论日美战略性贸易政策的异同

尹小平 崔 岩

[摘要]战略性贸易政策理论为政府干预提供了新的依据，日本和美国都是战略性贸易政策成功实施的范例。尽管在实施背景、特征和手段等方面存在着细节上的差别，但两国的战略性贸易政策有着相同的核心目标和战略主张，并且都获得了巨大的经济利益。

[关键词]战略性贸易政策；利润转移；外部经济；日本；美国

[中图分类号]F752.0[文献标识码]A[文章编号]1004-9339(2010)03-0057-06

一、日美实施战略性贸易政策的理论依据

战略性贸易政策，是指在规模经济和不完全竞争的市场中，一国政府借助关税、出口补贴、科技研发补贴等方式，扶持本国的战略产业，增强该产业的国际竞争力，提高本国企业的战略地位，扩大出口产品的国际市场份额，将更多的超额利润转移到本国，从而提高本国福利水平的一系列手段措施的总称。

战略性贸易政策理论包括“利润转移”和“外部经济”两个分支。利润转移理论是指由于在国际市场上存在着超额垄断利润，一国的政策如果能诱使外国企业削减产量或扩张得慢一些，本国企业就会获益。利润转移具有三种形式：(1)利用关税抽取外国企业的垄断利润；(2)以出口补贴促进本国企业的出口；(3)以进口保护促进出口。外部经济理论指的是一部分个人或企业从其他从事某种经济活动的个人或企业那里所获的利益。由于技术外溢性的存在，一国政府应对技术研发者进行补贴，从而调动企业的创新和研发积极性。外部经济分为技术外部经济和货币外部经济：技术外部经济是指企业从本产业或相关产业的技术外溢和“干中学”(Learning-by-doing)中获得的技术和知识；货币外部经济是指企业从本产业或相关产业的集聚中获得的市场规模效应(如原材料供应、技术工人、专业服务等)。

战略性贸易政策理论表明在规模经济和不完全竞争条件下，自由贸易不是最优的，适度的政府干预可以改变本国现存的比较优势模式，从而加速构建本国的竞争优势。

二、日美战略性贸易政策实施背景的异同

战略性贸易政策的理论体系尽管是在20世纪80年代之后建立起来的，但日本对战略性贸易政策的应用和实践早在50年代就开始了，而美国的战略性贸易政策直到20世纪80年代中期才初露端倪，并在克林顿执政时期得以全面执行。

(一)日本战略性贸易政策的实施背景。从战后初期到20世纪80年代中期，日本通过实施以“贸易立国”为核心的战略性贸易政策，迅速完成了工业化进程，并跃居发达国家行列。日本实施贸易立国战略主要出于以下几点考虑：

1.自然资源贫乏，人口压力沉重。日本需要通过贸易和投资方式来参与国际分工，充分发挥人力资源优势，大力发展加工贸易，从而扬长避短，不断创造和建立新的比较优势。

2.国内市场规模小。日本国内的市场容量有限，国内有效需求不足，因此有必要实施出口导向型经济发展战略，借助外部需求来拉动经济增长。

3.赶超欧美的民族梦想。战后初期的日本上下齐心，将重建家园、赶超欧美作为压倒一切的核心任务，民众全心全意服从于政府的安排，不计个人利益以换取国家经济的发展。这为战略性贸易政策的实施创造了有利的国内环境。

4.有利的外部环境。出于冷战的需要，美国拉拢日本成为其政治盟友。除了提供大量物资和军事订单之外，美国对日本的单边主义行为采取了容忍的态度。良好的国际环境为日本实施战略性贸易政策创造了契机。

(二)美国战略性贸易政策的实施背景。尽管一贯主张自由市场经济，但当国家利益面临巨大挑战时，美国选择了政府干预主义，其战略性贸易政策的实施基于以下几方面原因：

1.贸易逆差不断扩大。自20世纪70年代中后期以来，美国的贸易逆差不断上升。美国政府通过“公平贸易”来对抗外国的不公平竞争行为。

2.产业竞争力下降。自第一次石油危机之后，美国的产业结构出现了软化迹象：传统制造业的国际竞争力大幅下降，而高技术产业和服务业的国际竞争力显著上升。在这变革的十字路口。美国要么选择贸易保护，要么进行实质性调整。鉴于保护主义的危害，克林顿政府选择了以高技术产品出口为导向的战略性贸易政策。

3.国际环境的变化。美国在战后成为了无可争议的“超级大国”，在经济、军事、科技等各方面拥有绝对的统治力，因此美国积极倡导和推行自由贸易政策。而在政治上，单边贸易自由化成为美国拉拢盟国的“政治糖果”：慷慨地对盟国开放国内市场，却不要求盟国对等开放。然而随着霸权的衰落、日欧的崛起等一系列事件的出现，美国不愿也无力继续提供自由贸易之类的国际公共品。随着冷战的结束，东方阵营的威胁大大减弱，美国转而将经济利益置于外交事务的首位，转变了贸易政策理念，实施“公平的、积极的”战略性贸易政策。

