出口食品加工企业对HACCP体系认证意愿的实证分析

余志刚，戴晓武，郭翔宇

（1.东北农业大学 经济管理学院，哈尔滨 150030；2.吉林大学 商学院，长春 130012；3.黑龙江省质量监督检验检疫局，哈尔滨 150010）

出口食品加工企业对HACCP体系认证意愿的实证分析

余志刚1，2，戴晓武3，郭翔宇1

（1.东北农业大学 经济管理学院，哈尔滨 150030；2.吉林大学 商学院，长春 130012；3.黑龙江省质量监督检验检疫局，哈尔滨 150010）

通过对黑龙江、内蒙古、山东、浙江、湖北5个省份200个出口食品加工企业的调查，利用Logistic回归分析的方法，了解企业通过HACCP体系认证的意愿，从企业基本特征、对食品安全的认知程度以及对食品安全现状的评价3个方面对影响企业认证意愿的原因进行了分析。希望通过分析为HACCP体系在我国的推广提出一些启示和借鉴。

出口食品加工企业；HACCP体系；认证意愿；Logistic模型

0 引 言

随着食品生产的机械化和集中化，食品供给方式和消费方式的复杂化，以及化学品和新技术的广泛应用，细菌、原生生物、病毒的传播更加难以控制，导致新的食品安全问题不断涌现，食品安全方面的恶性、突发性事件屡屡发生。如1994年美国41个州的22万人食用冰淇淋感染沙门氏菌[1]；日本的雪印乳业公司脱脂奶粉中查出金黄色葡萄球菌导致1.4万人致病；我国辽宁海城近3000名小学生饮用豆奶中毒，出口美国花生酱受沙门氏菌污染事件，导致百余人生病。这种传统食品安全事件层出不穷，不仅给人类的健康和生命构成重大威胁和损害，给社会和经济发展带来严重影响，也给消费者和食品相关产业造成了十分巨大的压力和损失。

正是在这样的背景下，针对传统食品安全问题的危害分析关键控制点体系（简称HACCP体系）以其科学性和实用性得以在食品加工产业迅速推广。作为一种预防性的安全危害控制体系，同传统的产品检验方式相比，HACCP体系以其预防性、灵活性和系统性等特点，在短短的40年时间里，在世界范围内，作为最经济、最有效的食品安全控制体系被广泛接受，为政府和企业有效控制食品安全危害，提高食品安全的整体水平，降低生产成本，提供了积极帮助。

鉴于HACCP体系已逐渐成为食品国际贸易的通行证，20世纪80年代中期我国开始研究HACCP体系，90年代后期开始具体的推广应用，主要集中在风险较大的出口食品企业，内销企业对其知之较少。相关研究主要集中在HACCP体系的介绍、发展情况，HACCP体系在我国应用的可行性分析及所遇到的问题等方面。这些研究包括张新博[2]、生成选[3]、李玉霞[4]、王国平[5]等对HACCP引进和介绍；李晓瑜[6]、钱和等[7]、师文添等[8]对HACCP体系在我国的应用状况和制约因素的分析；吕亚荣、刘建华等[9]、孟强[10]等对HACCP体系应用中存在的问题进行了研究；杨万江[11]、张利国[12]、王志刚[13]等从消费者角度对HACCP体系的应用进行了分析和探讨。Jensen Helen[14]、周洁红[15]、白丽等[16]对食品加工企业实施HACCP体系的情况和影响因素进行了分析。

综合以上分析，作为一种传统食品安全问题的控制方法，HACCP体系在世界范围内得到了广泛的应用，我国学者也从不同角度进行了研究和探讨。本文将从企业经营者角度进行分析，通过对多个省份出口食品加工企业的调查，了解影响出口食品加工企业对HACCP体系的认证意愿的影响因素，进而对整个食品安全体系的发展提供一些有益的对策建议。

1 对HACCP体系的认证的影响因素

对于出口食品加工企业来说，是否愿意通过HACCP认证，主要取决于其认证的成本及预期带来的收益的比较。当然，这个比较主要来自于企业管理者对于企业发展的预测以及对于HACCP体系的了解和信任程度。这样，就可以清晰地了解到影响企业管理者对于HACCP认证意愿的因素。可以把它们分为3个部分（见图1），（1）企业的基本特征，包括企业性质、注册资本、企业类型、出口比例、是否开展了其它的安全认证；（2）对食品安全的认知程度，包括认为食品安全问题的重要性程度、是否了解HACCP体系；（3）对于食品安全现状的评价。包括认为HACCP体系与消费者的关系，对中国食品安全现状的满意程度、认证是否必要、是否赞成对其立法、是否应由政府推行等。

