丁开杰
摘要:20世纪以来,英格兰志愿组织理事会(NCVO)、苏格兰志愿组织理事会(SCVO)、威尔士志愿行动理事会(WCVA)、北爱尔兰志愿行动理事会(NICVA)等具有代表性的伞形组织更是在英国志愿组织的管理、服务以及志愿者参与实践上起到了核心作用。NCVO的个案分析不仅清晰反映了英国伞形志愿组织的发展及其志愿者参与实践,而且从侧面展示了英国非营利组织的运作。分析表明,伞形组织在提高志愿组织的运作效率上发挥着重要作用,其经验对中国非营利组织的发展尤其是志愿组织的发展也有着较强的借鉴意义。
关键词:英国; 非营利组织; 志愿; 联盟
中图分类号:C23 文献标识码:A 文章编号:1004-0544(2009)03-0148-05
非营利组织(NPO)是一种为公共目的而设立,其利润不分配给其成员和管理人员的社会组织形态。随着全球公民社会的兴起,它越来越受到人们的重视,尤其在英国,这种民间组织发展比较快而且也相对比较成熟。不过,英国对民间组织一般不用“非营利组织”或“非政府组织”这样的概念,使用最多的是“慈善组织”或者志愿者组织。[1]因此,可以说,了解英国志愿组织的运作也就能较好地了解英国非营利组织的运作和志愿者参与实践。本文以英格兰志愿组织理事会(NCVO)为例对英国非营利组织的运作进行讨论,试图总结英国志愿组织联盟和志愿者参与实践的经验,提出对中国志愿组织发展的启示性意见。
一、 英国志愿组织的发展:概述
志愿部门或志愿组织在当今社会中起着相当重要的作用,它们帮助解决困难的社会问题,占据了一个与政府和私人部门企业分离的空间。[2]在实践中,世界各国对慈善团体或志愿性组织赋予的定义各不相同,存在“志愿部门”、“慈善组织”、“非营利组织”、“独立部门”、“第三部门”等等称谓。即便在英国,志愿部门的活动也没有单一的分类标准。比如,英国慈善救助基金会(Charities Aid Foundation)使用十四种名词对志愿部门活动进行了概括,包括动物、艺术、社区进步、教育、就业、一般福利、住宅、国际救援、医疗与健康、环境保护、休闲娱乐、宗教与心灵改造、青少年发展等内容。而在英格兰和威尔士,慈善委员会(Charity Commission for England and Wales)登记的组织是由内陆税务局(Inland Revenue)认定,即所谓注册的慈善团体。它们采用的分类标准是依据1601年的《济贫法》前言的规定,其志愿性服务仅仅局限在救助穷人、宗教改革、教育改革以及社区的其他福利上。此外,英国现在并不单讲“志愿组织”,而是在正式法律文件中必须加上“社区”,登记为“志愿和社区部门”(Voluntary and Community Sector)。因此,实际上,英国的志愿组织也就是志愿和社区组织(Volunteer and Community Organizations,简称VCOs)。在本文中,我们也把此类组织统称为志愿组织(Volunteer Organization, 简称VOs)。
早在公元55年,英国就出现了具有互助互益性质的“友谊社”,而到12世纪-13世纪,英国开始出现了正式的志愿活动,非营利医院、民办学校等民间公益事业也在英国得到了蓬勃发展。1601年,英国制定世界上第一部慈善法《济贫法》,以法律形式正式确立了政府对民间慈善事业的支持。不过,历史来看,直到19世纪,英国志愿者活动才获得了真正的进展。当时,正处于工业革命时期,社会需求逐渐增加、人口急剧增加,自由经济得到发展,诸多因素促成了英国公民的自我协助观念不断成长。与此同时,公众对政府极其不信任,也最终促成了英国公民社会组织的发展。进入20世纪以后,政府越来越难以满足不断增加的公共服务需求,NPO在国际经济和社会中得到了不断成长,其作用范围从作为公共部门的补充转向了与政府合作提供服务。政府也将传统上由公共部门提供的服务和活动转移给了私人部门。大量以民间慈善为宗旨、以公益服务为主业、以志愿参与为特征的民间组织的存在及其作用的发挥,形成了英国政府公共部门与民间组织共同推进公共福利的繁荣景象。
