金融危机下常州市中小企业专利战略问题研究

何虹，彭伏期

(1.常州工学院人文社科学院，江苏 常州 213002；2.常州工学院经济与管理学院，江苏 常州 213002)

当前，国际金融危机席卷全球，我国的经济发展面临巨大的挑战。一方面，不少企业特别是外贸领域以简单加工为主、附加值低的企业受到巨大冲击，另一方面，一些企业仍然在快速发展，表现出很强的抗风险能力和强劲的发展势头，其中一个重要原因就是后者具有较强的专利意识，培育了一批具有自主品牌和核心专利技术、有竞争力的产品，这些企业能够提供高附加值的产品。常州地区各个企业也面临同样的问题，一方面，2009年一季度全市外贸进出口呈现全面萎缩态势，一季度累计实现进出口总额29.95亿美元,同比下降21.3%,增幅较去年同期大幅下降58.0个百分点；另一方面，部分企业因为自主创新，拥有自主知识产权的产品和品牌，市场竞争力和抗风险能力较强。如江苏常州某实业集团有限公司长期以来重视企业知识产权管理和保护，积极培育企业自主知识产权，从1998年申请第一个专利开始，截至目前共申请专利183件(发明专利28件)，共授权专利148件(发明专利11件)。即使在金融危机的影响下，研发与专利申请工作基本没有受到影响，2008年申请专利21项，2009年上半年申请专利11项，其中具有原创性的职务发明8件。知识产权加速了企业产品的升级换代，企业的产品一直拥有全球20%以上的市场占有率。常州武进区某旅游用品有限公司因为拥有一项“儿童月亮椅”的发明专利，已经发展成为世界上最大的同类产品制造商。公司已申请了100多项国内外发明专利，先后有50多项获得国内外授权，在金融危机的背景下，产品出口仍然有95%，在美国有70%～80%的市场占有率。因此，企业专利战略是现代企业提高核心竞争力、实现可持续发展的关键因素。本文将结合常州地区企业专利实施情况，就金融危机下中小企业建立专利战略问题做一探讨。

一、近年来常州市中小企业专利实施存在的问题

2004年常州市被国家知识产权局列为“国家知识产权试点城市”，2007年顺利通过验收并成为江苏首批“国家知识产权示范创建城市”。作为知识产权的核心和重要组成部分的专利，近年来专利申请与授权量增长迅速，2008年专利申请在江苏省排名第2位，同比增长51.9%；专利授权排名第5位，同比增长15.17%。虽然逐年递增，但与常州地区企业发展需求及国际知识产权制度的发展态势还不适应，归纳起来主要体现为如下几个问题。

(一)专利产出偏低，专利权意识薄弱

一方面，常州地区各企业专利申请和授权量虽在逐年递增，但与目前经济迅速发展的态势不相匹配，专利产出偏低。2007年常州市重点发展的五大产业专利申请总量仅占全市申请量的10.5%。2008年常州市知识产权部门对全市705家高新技术企业知识产权状况进行了一次摸底。从调查数据看，高新技术企业自1985年以来申请专利总量2 009件，占全市总量的8.8%；授权专利总量1 363件，占全市总量的11.1%；现存有效专利数量1 060件，受让专利数量38件，全市高新技术企业历年专利申请总量之和还不到华为公司2007年专利申请量的一半。

另一方面，许多中小企业在经营管理活动中,企业管理层更多地强调有形资产的使用和管理,对知识产权管理重视不够，专利权意识薄弱、重视程度不够。具体表现为:(1)企业还存在“重成果、轻专利,重奖励、轻保护”的现象,由于缺乏专利权保护意识，大量创新成果因未受到法律保护而为竞争对手做“嫁衣”，甚至还存在缺乏专利权保护意识而屡屡侵犯他人的专利权，因此造成巨额损失赔偿的现象；(2)企业高层普遍对专利的重视程度不够，经费投入明显不足，大多数企业处在改革和试点阶段；(3)企业缺乏专利人才，不能运用专利战略提升企业竞争力。

