《了不起的盖茨比》的叙述者及其叙述职能

王荣飞

[摘要]《了不起的盖茨比》是美国著名小说家司哥特，菲茨杰拉德的名篇，其出色的叙事者设计是其成为经典的一大原因，论文根据法国著名叙述学大师热奈特对叙述者的有关理论，对《了不起的盖茨比》中的叙述者进行分类和探讨，并解析小说中不同类别的叙述者的职能以及由此产生的艺术效果。

[关键词]《了不起的盖茨比》；叙述者；功能：艺术效果

一、引言

美国著名小说家司哥特，菲茨杰拉德的《了不起的盖茨比》是一部描写‘美国梦破灭的传世之作，被T.S.艾略特称之为“美国小说自亨利，詹姆斯以来迈出的第一步(the first step that American fiction hastaken since Henry James)”(常耀信，2003：225)。在《了》作中，菲氏创新了传统小说的叙述模式，并获得巨大成功。其中，叙述者的巧妙选择是这部小说成功的关键。

二、热奈特关于叙述者的分类

叙述者是叙事学中一个非常重要的概念，用通俗的话来讲，叙述者即讲故事的人，巴尔(2003：19)认为，“叙述者的身份，这一身份在文本中的表现程度和方式，以及隐含的选择，赋予了文本以特征”。不同叙述者的选择及使用会引起小说的诗学特征的相应变化，产生不同的艺术效果。因此，叙述者是叙事文本分析中最中心的概念，对于叙述者的区分和研究是理解叙述作品的关键。

热奈特是法国著名的叙事学家，是经典叙事学的代表人物，他的叙事学思想主要体现在《叙事话语》和《新叙事话语》两部著作中，在《叙事话语》中，热奈特(1990：171，176)对叙述者进行了分类。首先他区分了两种不同的叙事，一类是叙述者不在他讲的故事中出现，称为异故事叙述者：一类是叙述者作为人物在他讲的故事中出现，称为同故事叙述者，这一区分是根据叙述者的叙述层来确定的。

根据叙述者介入叙述的程度，又分为两类，如果叙述者是他所叙述的故事的主人公，称为故事内叙述者，如果叙述者只起次要作用，自始至终扮演观察者和见证人的角色，称为为故事外叙述者。热奈特的这一区分，有助于我们理解不同文本的不同叙述者，有助于我们分析由此所产生的不同艺术效果。

关于叙述者的职能，热奈特(1990：180-182)做了全面、清晰的说明：叙述职能——讲述故事，这是最基本的职能；管理职能——说明文本的叙事结构(如故事线索及其相互关系等)，此时的叙述者成为文本结构的组织者和解说者，他同作者的距离几乎消失：交际职能——设置对话场。由于建立了这种对话关系，叙述者和人物及故事与读者的距离被拉得很近，因此也就大大强化了作品叙事的情绪性、情境性和现场性：证明职能——指出所叙内容的信息来源、可靠程度和叙述者的感情状态。传统小说叙事话语履行这一职能主要是为了增强作品的可信度；思想职能——叙述者直接介入，对人物、事件进行“权威性”的评价。同时热奈特认为，叙述者的五种职能中没有一种是纯而又纯，不和其他职能掺杂在一起的，除叙述职能之外，没有一种绝对不可或缺，也没有一种完全可以避免。这其实是一个强调什么和相对占多大比重的问题。

三、《了不起的盖茨比》的叙述者及叙述职能分析

《了不起的盖茨比》在叙事手法上采用的是第一人称。故事主要是尼克，卡罗威叙述的，但是除尼克外，故事中有的人物也承担了叙述的任务，譬如，黛茜的好友贝克小姐，盖茨比，沃尔夫山姆以及老盖茨等，所以我们有必要探讨小说中所出现的叙述者及他们所产生的不同职能。

(一)主要叙述者尼克，卡罗威

《了不起的盖茨比》是回到西部的尼克讲述他在东部的经历，特别是与盖茨比相知交往的经历，尼克是第一人称叙述者，为了分析的方便，我们把尼克一分为二：追忆往事的叙述者尼克和正在经历事件的尼克。正在经历事件的尼克作为人物出现在追忆往事的尼克的叙述中，但是他不是被叙述的故事的主人公，是见证人和目击者的角色，根据热奈特对叙述者的分类，我们知道叙述者尼克为故事外同故事叙述者。

追忆往事的尼克，已经知道盖茨比整个故事的来龙去脉，对盖茨比的悲剧及盖茨比和黛茜的爱情已经知之甚详，但是他并没有直接明了地告诉读者，而是通过作为故事中人物的正在经历事件的尼克的眼光来呈现和叙述盖茨比的生活轨迹以及盖茨比的悲剧，使故事充满悬念，吸引读者一步步读下去。譬如小说的第三章，大人物盖茨比终于粉墨登场，而尼克也终于和盖茨比有了第一次真正意义上的接触和交流，文中是这样叙述的：

“我们同一个跟我年纪相仿的男人和一个吵吵嚷嚷的小姑娘坐在一张桌上……，娱乐中间休息时，那个男人朝我嘿嘿地笑……，我正要开口问他的姓名，乔丹转过来朝我笑了笑……，这个晚会对我来说可真不寻常，我甚至连晚会的东道主都没有见着……，他打量了我一下，好像没有听懂我的话似的。我就是盖茨比，他突然说道。什么?我大惊失色喊起来，哎呀，实在抱歉。