2 实证分析

2.1 数据来源

本项研究的样本数据来源于2009年项目组对黑龙江、内蒙古、山东、浙江、湖北省一些主要出口食品加工企业的问卷调查。本次调查分两次进行，共发放问卷200份，收回152份，其中，有效问卷141份，有效问卷率达到92.76%。根据我国可食用食品生产和出口贸易的具体情况，抽取的企业分别来自沿海地区、西部地区和东北地区，基本上包括了不同发展水平的区域；从进出口角度，分别代表了口岸和内陆地区。企业类别涵盖国家要求实施卫生注册的21类出口食品企业中的19大类，并包括部分实施卫生登记的加工企业；既有国家强制要求实施HACCP体系的六类企业，也有非强制类别。因此，调查抽样符合一般样本特征，具有很好的代表性。

按照不同的划分标准，企业可以被划分为不同的种类。我们分别按照企业规模、企业所有制性质和通过了何种认证对被调查企业进行划分：

首先，从企业规模划分。我国《统计上大中小型企业划分办法（暂行）》（国统字〔2003〕17号）和《中小企业标准暂行规定》中规定：工业企业中，大型企业为从业人员2000人及以上；中型为从业人员300～2000人，小型企业为300人以下。鉴于该规定不符合我国目前食品加工企业的总体状况，本调研中的大型企业为从业人员大于500人，中型企业100～500人，小型企业100人以下。参与调查的200家企业三种类型的企业各占一定比例，但不难看出我国食品加工企业以中型企业居多，达到50%以上。

其次，从企业的所有制性质划分。目前我国食品加工企业的所有制性质主要为国有企业、三资企业、私营企业和股份制等形式，两次调研随机抽取的样本中，均以私营企业数量最多 （分别占到每次调研的37.13%和42.82%），这在一定程度上说明私营企业正在成为我国食品生产领域的主要组成部分。

最后，按通过何种安全认证进行分析。由认证情况可以看出，参与调研企业大部分通过了各类HACCP体系认证，但是其中大部分是官方强制认证的（两次调查分别为60%和65.73%），而自愿认证的企业比较少（两次调查分别为28.54%和25.75%）。

2.2 变量说明

模型中相关变量及定义如表1和表2所示。

根据理论和实际经验，首先对各个因素的影响方向做预期分析，把企业对HACCP体系认证意愿的影响因素分为企业基本特征、对食品安全的认知程度、对食品安全现状的评价3个方面进行分析：

（1）企业基本特征预期分析。企业性质对于加工企业认证的意愿的影响主要是由企业出资人的身份地位造成的。一般来说，国有企业相对于三资企业和私营企业更倾向于通过安全体系认证，因此，此指标对结果的预期影响应为反方向。注册资本对结果的影响，企业注册资本越多，说明企业拥有的实力越强，为了企业稳定的发展，其通过安全体系认证的渴望也应该越强。同理可知，企业类型也应该是正方向影响。出口比例的影响，一般来说，出口比例高的企业更注重食品的安全认证，所以应为正方向。是否开展了其他认证，企业一般不会同时开展多个认证，因此，如果企业开展了其他认证，再来通过HACCP认证的可能性就小，因此，这项指标应为一个反向指标。

表1 自变量的定义及预期影响方向

表2 因变量的定义

（2）对食品安全认知程度预期分析。包括两项指标，食品安全问题的重要性程度对于结果的影响显而易见，认为重要性程度大的企业通过认证的意愿肯定会更强，此为正向指标。是否了解HACCP体系，越了解通过认证的可能性也越大，此为正向指标。

（3）对食品安全现状的评价。这一部分包括五项指标，分别为HACCP与消费者的关系、对食品安全满意程度、HACCP认证有无必要、是否赞成对HACCP立法、是否应由政府推行。通过分析，可以发现，企业如果认为HACCP与消费者的关系越密切、HACCP认证有必要、赞成对其立法，则越倾向于通过认证。因此，这几项指标为正向指标。而对食品安全满意程度越高，可能觉得食品安全认证没有什么作用，通过认证的倾向越小。而是否该由政府推行则暂时不能确定。

2.3 模型的建立

为了研究影响出口食品加工企业对HACCP体系的各种因素及其影响程度，本研究采用的理论模型为：

出口食品加工企业对HACCP体系的认证意愿=f（企业的基本特征、企业对食品安全的认知程度、对食品安全的现状评价）

本研究所考察的是出口食品加工企业对HACCP体系的认证意愿，含义为出口食品加工企业愿意认证，还是不愿意认证，结果只有两种，即愿意和不愿意。传统的回归模型由于因变量的取值范围在正无穷大与负无穷大之间，在此处不适用，故采用二元因变量的Logistic回归分析模型，通过采用最大似然估计法对其回归参数进行估计。Logistic回归分析模型为

式中：P为一个选择概率；Xij为影响因素；F为服从一个标准的Logistic分布。

本研究所建立的模型应为

式中：P为出口加工企业愿意认证的概率；Xi为影响其认证的各种因素（具体见表1）；G（Z）为一个标准的Logistic随机变量的累积分布函数；μ为随机扰动项。

2.4 模型结果分析

本研究用计量经济学软件Eviews5.0，对141个样本数据进行Logistic回归处理。在处理过程中，首先将所有变量全部引入回归方程，然后进行回归系数显著性检验，将显著性水平不好的变量逐个剔除，然后重新拟合回归方程，并进行检验，直到方程中变量回归系数基本显著为止。在模型最开始的估计中，发现HACCP与消费者的关系（x8）与其他自变量之间存在着多重共线性，故先将其删除掉。最后模拟结果的变量及相关统计量如表3所示。