(二)发明专利占比偏低，国外专利申请数量不足

据江苏省专利信息中心统计：2008年常州地区申请专利总数9 146件，其中发明专利1 390件，占15.20%；实用新型专利2 742件，占29.98%；外观设计专利5 014件,占54.82%。获得专利授权总数2 536件，其中发明专利232件，占9.15%；实用新型专利1 310件,占51.66%；外观设计专利994件,占39.20%。发明专利与实用新型专利主要区别在于对创造性存在不同的要求，发明专利要求具有突出的实质性特点和显著进步，而实用新型专利则只要求具有实质性特点和进步，因此发明专利无论是绝对数量还是在总量中所占比例偏低，反映了本企业原始创新能力不强。多年来,常州市某些中小企业在技术上一直依赖进口,实施“买进”战略,结果是“引进—落后—再引进—再落后”,缺乏对引进技术在消化吸收基础上的改造创新。企业的专利申请也主要是科技含量较低的实用新型专利和外观设计专利,发明专利相当一部分创新性不强,质量不高,授权比例较低,原发性创新成果缺乏。如常州某车灯股份有限公司在某新型光源运用项目上，2006年至今申请发明专利3项，实用新型专利8项。

此外，向国外申请专利不但体现了企业的市场战略还说明企业的专利质量。各国专利审批都要求新颖性和创造性，因此拿出去申请国外或发达地区的专利的发明创造证明其处于国际领先水平，专利的质量和转化率一般较高。由于常州市中小企业专利原创能力较弱，因此，在国外申请的专利严重不足，在外国获得授权比例较低。常州市科技局近年专利情况综合分析报告显示，2007年全年常州市共申请国外专利27项，获得国外专利授权5项，而苏州境外申请达82项，无锡35项，由此可见常州市中小企业在国际市场上缺乏竞争力。

(三)职务发明比例偏低，专利转化实施率低

职务发明的比例高低，与专利转化实施率有着密切的关系，而专利转化实施率的高低，与专利技术转化为现实生产力有着直接的联系。据江苏省专利信息中心统计显示，常州市2008年专利申请人为个人的占申请总量的18.55%，企业仅占5.19%；而苏州地区专利申请人为企业的占申请总量的11.68%,个人仅占3.66%；南京地区院校的申请占总申请的21.22%,企业占6.45%，个人占5.56%。苏州地区专利申请主要集中在企业尤其以外资企业为主，外资企业重视专利的开发与利用，无论从制度、管理、人员、经费等方面投入都较多，专利转化为生产力的可能性相对较高；南京地区高校云集，专利质量较高，专利技术相对成熟。而常州地区的专利申请主要集中在个人，总体上企业申请专利比例不够，直接影响到专利转化为现实生产力的比例，导致技术转化渠道狭窄，技术市场发展不完善。

(四)专利管理机构未建立，专利专职人员匮乏

目前常州市大多数中小企业在经营管理活动中并未将专利管理纳入企业管理范畴，没有建立专门的专利管理机构。由于专利权属于法定的权利,它不仅表现为权利内容法定,而且还表现为获取和行使权利的方式法定,因此,企业的专利保护和管理工作也必须具有相应的规范性,而规范性需要严格的专利管理制度保证，而实施这种规范制度的管理机构是必不可少的。但从笔者调研的企业情况看，近90%以上的企业尤其是中小企业缺乏组织保障和制度保障,既没有设立专利管理机构,又没有配备专门人员负责知识产权事宜,往往由相关部门、相关人员“兼管”、“代理”,或者干脆把相关事务“外包”。然而常州市现有的专利代理队伍远远不能满足需要，虽然现有6家专利代理机构，却基本上规模都较小，全市一线代理人仅26人，与目前年申请超过9 000件专利的要求相差甚远。如果人数不足、水平有限，又要追求数量，那么导致的直接后果将是专利申请质量的大大降低。

二、企业专利战略的理论依据

专利是集技术、经济、法律三位一体的产物，是企业占领和保护市场的重要武器。拥有专利尤其是发明专利的数量，是一个地区核心竞争力的重要体现。企业专利战略又是企业知识产权战略中最为重要的组成部分，被视为企业发展的生命线和护身符。关于企业专利战略的概念说法不一，笔者认为企业专利战略是指企业从本单位的发展出发，为获得与维持市场竞争优势，运用专利制度提供的各种专利保护手段，综合分析和运用各种专利信息和资源，对专利资产进行商业管理及综合运用，谋求长期生存和不断发展而进行的获得最佳经济效益的总体性谋划。