第二次世界大战以后,英国工党政府上台,通过推行“国有化”,将原来由许多慈善机构提供的社会公益服务接管成为政府公共服务,慈善组织功能被弱化。直到20世纪70年代,在位的保守党撒切尔政府,针对政府公共部门低效率和机构臃肿等问题,开始大力推行“私有化”政策,从而使得慈善组织又有了很大发展。此后,在1979年到1997年期间,由于受到保守党政府的政策与意识形态的影响,公民社会组织与政府之间的关系受到很大破坏。当时,政府迷信于市场竞争的万宁丹,地方政府的公共服务供给往往通过竞标方式来办理契约外包。虽然公民部门参与竞标,可以提供良好的社会服务,但是如此一来,却使得公私部门的界线变得越来越模糊,非营利组织接受太多契约外包的公共服务供给,某种程度上也伤害了非营利组织基本的使命与价值。根据1997年BMRB国际对全国志愿活动进行的调查显示1,在1991年到1997年间,志愿活动的水平已经缓慢下降,从1991年占成年人口的51%下降到1997年的48%。更多的退休人员参加志愿活动,但是年轻人参加志愿活动的比例下降。自从1991年以来,组织实践得到了提高,然而,70%的志愿者仍然对其参与的志愿活动的组织方式表示不满意。[3]
1995年工党政府重新上台,布莱尔政府推行公共部门“现代化”改革,重新定位了政府公共部门、私人企业部门和民间组织的关系,开始特别强调国家和志愿部门之间的新型关系。1998年,英国推行“政府与民间组织伙伴关系计划”(COMPACT),[4]着重提高志愿社区组织的能力。志愿者组织又开始在英国公共服务供给上发挥越来越大的作用。1995年,英国只有50000个活跃的慈善机构,而到2005年7月,英国已经有了169247个活跃的慈善机构。正规的志愿者活动也在不断增加。据英国内政部2004年的一项调查显示,估计有42%的英国人经常参与志愿活动,在2003年到2004年期间至少参与了一次志愿活动,比2003年的39%提高3个百分点。此外,志愿和社区组织对公共服务供给的参与已有很大提高。[5]2002年,英国153000个所谓的一般性慈善机构的总收入(毛收入)达到208亿英镑,拥有约701亿英镑的资产。到2004年3月,一般性慈善机构雇佣大约569000个带薪工作人员,占英国全部的2%。[6]另有调查显示,在过去10年里,英国带薪的志愿部门工作者增加了26%,2003年为567000名,2005年则已经达到611000名。2003年,至少每个月从事1次志愿活动的人占28%,2005年上升到29%。2003年,至少每年从事志愿活动的人占到42%,2005年的比例则为45%。[7]
二、英格兰志愿组织理事会(NCVO):组织制度与结构
英国志愿部门的活动复杂而多样,包括了众多不同规模和类型的组织。一些组织是联邦制,一些组织是垂直型,一些组织是科层制,其他则是集体、合作、网络或者联盟型的组织。一些组织在互助基础上开展活动,一些组织试图提供利他性服务,一些组织关心倡导问题,而其他组织则专为其成员提供服务。同时,地方性组织往往通过志愿服务理事会等中介网络,或者通过志愿组织联合理事会等全国性机构联系在一起。[8]在英格兰、苏格兰、威尔士、北爱尔兰都分别有自己的大型伞形组织,负责对全国志愿组织进行管理和服务。其中,英格兰志愿组织理事会(NCVO)是英国目前最有影响的志愿组织联盟,甚至在欧洲也比较有影响。
NCVO创立于1919年,是英格兰最大的志愿和社区部门伞形组织。在成立初期,这个组织的名字是英格兰社会服务联合理事会(National Council of Social Services,简称NCSS)。经过60年的发展后,1980年4月1日,英格兰社会服务联合理事会更名为志愿组织联合理事会(National Council for Voluntary Organizations,简称为NCVO)。当时,规定NCVO有三个目标:(1)扩大志愿组织对社会问题的参与;(2)成为志愿组织的资源中心;(3)保护志愿组织的利益和独立性。在价值诉求上,NCVO追求“独立性”、“创新性”、“合作性”、“包容性”以及“激情”。发展到今天,NCVO已经充分成为英格兰志愿组织的“代言人”,积极推进了志愿部门在英格兰社会中的地位。
