中小企业管理中社会资本的演化与递进

江旺龙　马克锋

摘要：在企业管理的不同阶段，社会资本分别表现为关系资本、制度资本、品牌资本。这三种资本反映了一种递进关系。当前，我国中小企业社会资本的总体特征是关系资本过密，制度资本尚未成熟，品牌资本贫乏。中小企业社会资本的优化管理，必须抛弃关系本位，建立企业管理的制度本位，必须以0EM——0DM——0BM之路加快嵌入全球价值链的步伐，探索创建品牌资本，政府也必须强化社会信用规范，为社会资本进步提供良好的制度环境。

关键词：中小企业；社会资本；关系资本；制度资本；品牌资本

社会资本是中小企业发展的重要资源，社会资本是不断发展的。目前关于社会资本变化形态与变化规律的研究还不多，有加强研究的必要。

一、关系资本、制度资本、品牌资本

社会资本是不断演化的，在不同的阶段，社会资本表现为不同的形态。随着企业管理的进步，社会资本分别表现为关系资本、制度资本、品牌资本。这三种资本反映了一种递进关系。

社会资本存在于社会关系与社会网络之中，是一种以信任、合作、秩序、规则为核心要素的非实物形态的资源，是一种支配其它资源的权力与能力。这一大家共同熟悉的、得到公认的、达成共识的网络，既包含一系列以家庭、伦理、宗教为秩序的私人关系和非正式制度，也包含以各类市场制度、法律框架、社会契约为秩序的正式制度。在企业发展初期，非正式制度与私人关系发挥更主要的作用，这时，社会资本主要表现为关系资本。在企业发展成熟期，正式制度发挥更大作用，这时社会资本更多表现为制度资本。

根据撒拉格尔丁的解释，每一类型的社会资本都会导致以合作与信任为目的的集体行动的发生，都可以有效节约交易成本。当关系资本起主导时，集体行动是建立在准则和信念的基础上，具有认知而非制度的基础，亲缘、血缘、地域等关系是最凸显的企业发展动力，人们相互之间最依赖的有效资源是私人关系，信任的对象是个人，个人尤其是企业家是形成社会网络的重要结点。这时，企业家个人在社会关系中获取资源与运作资源的能力是社会资本的重要表现，是社会资本存量的衡量标志。当制度资本起主导时，企业制度、行业规范、契约法规的作用最为凸显，这时人们最依赖的资源是制度与法律，信任的对象是企业或其它集体组织。

品牌资本是社会资本的更高级发展形式，是社会资本在企业管理中的文化符号象征与可让渡形式。品牌是一个历史概念。撒拉格尔丁认为，品牌意味着一种将“社会群体联系在一起的粘合剂”，它代表了一种复杂的多维度的社会关系。首先，品牌是一种共识关系，是一种基于共同认识度的协商机制，它是将厂商和消费者联系起来的纽带。其二。代表了一种以合作、信任、法律规范为核心的关系网络。它将企业、供应商和顾客连接起来，可以使各方利益实现相对均衡。其三，代表一种以忠诚、承诺为核心的社会声誉关系，即商誉，正是在厂商的承诺与顾客的忠诚两种不同维度的价值观的基础上建立起品牌。其四。品牌代表了一种创造关系，是厂商各种高度有序的经营管理活动的产物，是企业管理制度与企业竞争进入高级阶段的表征。因此，品牌又被称作品牌资源或品牌资本，具有产权属性，产权是品牌概念的文化基因。

可见品牌资本与社会资本具有共同的精神内核，都反映了以信任、合作、承诺、规范为基本元素的价值观。在形式上，品牌或品牌资本是社会资本在社会关系中更进一步的抽象，是一种能够确立标准，体现价值，表达为具有权属关系符号的形象机制；社会资本是品牌的核心要素，是品牌建立的基本前提。按照布尔迪厄的解释，在资本体系内，两者具有共生关系，两者可以转化为经济资本，但又区别于经济资本。

当品牌资本起主导作用时，人们在商业社会关系中所信任的重要对象是品牌。此时。品牌就是企业信用的文化符号，是一个抽象的意念表达。因此，在商业社会，如何通过社会资本的网络性以及以信任为特征的基本关系来构建知名品牌是企业赢得竞争优势的关键因素之一。