专利战略在发达国家的实施已有几十年的历史,并取得了巨大成功,其中以日本和美国最典型。美国是专利战略的创始国,运用专利战略已有90年的历史,日本则是在二战后遭遇美国专利战略攻势之后才急起直追的,到了20世纪后期,日本已由一个专利技术进口国变成技术输出大国，最终形成与美国专利战略相抗衡的一个专利国。综合分析发达国家实施专利战略的情况，企业专利战略主要包括开发专利技术并取得专利权的策略和利用专利制度经营专利权的策略两方面内容。从功能性来说，基本可以分为进攻性专利战略和防御型专利战略两种，具体内容如下：

(一)进攻型专利战略

这是企业积极主动地将开发出来的技术及时申请专利并取得专利权，利用专利权的保护手段抢占和垄断市场。主要包括：

1.基本专利战略。企业将本行业内涉及到的核心技术或基础研究作为基本专利来保护,以控制该技术领域的一种战略。如集成电路中的基尔比技术、照排系统中的汉字压缩和复原技术等都属于此类技术。掌握了此类技术,也就意味着掌握了该技术领域的优势权。一些实力雄厚的跨国公司能够长盛不衰,独占某些高新技术领域的控制权,就是采用的这种战略。

2.外围专利网战略。它是指企业围绕专利技术,开发与之配套的外围技术,并及时申请专利,获得专利权的一种战略。它包括：(1)拥有基本专利的一方，在自己专利周围设置许多原理相同的小专利组成专利网，抵御他人对基本专利的进攻，有效保护基本专利；(2)发掘对手基本专利的“空隙”，在他人基本专利周围设置自己的专利网，以遏制竞争对手的基本专利。

3.专利有偿转让战略。主要有专利权有偿转让战略和专利有偿许可使用战略两种类型。企业研究开发出的专利技术,除了自己使用外,还可以通过有偿转让专利的所有权或使用权的方式,获取更大的利益。如日立公司仅靠出售专利许可证,每年收取的使用费多达70亿日元。有资料统计,在技术贸易中许可证贸易占80%以上。

4.专利引进和回输战略。企业在无力开发新技术或者自行研发造成不必要的资源浪费或者无法绕开专利权人的专利的情况下,通过购买专利权达到独占某特定市场的战略。如日本汽车工业在二战后就分别从美、日、英等国家分批引进了大约400件专利技术[1]。但是单纯地全盘引进会限制自己的技术创新与进步,造成依赖性,从而受到技术拥有者的牵制。所以,专利引进后,应尽快掌握该专利技术的要领,对其进行研究、消化、吸收和创新，将改进、创新了的技术再以专利的形式卖给原输出国。

5.专利与商标相结合战略。它包括：(1)同时许可专利及其商标，以商标和专利进行双重保护，利用商标承接专利垄断优势战略；(2)专利与商标相互置换。

6.专利投资与产品输出战略。即“产品未到，专利先行”，通过向准备投资或输出产品的国家申请专利，以达到及时维护自身合法权益，有力打击竞争对手，确保自己市场竞争优势的目的。

7.专利诉讼战略。通过向司法机关提起诉讼，使竞争对手停止侵权、支付赔偿，以实现及时维护自身合法权益，我国《专利法》、《反不正当竞争法》等法律法规都为专利诉讼提供了法律依据，能够有力打击竞争对手，确保自己市场竞争优势。

(二)防御型专利战略

这是指企业所采取的打破市场垄断格局,改变竞争被动地位的基本类型战略。主要有:

1.专利联营战略。指同类企业将相互拥有的专利技术拿出来组成一个专利联合体，减少专利侵权纠纷。

2.文献公开战略。包括两方面:(1)对企业没有必要取得专利权但若被其他企业抢先取得专利又不利于本企业，可以抢先将技术内容通过杂志、报刊、学术会议等途径予以公开,使其成为现有技术；(2)企业为控制市场抢先取得专利权而申请专利,但为避免因专利说明书的公开而使其技术内容为他人仿制提供方便,可以在专利说明书中只公开体现发明目的最基本的技术内容,而将影响其技术效果的工艺、最佳条件、优选配方等作为技术秘密保留下来。

3.交叉许可战略。这是企业间以专利技术进行对等交换的一种战略。企业之间专利共享，相互许可对方使用自己的专利，签定交叉许可协议,取长补短，节约研发经费，避免充分投资。