总的来说，战略性贸易政策是特定的历史产物，日本和美国的战略性贸易政策是建立在既相似又有差异的背景下：政策的实施既是国内经济发展的需要，又是对国际环境变化的反应。

三、日美实施战略性贸易政策的共同效应

日本从战后的废墟成长为世界第二大经济体，美国在20世纪90年代取得“新经济”的繁荣，这些都与战略性贸易政策密不可分，其共同效应表现为三方面。

(一)推动了对外贸易的发展。日本在战后发达国家中的出口增长率最高，其进出口占世界进出口总额的比重直线上升：1950年为1.6％、1.4％，1970年为6.2％、6.7％，1988年为6.8％、9.9％。自60年代开始，日本获得了持续的贸易顺差，经常项目收支在GDP中的比重不断上升，日本在1985年的对外资产额突破了1 000亿美元。从结构上看，日本的出口商品向高层次转变：从50年代的劳动密集型产品，到60、70年代以钢铁、汽车为主的资本、技术密集型产品，再到80、90年代以微电子、新材料为主的技术、知识密集型产品。

尽管自20世纪70年代以来，美国的经常项目收支逆差不断扩大，但美国的出口表现出以高附加值商品为主的结构：高技术产品的出口额从1991年的1 016亿美元增加到2000年的2 274亿美元；新型服务贸易(如电信、数据处理)发展迅速，到1998年占服务贸易的比重为55.1％，1997年美国从国外获得特许使用费和许可证使用费收入约为303亿美元，顺差额高达228亿美元。

(二)促进了经济增长。按照凯恩斯的观点，出口可以弥补由边际收益递减造成的国内有效需求不足。日本作为贸易加工大国，扩大出口是维持其经济增长的重要途径，据统计：在1975年，日本整个产业部门每增加1单位出口会带动国内生产增加2.38个单位；在1979年，日本的汽车出口每增加100万日元会带动国内生产增加254万日元。在贸易的带动下，日本的GDP占世界经济总量的比重飞速上升：1950年为1％，1970年为6％，1988年为14.2％。

美国是一个资源大国，国内市场容量巨大，消费是经济增长的最主要因素，对外贸易在GDP中的比重

相对较小。但自上世纪80年代以来，美国的贸易依存度稳步上升：出口依存度从1981年的6.03％、1991年的8.5％攀升到2000年的15.03％；贸易对美国经济的贡献越来越显著。在贸易的推动下，美国经济持续增长：90年代美国的出口增长率为9.68％，远高于3.25％的GDP增长率；出口的增长不仅为美国的剩余产品提供了出路，还创造了大量的就业岗位：据商务部的估计，美国每出口10亿美元可维持2万个就业岗位。

(三)提升了产业结构。在第一次石油危机之后，日本政府适时提出了“技术立国”的经济发展战略，鼓励官产学联合开展技术研发，推动产业结构由“厚重长大”的高能耗产业向“轻薄短小”的知识与技术密集型产业转变，出口结构也由重化学工业品为主转向了包括精密机械、电气机械在内的装配机械产品为主，从而为其缓解石油价格上涨和日元升值冲击、稳定出口贸易增长奠定了坚实的基础。

在战略性贸易政策的指导下，美国政府放松了反垄断限制，包括银行、电信在内的几乎所有行业都进行了合并与重组，提高了行业的竞争力和企业的经营效率。美国政府对高新技术行业的支持、对教育和基础设施的投资，促进了美国产业结构和科技水平的提升。

四、日美战略性贸易政策特征的异同

日美的战略性贸易政策从总体上看，具有很多相似之处，其共同特征可以概括为以下几个方面。

(一)战略性贸易政策具有目标导向性。从战后初期到20世纪70年代初，日本将经济复兴和赶超欧美作为主要目标，“贸易立国”成为基本国策，对发展所需的原料、能源和技术给予进口优惠，充分发挥人力资源优势，大力发展加工贸易，向国际市场供应工业制成品。正如《国民收入倍增计划》(1961～1970)提出的：充实社会公共设施、产业结构高级化，促进对外贸易和国际经济合作，提高人的素质和振兴科学基础等。但加工贸易的发展模式过于依赖外部需求，全球性经济滞胀和石油危机的出现，严重挑战了“贸易立国”方针。由于自60年代末开始的贸易顺差，日本逐步实行自由贸易政策，其施政重点变为在缓和国际经贸摩擦的同时，提高国内产业的国际竞争力。“技术立国”方针就是在这个时期提出的：除了强调大力引进、吸收和消化国外先进技术，还要加大自主研究和创新的力度。20世纪80、90年代，增强高科技领域的竞争力成为了新目标，战略性贸易政策使日本在半导体、新能源等领域的技术水平处于国际领先地位。