(一) NCVO的会员制度与规模
NCVO是典型的综合型中介组织,它通过自下而上的层层联合组建起来。在NCVO下面,有很多不同的联盟,比如儿童照顾联盟、老人照顾联盟……等等,在其下才是个别的机构。这些个别机构自身规模很小,但是由于有庞大的会员体系,许多会员本身又是伞状组织,从而形成葡萄串一样的结构。在这个结构之下,NCVO为会员提供定制服务,不仅满足小型志愿和社区组织,以及大型志愿和社区组织的需求,而且还为公司和公共部门组织(公司和公共部门成员),以及英国以外的组织提供服务(国际成员)。NCVO的会员组织拥有服务、信息、政策影响力等方面的优势,它们对伞状组织产生较强的认同,愿意接受它的一些规则、要求,在领导和发展联盟的工作中起着重要作用。
NCVO对会员组织征收会员费,计价标准依赖于年收入。往往会员组织的规模越小,其提交的会费就越低。此外,由于NCVO的会员多样性,因此,会员费的标准也多样化。按照会员年收入的规模,NCVO的会员组织分为四种类型:(1)年度收入低于10000镑的组织,可以获得“社区成员”资格;(2)年收入在10000-50000镑的小型组织,可以获得“社区附加成员”资格;(3)年收入在50000镑-100万镑的组织,可以获得“完全成员”资格;(4)年收入在100万镑以上的组织,可以获得“超额成员”资格。不同类型的组织需要缴纳的会费不同,享受的服务也不同。不过,仍然存在三项基本相同的服务,一是为会员提供能节约时间和金钱的信息;二是为会员提供节约金钱的折扣服务;三是通过强大社区使会员分享网络和经验。
(二) NCVO的会员数量
NCVO代表了差不多二分之一的英格兰志愿部门工作者。NCVO处在最高层次的把柄的位置,它的主旨就是代表不同类型的志愿组织进行倡导,推进整个社会公益。会员均是各自独立的志愿组织,它们与NCVO的关系是多元的、松散的。[9]刚开始时,NCVO会员数量也不多,但由于定位准确、研究深入、充分尊重会员的意见,NCVO在政策倡导和会员关系上都表现非常成功,所以,近年会员人数不断迅速攀升,反过来增强了NCVO的实力,使志愿部门能更有效地发出整体的声音。此外,NCVO还是许多慈善机构的建立者。它与政府部门、地方当局、法定机构和公共机构,商业部门,以及苏格兰、北爱尔兰、威尔士的志愿服务联合委员会,以及欧洲委员会都建立了比较紧密的关系。截止2008年8月,NCVO已经有6000多个会员,超过280000个人和超过1300万志愿者为这些会员机构工作。
(三) NCVO的治理结构
NCVO设有董事会,由1名主席、3名荣誉官员、23名董事、1名监事组成(截至2008年6月23日)。而NCVO的运作管理由行政官员负责。目前,NCVO有首席行政官1名,副首席行政官1名,企业主管1名,计划和资源主管1名,公共政策主管1名。其中,首席行政官负责全部运作管理;副首席行政官员负责NCVO的能力建设;企业主管负责创收,招募会员组织、使志愿和社区部门受益的新产品和服务的生产;计划和资源主管负责组织的计划和财务管理,提供内部服务,支持NCVO的治理等。公共政策主管负责代表会员组织,以及其他政府、媒体、利益相关者等内部的志愿部门。[10]
(四) NCVO的资金结构
20世纪90年代初,英国志愿部门的收入大约是280亿美元,相当于170亿英镑。这些收入具有多种来源。比如,在文化与娱乐性志愿服务组织方面,组织所赚取的收入远大于政府的资助以及私人的赠与。而在教育、研究性志愿性服务组织方面,政府的补贴则成为组织最大的资助来源。就个人而言,他们对志愿部门最重要的贡献是资金的捐赠,特别是在重要的社会服务项目上。NCVO近年的资金结构就充分反映出了这种多元化特征。
1. NCVO的年度总收入