表3 出口食品加工企业对HACCP体系认证意愿模型估计

2.4.1 企业的基本特征的影响

在企业基本特征中，注册资本、企业类型、是否开展了其他的安全认证对企业采取HACCP的意愿没有明显的影响。而企业性质、出口比例对其影响较大。对于企业性质，我们的预分析中，认为国有企业相对于三资企业和私营企业更倾向于通过安全体系认证，但是最终分析的结果却相反，是私营企业相对于三资企业再相对于国有企业更倾向于通过安全体系认证。但是企业性质对企业采纳HACCP体系影响不是很明显。而出口比例对其影响程度较大，与预期的方向一致，出口比例高的企业更倾向于采用HACCP体系。

2.4.2 食品安全的认知程度的影响

这个部分包括两项指标，分别是食品安全问题的重要性程度和是否了解HACCP体系。对于食品安全问题的重要性程度，我们的预期为正方向，认为食品安全问题的重要性程度越高的企业采纳HACCP体系的意愿越大，但是结果却恰恰相反。分析其原因，我们发现一个是90%以上的被调查企业都认为食品安全问题特别重要，所以对此项样本的影响较大；另外，影响企业采纳意愿的主要因素不在这上面，即使很多企业认为食品安全很重要，但是并不一定会愿意采纳此项体系。而是否了解HACCP体系对采纳意愿的影响较大，因为只有了解了其内容的企业才知道采纳此体系带给自己的预期收益，因而才更可能采纳此体系。

2.4.3 对食品安全现状的评价的影响

这一部分包括五项指标，其中前两项HACCP与消费者的关系、对中国食品安全现状满意程度对结果影响不显著，在第二步回归中将其剔除出去。而后三项HACCP认证有无必要、是否赞成对HACCP立法、是否该由政府推行对结果影响显著。预分析中认为此三项中的前两项HACCP认证有无必要、是否赞成对HACCP立法对企业采纳HACCP体系意愿具有正影响，而结果分析表明确实如此，也就是HACCP体系认证越有必要、越赞成对其立法，企业通过HACCP认证的意愿也就越强。而最后一项指标是否该由政府推行对结果也为正影响，说明了愿意通过认证的企业更希望由政府立法进行强制，因为这在一定程度上会规范市场体系，并且降低企业认证的成本。

3 结 论

本文运用调研搜集的大量材料，对出口食品加工企业通过HACCP认证的意愿进行实证分析，这种意愿主要取决于其认证的成本及预期带来的收益的比较。采用Logistic回归分析模型从企业基本特征、对食品安全的认知程度以及对食品安全现状的评价三个方面对企业采纳HACCP体系意愿的影响进行了比较，结果私营企业相对于三资企业和国有企业更倾向于通过安全体系认证，出口比例高的企业更倾向于采用HACCP体系。虽然企业认为食品安全重要，但对是否采用HACCP体系影响不大，只有了解了HACCP体系的企业才更愿意采用该体系。企业赞成对HACCP立法并由政府进行推行，愿意通过认证的企业更希望由政府立法进行强制，从而规范市场，降低成本。

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[15]周洁红.食品管理问题研究与进展[J].农业经济问题，2004（4）：25-30.[16]白丽，马成林，巩顺龙.中国食品安全企业实施HACCP食品安全管理体系的实证研究[J].食品工业科技，2005（9）：16-18.

Empirical analysis of wish to implement HACCP certification system in export food processing enterprises

YU Zhi-gang1，2,DAI Xiao-wu3,GUO Xiang-yu1
（1.Economics and Management College,Northeast Agriculture University,Harbin 150030,China;2.Business School University,Changchun,130012,China;3.Entry-exit Inspection and Quarantine Bureau in Heilongjiang province,Harbin 150030,China）

This article utilized Logistic regression analysis to understand enterprises’wish to implement HACCP certification system by means of investigations which were launched in 200 export food processing enterprises coming from five provinces,such as Heilongjiang,Neimenggu,Shandong,Zhejiang and Hubei.Three factors of influence certification wish were analyzed,respectively business’s essential features,awareness of food security and evaluation to current situation of food security.Inspirations and referential experience to spread HACCP system in our country will be proposed in this essay.

export food processing enterprises;HACCP system;certification wish;Logistic model

TS201.6

B

1001-2230（2010）11-0053-04

2010-08-30

国家社科基金项目（09BSH026）；国家认监委认证认可研究所委托课题；2009年“黑龙江乳制品认证试点工作的绩效评估”项目。

余志刚（1983-），男，博士研究生，研究方向为农业数量经济与食品安全。

郭翔宇