美国的贸易政策从历史上看，表现出很强的实用主义特征：以国家利益为重，将推动贸易自由化与实行贸易保护作为其追逐国内经济利益最大化的途径和手段。美国历来主张自由贸易，但当受到日欧的冲击之后，美国开始强调公平贸易，对其单方面认定的“不公平”行为进行制裁。冷战结束后，发展成为时代的主题，科技实力决定着一国的国际地位。美国在90年代实施战略性贸易政策不仅是为了保护美国某些与知识、技术密切联系的产业在全球范围内的生产与就业，而且旨在摆脱经济萧条、加快美国经济复苏、保护美国的经济安全。面对巨额的贸易赤字和联邦赤字，克林顿政府一方面坚持公平贸易原则，一方面以出口贸易为突破口，提出了美国历史上第一个系统的出口战略——“国家出口战略”。克林顿政府的战略性贸易政策使美国重新坐上了世界经济、技术的头把交椅。

(二)战略性贸易政策具有产业导向性。受资源的约束，日本不能兼顾所有部门的发展：20世纪50～70年代，日本的政策向重化工业倾斜，重化工业产品的出口占日本出口总额的比重在60、70年代超过了60％、70％；自20世纪70年代起，日本的政策重心转向知识、技术密集型产业，其产品出口占日本出口总额的比重不断上升。以半导体为例，日本政府通过实施R&D补贴、组织官产学联合攻关等措施，使日本从一个半导体净进口国发展为世界半导体强国。正如鲍德温与克鲁格曼对日美16K DRAM(动态随机存储器)竞争进行的模拟分析表明：没有政府的保护，半导体产业在日本将不会存在。

在全球化、信息化时代，高技术产业的兴衰成为一国取得竞争优势的关键所在。克林顿政府通过对高技术产业的扶持、对教育和基础设施的投资，保证美国经济实现了整整120个月的增长。服务业成为全美生产率最高的部门之一，以信息技术为基础的新型服务业更是取得了飞速的发展，美国也成为了服务业最发达的国家。

(三)战略性贸易政策以出口鼓励为主。为了促进和扩大出口，日本政府采取了一系列措施，包括：提供金融、税收方面的优惠、设立出口保险制度、开拓海外市场准备金制度等。而所有这些都使日本出口企业在经济上得到了有力的支持、帮助和实惠，从而大大激发了它们出口的积极性。日本在战后初期的出口主要是为了获得足够的外汇，以进口经济发展所需的原料、能源、设备和技术。而在此之后，日本的出口依存度始终居高不下，即使在90年代“泡沫经济”破灭之后，日本的年均出口增长率仍高达8％。日本的出口结构与世界需求结构保持一致，而出口结构的调整也带动了国内产业结构的升级。

克林顿在对待巨额贸易赤字问题上，既不愿退到保护主义中，也反对政府的无所作为，而是选择了“政府适度干预主义”，帮助国内企业扩大出口和开拓海外市场。克林顿在两届任期内，分别采取了所谓的“出口能动主义”和“新门户开放”战略，这两大战略主张具有内在的连续性，都将出口作为重点考虑的对象。

(四)战略性贸易政策以企业为中心。日美战略性贸易政策的实施都是以企业为中心的，政府作为市场规则的制定者和市场秩序的监督者，为企业的发展营造一个有利的环境，而本身并不参与企业的经营管理。日本的经济体制可概括为“控制下的竞争”，“日本政府并不直接对受到管理的市场发号施令，而是通过具体办法为工业创造能促进其长远发展和具有国际竞争力的投资及防范风险的条件。政府的产业战略假定市场的竞争压力可以作为一种政策工具，并经常引入他想要的那种竞争。通过为产品开辟市场，使企业能比较容易的得到廉价的投资资本，从而保证企业获得利润并吸引更多的竞争者进入。”政府的补贴一般不直接资助私人部门，而是用作催化剂，刺激私人投资和加强国内竞争，使日本企业不会成为骄傲自满的寻租者。例如，JDB的贷款主要是为了说服商业银行向新兴产业贷款，经常与私人银行组成银团辛迪加提供贷款。

私人部门是美国经济增长的核心动力，克林顿的智囊机构——“进步政策研究所”曾指出：“最终的注意力集中于美国经济能量得以发挥的地方一企业，正是在那里，我们在为提高我们所生产的商品的质量，为提高我们所提供的劳务的效率而奋斗。”多数美国人认为，政府应为企业提供一个鼓励企业和工人进入高技术产业的环境。尽管风险投资机制在很大程度上可以确保资金流向新兴产业，但由于基础研究的风险高且回报低，还是不能够吸引足够的私人投资。所以美国政府补贴大学和实验室开展基础研究，当取得一定进展后，就引导私人企业进入，转而开展商业研究，并将商用产品推向市场。美国政府先后出台了《小企业经济政策法》、《小企业创新发展法》等法律法规，组织实施了“中小企业创新研究计划”