从1999年开始,NCVO的总收入随着会员数量的增加而增加。在1999/2000年,全年总收入为4209000英镑;2000/2001年度为4339000英镑;2001/2002年度为4396000英镑;直到2004/2005年,NCVO的总收入增幅都不大。2004/2005年为6767000英镑;2005/2006年后,NCVO的总收入有了大幅度的增加,2005/2006年总收入为10978000英镑;2006/2007年则达到了13113000英镑,增幅明显。[11]
2. NCVO的收入结构
在2004/2005年以前,NCVO的收入主要包括:(1)战略性内部补贴;(2)成员费用;(3)通过慈善救助基金提供的捐赠;(4)遗产;(5)自营收入;(6)项目补贴资金;(7)其他收入。而从2005/2006年开始, NCVO的收入来源结构发生了一些变化。NCVO的收入主要包括:(1)投资收入;(2)成员费用;(3)通过慈善救助基金提供的捐赠;(4)主要的政府补贴;(5)集成收入;(6)自营收入;(7)项目补贴资金;(8)其他志愿性收入。相比来看,主要的收入来源变化在于增加了投资收入和集成(Hubs)收入,尤其是集成收入。集成收入在2005/2006年度占NCVO总收入的43%,2006/2007年度更是占到了49%。此外,会员费用的比例下降,2004/2005年度以前,会员费用所占的比例都在11%左右,而到2005/2006年度,同一比例值下降到了7%,2006/2007年度进一步下降到6%。
3. NCVO的支出结构
从支出结构来看,NCVO的支出项目主要包括:(1)一般融资成本;(2)治理成本;(3)研究支出;(4)政策服务成本;(5)咨询服务和信息成本;(6)集成(Hubs)费用;(7)教育和培训成本;(8)活动和公关费用。在2005/2006年以前,支出结构中没有集成费用,咨询和服务和信息成本占的比例最大,其中,2003/2004年占到47%;2004/2005年则为49%;2005/2006年以后,集成费用所占的比例最大,2005/2006年达到43%;2006/2007年度上升到48%。而咨询服务和信息费用大幅度下降,2005/2006年度占23%,2006/2007年度则下降到19%,减少了4个百分点。
三、 NCVO的功能和工作
NCVO最大功能在于向所有的会员机构提供咨询、顾问服务。NCVO旨在发出声音,提供支持:(1)为志愿和社区组织在众多问题上提供建议、信息和教育,培训;(2)部门研究和分析;(3)通过征求志愿和社区组织的意见来对主要问题提出政策性思考;(4)发展和开展活动,对能够使整个部门受益的政策和实践施加影响。此外,NCVO还有“共同购买”(Value for Money)和“发挥影响力”两个功能。“共同购买”是指通过NCVO与企业界的接洽,使得会员机构能够用更便宜的方式购买办公用品、服务等。而“发挥影响力”则体现在政策制定上。在英国,有任何重大的政策在形成之前,都必须咨询NCVO以及相关的企业团体。这是由1998年确立的COMPACT机制所决定的。任何政策若不咨询民间,将不可能在议会得到通过。另外,NCVO还会主动分析新的政策对会员机构的影响,指导会员机构采取应对措施。[12]总体上,NCVO的工作可以归纳为如下15项内容。
1. 通过求助平台(help desk)对会员组织提供建议和支持,确保所有成员都能获得高质量的建议、信息和支持。
2. 通过收费和免费项目为会员组织服务,招募更多的会员组织。
3. 通过开展大量活动来影响对整个部门都至关重要的政策和实践。比如,NCVO开展“活动有效性”项目,对公民社会组织提供帮助,通过研究、提供建议和培训、开展活动和提供网络机会等,以及积极倡导志愿部门的活动功能而提高它们的影响、游说和活动能力。
4. 提高治理水平和领导力。主要包括:(1)为部门领袖提供建立网络、分享观点、获得各种培训和其他服务的机会,帮助提高领袖的综合能力;(2)通过信托人银行帮助志愿组织寻找信托人,或补充信托人职位;(3)加强那些提供支持的志愿组织的领导力和治理能力。