综合上述，因此说，关系资本、制度资本、品牌资本反映了企业社会资本的三种不同状况，反映了社会资本的渐次优化与递进。

二、中小企业社会资本的现状

当前，我国中小企业社会资本的总体特征是以关系资本为主导，关系资本在社会资本构成中过密，制度资本尚未成熟，品牌资本贫乏。主要有以下三种表现：

第一，以关系资本为主导的表现是中小企业被主流官方视为“能人经济”而大力推许，寄予厚望。在这种状况下，企业家个人的社会资本是企业社会资本的主要表现，企业家个人的社会网络占有量是获取生产要素、承担风险、推进企业发展的关键。而企业家的社会网络主要来源于家族、亲友与私人活动范围，外界信任的对象是企业家个人而非企业本身。由于缺乏严格的制度保障。企业全评企业家或一两个高层的运作与决策，所以非常规的人事变动轻则使企业蒙受重大损失，重则将企业拉入毁灭的陷阱，中国中小企业通常陷入“一人兴业、一人败业”的怪圈。

这一点是由中国的传统国情决定的。中国传统社会以关系本位为主，费孝通教授用“差序格局”概念表述中国社会关系网络的特征，在差序格局中，“社会关系是逐渐从一个个人推出去的，是私人联系增加，社会范围是一根根私人联系所构成的网络”。社会资本的主要载体是家庭、单位、学校等。其中家庭、家乡所体现的血缘、地缘关系等先赋条件为个人所拥有的最主要的社会资本形式。这种传统社会资本形成相互独立的封闭的“小圈子”，它具有很强的排他性，只对小圈子内部的成员产生信任，而很难对“陌生人”产生普遍信任。相对封闭，延伸的半径小，多为纵向，难以形成相互之间的最大认同和接纳，难以整合为整体社会资本。

对人际关系的过度强调和个人在建构社会资本时的广泛介入，在一定程度上造成了制度的软化，成为企业管理制度完善的障碍。关系资本在社会资本构成中过密既不利于企业规模的扩大，又损害了企业信用机制的建立，这种社会资本的传统构成形式是整个华人世界的普遍现象，所以，全世界的华人企业也最容易走上家族化陷阱。“富不过三代”成为中国文化格言对此现象的最好注解，

第二，制度资本不足的主要表现是中小企业诚信危机频发。如上所述，由于在社会资本构成中关系资本过密，所有企业所处的社会网络相对是封闭的，企业信任关系主要依赖于私人关系。由于熟人关系的确可以节约交易成本，出现商务纠纷也经常通过熟人解决，以规避市场契约的司法成本。熟人关系与传递的熟人关系被中国小企业视为开展业务的最可靠的资源，这就是中国经济被称为“熟人经济”的来源。由于陌生人之间很难达成信任，陌生的客户在价格谈判中经常处于劣势地位，很难获得竞价优势，在出现纠纷时，由于制度资本不成熟，司法维权的制度成本过高，多数中小企业经常被迫选择放弃，因此，许多没有长远规范的中小企业在商务交往中经常隐瞒信息，以获取非诚

信的收益。

诚信危机最典型的表现是制假售假。近年来。南京有毒盐水鸭、金华敌敌畏火腿、太仓病死肉肉松、山西假陈醋、重庆火锅底料、龙口粉丝、平遥牛肉等问题产品相继被曝光，暴露出中小企业在制度资本配置上的缺乏。每一次质量问题的曝光，就刮起一次诚信危机风暴。假冒伪劣的欺诈行为还包括知识产权侵权。在这方面景德镇的情况很有代表性。由于背靠景德镇老字号，大量小工厂不愿进行技术改造与产品革新，而是假冒伪劣产品泛滥。名家名瓷、专利产品是仿制的经常对象。由于制度资本不健全，维权制度成本太高，又由于被侵权者与侵权者通常都是乡里乡亲，就私人关系而论，关系纠葛。盘根错节，被侵权者通常被迫放弃维权。这些都是中国关系资本过密，制度资本不足的表现。

第三，品牌资本贫乏的主要表现是中小企业缺乏自主品牌，中国中小企业在生产能力与质量保证方面没有获得全球范围内的信任，导致在全球价值链中处于末端。我国产业区经常充当世界生产与加工制造基地。生产总量大，市场份额高，成本与价格优势明显。但是我国的中小企业处于国际分工体系的低增值环节，产业层次低，自主研发与创新能力有待加强，产品同质化竞争严重，长期处于贴牌生产与模仿生产阶段。