从经历事件的尼克的眼光来叙述，使当时情形得到了生动地再现，缩短了文本与读者的距离，让叙述者和读者处于同一认知水平上，即不了解真相，也造成了一种悬念。

除了担当叙述任务外，作为小说中的人物尼克，有其特殊的身份：他是盖茨比的邻居和朋友，是盖茨比初恋情人黛茜的表兄，是汤姆在耶鲁大学读书的同学，是黛茜好友贝克小姐的恋人。正是这种特殊的身份，使尼克成为盖茨比和黛茜分别5年之后重聚的最佳牵线人，成为盖茨比与汤姆之间各种矛盾冲突的现场见证人，使他有机会亲眼目睹了盖茨比生前的排场和死后的悲凉：同时也是这种身份使尼克能够同各个社会阶层的人接触，再现20世纪20年代整个美国社会的风貌，扩展了故事的深度和广度。尼克并不是一成不变的人物，他有其自身的独特性格和价值取向。他声称：“每个人都以为他自己至少有一种重要的美德，而这就是我的：我所认识的诚实的人并不多，而我自己就是其中的一个。”他冷静、理智、超然于世、玩世不恭，渴望追求物质上的财富，实现‘美国梦的理想，与盖茨比的冲动、浪漫、追寻逝去的爱情形成鲜明的对比。不仅盖茨比的梦想破灭，尼克最终也离开他梦想发财的东部，重新回到西部，也是一种梦想的破灭。我们可以说，盖茨比的死亡象征着‘美国梦的精神层面的虚幻和破灭，而尼克离开东部象征着‘美国梦的物质方面的虚幻和破灭，这种‘美国梦的双重幻灭深化了小说的主题。

此外，虽然在小说的一开始，尼克宣称：“习惯于对于所有的人都保留判断，这个习惯使得许多有怪癖的人肯跟我讲心理话”，但他实际上

对小说中所有的主要人物都做出了客观的判断和评价。他是小说中评判一切道德是非的核心人物。他“既身在其中，又身在其外，对人生的千变万化既感到陶醉，同时又感到厌恶”。他和汤姆与盖茨比都不同，他既不是汤姆所代表的“荒原时代”的精神世界里的公民，也不是盖茨比所代表的脱离现实的浪漫主义者。他代表的是介乎与精神世界与物质世界之间的美国中西部的传统观念和道德标准。尼克与盖茨比从陌生到相识，从猜疑到同情，到最后由衷地对盖茨比喊道：“他们都是混蛋。他们那一大帮子人放在一堆也比不上你”，但是尼克也依然“彻头彻尾地不赞成他”的那些荒唐行为。他与盖茨比之间在感情上既有相通又有差异，在思想观念上既有融合又有距离，富有多种层次的结合和区别。正是由于盖茨比和尼克两个人物的塑造，才使得作者成功地他自己的“两种相互对立的观点、相互矛盾的情感以高超的艺术手法统一在了故事的情节和主题上。”(吴建国，2002：190)正如有些评论家所述，菲茨杰拉德有意识或无意识地把自己一份为二，一半同盖茨比，一半同尼克。利用尼克这个“既身在其中，又身在其外”的特殊任务，菲氏把自己两种不同的看法——对盖茨比既同情又批判的态度以及对于美国梦的矛盾心态——统一在这部小说中。

叙述者尼克不仅起到叙述故事的作用，而且他也是整个故事的组织者，同是也对故事人物做出评价，由此我们可以推断，叙述者尼克主要起到了叙述、管理和思想的职能。不仅如此，尼克的巧妙设计，也增加了故事的悬念，吸引了读者的注意力，而且深化了‘美国梦的破灭的主题。

(二)《了不起的盖茨比》的其他叙述者

尼克作为故事中的一个人物，他不可能每一个场景都在场，特别是那些发生在他与盖茨比交往之前的事件，因此叙述的任务就被移交到了故事中其他人物的身上。具体讲来，在小说中，除了尼克之外，还有以下几个叙述者：黛茜的好友贝克小姐，讲述5年前盖茨比和黛茜的恋情：盖茨比自己，讲述他和黛茜之间的爱情：沃尔夫山姆，讲述盖茨比的战后经历以及盖茨比之父老盖茨，讲述盖茨比的童年。根据热奈特的观点，尼克的叙述属于第一叙事，而其他叙述者的叙述属于元故事叙事，插入在第一叙事中。这几个叙述者都属于故事中的人物，他们的叙述是对尼克叙述的必要补充，解释了为什么会出现当下的局面，即盖茨比的巨大物质财富，他对黛茜的一往情深以及他为什么试图重温旧梦。叙述者及叙述的转换不仅使盖茨比这一形象更立体化，而且也增加了小说的信息容量。把各个叙述者的叙述拼凑起来，盖茨比的整个一生生动地浮现在读者面前。同时，小说中其他叙述者叙述的都是盖茨比的过去，而尼克主要叙述的是盖茨比的现在，过去和现在，梦想和现实穿插对比，使小说产生一种类似于电影中‘蒙太奇的艺术效果，而且也使小说的叙述层次更加分明。

除了完成叙述的职能之外，这些叙述者也有自己的意识，生活观及价值观，他们是他们自己阶层和生活环境的代言人，有自己的‘声音，这些不同‘声音的出现使小说产生一种‘复调式的艺术效果，同时呈现了20世纪20年代美国社会的全景和社会风貌。通过这几个叙述者的叙述，读者也更加深刻地了解到美国梦的虚幻本质，也就更容易理解美国梦的破灭这个主题。

四、结语

叙述者尼克和小说中其他的叙述者，不仅完成了叙述的任务，而且也起到了管理及思想职能的作用，使整个小说结构完整，层次分明，叙述生动，又不乏悬念及神秘感：同时通过不同叙述者及视角的转换，使小说产生了强烈的艺术效果，而小说的主题也得到了进一步的反映和深化：美国梦是虚幻的，美国梦在20世纪20年代的美国是实现不了的。