5. 与议会建立良好的关系。主要包括:发展与国会大厦和其他国家政策制定者之间的有效工作关系。维持对所有议会发展的综览,评估影响志愿和社区部门的立法。开展活动和游说立法、政策和实践的变化。
6. 提供政策咨询和服务。为了寻求改善志愿和社区部门的运行环境,NCVO的政策团队与会员组织一起努力,对来自外部机构的政策建议作出积极回应。同时,也通过主办一些常规活动为成员提供简报信息和建议,为有特殊政策兴趣的群体提供大量网络支持。
7. 开展研究活动,为志愿和社区部门的有效政策和实践的发展提供支持。与实践者、学术界和决策者密切合作,集中关注具有战略意义的一般问题。
8. 进行可持续性融资。筹资和融资往往是志愿和社区部门面临的最大的单一问题。NCVO的可持续性融资项目鼓励和促成会员组织能够开发利用各种筹资和融资方法,以获得一个可持续的融资。
9. 帮助志愿和社区组织有效地规划未来,特别强调提供关于能够影响志愿和社区部门的趋势的信息;发现战略动力和战略风险,以及为志愿和社区组织能提供的机会。
10. 与志愿和社区组织的协作。这也被称为联合或伙伴性工作,涉及一系列由两个或更多组织一起工作的方法。协作团队能够提供信息和建议,帮助志愿和社区组织对是否开展协作或者如何开展协作提出信息充分的决策,使每个合作伙伴协议都能实现收益的最大化。
11. 进行伙伴协议倡导。伙伴关系旨在改善志愿和社区部门与公共部门双方利益之间的关系。这个倡导计划旨在为志愿和社区组织提供实践支持和开展更广的活动,以避免政府破环伙伴关系协议。
12. NCVO在欧盟层面和国际层面开展工作和活动。1996年,为了帮助其成员面对欧盟的发展,为它们参与欧盟发展提供支持网络,NCVO建立了欧洲群。它为其成员提供有价值的机会,使它们跟踪最新的欧盟发展;建立网络,交换思想,了解彼此的项目;收集关于欧盟政策、融资和开展活动的信息;发展网络和合作伙伴关系;欧盟群体协助NCVO开展欧洲的工作,同时为咨询欧盟政策提供有用的平台。
13. NCVO的商业发展团队利用其6000家会员组织集体购买的力量,与商家进行协商,在众多商品和服务上获得折扣和优惠,比如培训、计算机软件、硬件,保险和办公服务。
14. 通过CaSE保险提供志愿部门保险。CaSE保险是一家社会企业,它专门为慈善和社会企业提供定制的保险组合服务。NCVO和CAF都是CaSE的合作伙伴,其目标是减少保险费,支持志愿和社区部门的发展。
15. NCVO经营了许多网络群体,覆盖了包括信息通讯技术、多样性和人力资源等在内的专业领域。这些网络群体使得会员组织能够及时跟踪最新的发展,分享学习心得和经验,并和部门内的其他专业人士建立网络,包括慈善培训者网络、地方政府网络、志愿者营销网络、第三部门网络、公共服务供给网络、国家彩票政策网络、税收财政政策网络、信托经纪人网络等等。
四、 NCVO的战略规划:志愿组织的可持续发展
随着政府与民众对慈善团体的专业管理需求增加,对居家照顾、健康照护、儿童照护、老人照护等需求增多。而志愿组织缺乏明确的使命与组织目标志向,组织型态、角色与责任模糊不清,致使绩效不明显、行政效率低下的慈善团体会被淘汰。在许多方面,英国志愿和社区部门都发现自己处在十字路口。诸如志愿者部门的“专业化”问题、与政府的合作已经成为治理的核心,也就是透明度和问责性问题、领导者的选择问题(包括监事会、董事会)、财务问题(财务困难是中介组织最大的问题),以及伞形组织的会员认同问题,等等,都亟待解决。在英格兰,在NCVO的努力下,志愿和社区组织对未来发展战略,尤其是志愿和社区组织的可持续性问题进行了反思。2007年2月,NCVO的董事会通过一个为期四年的战略商业计划,对价值、积极参与的公民、关系、治理和资源等五个战略主题做了论证,涉及到17个战略目标。[13]这些战略规划和主题反映了英格兰志愿和社区部门面临的运行环境和关键问题。
1. 价值。NCVO旨在对志愿和社区部门给社会带来的价值有一个全面的了解。在这个层面包括2个战略目标。战略目标1是创造一个世界级的研究基地,巩固志愿和社区部门的工作、价值和以及收获。而战略目标2是要在社会中形成对这个部门价值及其特色的理解。