这说明海外市场对中国中小企业的信任还没有普遍建立，中小企业在契约经济中成为海外知名品牌的附庸与打工仔。这是中国企业社会资本的显著缺陷。

三、中小企业社会资本管理的对策

不断加强中小企业的社会资本管理，促进社会资本的优化与进步，是当前中国业界的重要任务，也是学界研究的重要领域。

首先，抛弃关系本位，建立企业管理的制度本位。革新企业人才管理与激励政策，建立稳定的企业核心队伍，变企业家个人管理为经理人集体管理，将企业家的个人社会资本转变为企业的集体人力资本。我们应更新观念，即企业家不仅指创业者，更包括高素质的企业职业经理人。当前中国中小企业人力资源管理失败有两方面：一是企业家个人管理，个人决策，没有形成经理人的集体管理，这是中国民营企业“各领风骚三五年”的重要原因。二是高素质人才招人难、留人更难。企业招进人，却留不住人。人才与客户资源是最核心的资产。一个重要客户经理的流失，就带走一大群客户。

摆脱上述困境的办法，就是在企业内加强管理制度革新，抛弃关系本位，打破血缘与乡缘对社会网络的条块分割，改善私人关系网络的狭隘性。在人才政策上，抛弃在用人绩效上急功近利的近视行为，加大中长期的人力资本投资，以股份分配与期权激励制度建立稳定的核心经理人队伍，使商务关系网络的结点由个人转变为集体，使企业信用以个人信用为主导转变为以集体信用为主导，最终实现企业社会资本由以关系资本为主导转变为以制度资本为主导。

其次，以OEM——0DM——OBM之路加快嵌入全球价值链的步伐，探索创建品牌资本。0EM的基本含义是贴牌生产，俗称“代工”。本地供应商承担了更多的制造环节与职能，甚至包括投入要素的外包和物流职能，但主要从事贴牌生产，并受到产品设计转用性的限制；此时采购商负责产品设计、品牌管理，控制销售渠道。目前国内大部分的中小企业处于这个阶段，这是必经阶段。在这个阶段，中小企业应积极积累一定的产品外观设计能力，积极构建自己的行销组织，ODM即“原始设计制造商”，是指制造商根据采购商的规格设计和生产产品。本地供应商除了制造环节外，开始参与产品设计，采购商只负责品牌管理。多数情况下是在本地供应商设计和制造的产品上。贴上它们的品牌与商标，产品价格就翻数十倍。在这个阶段，担任供应商的中小企业应积极积累产品设计能力，从而在一定程度上自行调控产品范围、销量、客户开发与价格。OBM(Priginal Brand Manufacturing)即“原始品牌制造商”，指制造商自行创立品牌，设计、生产、销售拥有自主品牌的产品，掌控了终端市场。从OEM到ODM再到OBM的演化路径是推动中小企业嵌入全球价值链的有效途径，是中小企业在制度资本成熟后进一步发展品牌资本，以获取信任的最高形式。这时，消费者认同的对象是知名品牌，对制造企业的关注已经淡化。此时商务关系网络的关键结点以知名品牌为主导，知名品牌提供商在价值分配关系中取得支配地位。

再次，政府也应为企业社会资本管理提供制度环境，应强化社会规范与秩序，培养企业法人意识。主要通过科学的制度设计、制度供给来形成有效社会整合机制，以提高人们之间的交往效能、降低交往成本，将经济社会关系以契约与法的手段规定下来，使人们形成理性的心理预期，进而做出理性的行为选择，使民主法治和公平正义成为全社会追求的目标，把企业法人的权利落到实处，保护企业与消费者权利，使企业与个人在经济交往中实现利益均衡，形成普遍化互惠机制。政府还应积极发展行业组织，建立行业自治机构，以民间社团为结点形成一个企业自我监督、自我完善、互惠互利的社会支持网络，促进企业彼此交流、相互影响、促进合作、增强信任，自主参与公共事务，提高企业之间的合作精神与诚信意识。另外，政府自身也要加强诚信，为人垂范，为社会个人与企业加强诚信意识树立榜样，间接促进社会资本的演化与进步。