为汽车行业提高研发起点，避免低水平重复研究奠定基础。

另外，国家一方面应该加大知识产权宣传力度，鼓励自主创新，增强公众特别是企业领导的专利申请及保护意识，因为只有企业的高层领导意识到专利对公司的利害关系时，才有可能积极参与到专利战略的制定以及专利申请和保护的行动中去。另一方面应该加大知识产权保护力度，对违反知识产权法及规定的个人和企业予以严厉查处、保护专利权人的正当权益，在全社会形成鼓励创新、尊重知识的风气。

[1] 李 平,石先钰. 实施专利战略,增强我国汽车工业的技术创新[J]. 江西教育学院学报:社会科学版,2005,26(5):15-17.

[2] 赵鹏飞,肖俊涛. 实施专利战略提升我国汽车工业的技术创新能力[J]. 湖北社会科学,2003 (9):53-55.

[3] 羊 玢,孙庆鸿,唐宝莲. 江苏省汽车工业专利技术的开发与应用研究[J]. 中国制造业信息化,2005, 34(6):108-111.

[4] 赵鹏飞. 我国汽车工业专利工作现状分析及对策研究[J]. 湖北汽车工业学院学报,2003,17(4):63-67.

[5] 汤 俊,胡树华. 我国汽车产业的专利现状与自主发展对策[J]. 上海汽车,2006(5):15-18.

[6] 李房春. 论中国汽车工业专利战略的实施[J]. 汽车科技,2003(6):4-7.

AnAnalysisofthePatentsonEnginesinChina’sAutomobileIndustryandtheStrategyforItsIndependentDevelopment

Lv Yichao

Institute of Science and Technology Information, Jiangsu University, Zhenjiang 212013, China

This pape studies the situation of the application for patents on the engine, the important component of the automobile, then analyzes the causes of the lag in the patent work in Chinese automobile industry, and finally devises a strategy for the independent development of China’s automobile industry.

Automobile industry; Engine; Patent; Independent innovation

G306.3

吕义超，男，1985年生，江苏大学科技信息研究所08级情报学硕士研究生。