2. 积极公民。NCVO旨在确保志愿和社区组织及其用户能够充分可能地参与公民社会,参与建设一个多样化、容忍的、正义的、充满同情的社会。在这个层面包括2个战略目标。战略目标3是与志愿和社区部门一道推动融合性社会。而战略目标4是确保公民的声音及其代表能够被听见,对各个级别的政府均有影响。
3. 关系。NCVO旨在重新界定、发展和完善其与志愿社区部门和其他部门,以及社会大众之间的关系,以及内外部的合作伙伴关系。在这个层面包括3个战略目标。战略目标5是加强志愿和社区部门之间的合作伙伴关系技能。战略目标6是为所有志愿社区组织提供一个支持性的、公平的和平等的规制体制。战略目标7是持续工作从而在志愿社区部门和其他部门之间形成一个有效的工作关系。
4. 治理。NCVO旨在确保处在任何发展阶段的志愿组织能够比较容易和迅速地获得合适的信息,建议,以及最佳实践的模式。在这个层面包括4个战略目标。战略目标8是确保一个组织无论处在任何发展阶段都能够很容易和迅速地获得合适的信息,建议和最佳实践的模式。NCVO将形成一个志愿行动和志愿组织的发展综合模式,识别志愿组织最需要的建议及其提供建议的方式。战略目标9是为志愿社区部门创造一个开放、透明和具有问责性的文化。战略目标10是发展和支持在志愿社区组织中不断进行评估和改善的文化。战略目标11是NCVO相信,不拿薪水但拥有最终的责任,以确保组织使命得以实现的董事会,这是志愿和社区部门的基础。NCVO的目标就是确保这种治理形式得到支持,鼓励和改善,以满足组织所面临的新挑战。
5. 资源。NCVO旨在确保志愿社区组织能够获得实现使命所需要的资源和人力,并且最大限度地有效利用这些资源。在这个层面包括6个战略目标。战略目标12是提高捐赠者的数量,以及单个捐赠者向志愿和社区部门捐赠的金额。战略目标13是发展和保护志愿社区部门的独立的收入来源。战略目标14是确保中央、区域和地方政府能够通过一种有效而合适的方式为志愿社区组织提供资金。战略目标15是为志愿社区组织在获得并且合理使用大量资源上提供支持和建议,帮助它们珍惜并充分利用和它们一起工作的人。战略目标16是提高各种层级对志愿社区部门的商业支持。战略目标17是提高志愿社区部门可以获得的税收减免额度,确保整个部门拥有一个公平、简单而有效的税收体制。
结束语:对中国志愿组织发展的启示
NCVO的运作过程和情况比较清晰地反映了英国伞形志愿组织的发展状况及其对志愿活动的参与。从以上论述,我们可以看到,伞形组织一类的志愿组织联盟在志愿部门中处于核心地位,它们对管理志愿组织、为志愿组织提供服务、提高志愿组织的运作效率,保持志愿组织的独立性、增加志愿组织的多样性,以及通过志愿行动表达意愿,甚至帮助志愿组织有效地计划未来,等等,均起到了积极作用。这些经验对中国志愿组织的发展具有较强的启示意义。
简要地讲,主要的启示包括如下七点:(1)组织联盟或网络建设对志愿组织的发展具有重要性。通过伞形组织,大量志愿者组织形成网络,不断提高能力建设,完善组织结构,提高治理绩效。(2)维持独立性是保证志愿组织健康发展的关键。志愿组织在与政府、企业形成良好合作伙伴关系的同时,通过完善资金结构,保证自身的独立性。(3)治理结构的完善是志愿组织具有活力和生命力的重要要求,是志愿组织正常运作的前提。(4)志愿组织对公共政策的积极参与,能够充分表达组织意愿,为志愿部门的发展创造良好的政策制度环境。(5)伞形组织通过集体购买力量为会员组织提供折扣服务,能够节约成本,提高志愿组织的运行效率,增强组织的可持续发展能力。(6)培训和能力建设是志愿组织建设的内在要求。伞形组织为会员组织提供大量培训活动,能够增强志愿组织的各项能力。(7)当今社会经济结构不断变迁,志愿组织必须对未来有清醒认识,形成可行的战略规划。这是志愿组织实现可持续发展的关键。
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责任编辑 王友海