4.专利无效战略。其做法就是利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况,运用专利法赋予的权限,启动专利权撤消程序或无效程序,部分或全部取消对方的专利权。这种战略可以在企业遇到专利纠纷,受到专利侵权指控时作为防御策略。

5.利用失效专利战略。它包括：(1)以到期的基本专利作为绩效研究开发、创新的起点，重新组织专利申请；(2)对失效专利的实施使用；(3)绕过权项,开发不抵触的技术,使用替代技术,在不受专利地域保护范围内利用他人专利。

三、通过企业专利战略提升常州市中小企业竞争力的对策

企业专利战略是现代企业参与市场竞争的核心战略。面对金融危机和世界经济一体化带来的市场竞争的复杂化、国际化，常州市企业必须站在战略高度来认识和处理专利战略问题。实践证明，在金融危机中，具有自主知识产权优势的企业均表现出良好的抗风险能力和强劲的发展势头。而常州市中小企业在自主知识产权方面尤其是专利战略的制定和运用方面和经济发达地区及世界先进国家的企业存在着巨大的差距，因此，只有认清不足，找出差距，构建起适合自身发展的专利战略，才能实现企业利益最大化。

(一)提高企业的专利意识，重视对专利信息的利用

目前常州市很多中小企业对专利权的保护尚未给予高度重视，往往局限于申请项目管理、开发项目管理、获得项目管理、基本法律事务处理等，远远没有上升到战略管理层次，缺乏战略意识，对专利战略知之甚少甚至是一无所知。因此，面对金融危机，企业首先要树立专利战略理念，从认识上入手,要认识到专利战略工作在企业竞争中日益重要的作用。通过有效的制度保证专利战略工作能在企业的实际运行中受到重视,真正将其纳入企业重要的议事日程；其次要建立健全专利战略工作制度,从组织机构、人员培训、资金投入等各方面保证专利战略的落实。只有这样,企业才能站得高看得远,才能符合世界经济发展规律,避免受制于人。

同时，应随时关注、及时了解技术领域的新动向，掌握相关技术领域的新信息，重视对与企业自身专利相关的信息的收集、评估和运用。要做好这项工作，首先就要做好对专利文献的检索和运用。专利文献是一种兼具技术、法律、经济丰富信息的在国际市场广泛交流的文献。它具有质量可靠、内容广泛详尽、报道迅速的特点，汇集了人类几百年来最完整、最重要、最具有经济技术和法律意义的成千上万的信息。世界知识产权组织的调研结果证实,应用专利文献,不仅可以提高研究开发起点,而且可以节约60%左右的经费,缩短研究开发周期40%[2]。例如，常州某集团有限公司具有良好的专利意识，有效地运用专利信息，率先与常州市武进区生产力促进中心签订了“企业专利数据库建设服务合同”，加入了“佰腾网——中国企业专利信息服务平台”，建立了个性化、专业化的企业专利数据库。该库除了中国专利，还包括了德国、美国、瑞士、日本、英国、法国、欧洲专利局及国际合作条约组织等专利文献。根据本企业主导产品专利数据库共分设7大栏目，及时掌握与本企业生产的主要产品相关的最新技术状况和主要竞争对手的技术发展动态，进行有目的的收集、分析和利用。当研究设计出自己认为可行的技术思路，再委托国家知识产权局专利检索处就自身的技术思路进行新颖性检索，在新颖性检索通过后立即就按照自身的技术思路申请国家专利。

其次，企业在专利检索的基础上，应当重视利用失效专利战略。专利的失效是指专利在法律上已经超过专利的保护期限，但并不是说它的技术含量和市场价值随着一同消失，有很多失效的专利其实在失效后的很长一段时间内仍然具有先进性，具有很高的开发价值和市场前景。常州地区中小企业众多，由于他们在技术开发能力和经济实力上不能与大企业抗衡，因而技术开发的费用也不会很高。因此这样的小企业可以利用失效的专利进行创新和二次开发，求得可持续性的发展。

(二)加大企业研发经费投入，重视国外专利申请

研发经费是基本专利战略赖以进行的前提条件和重要保证。目前常州地区企业发明专利比偏低，相当一部分发明专利创新性不强,质量不高,授权比例较低,原发性创新成果缺乏。因此，企业要实施全球化生产经营，提高开发费用在销售收入中的比重，完善研发机制，突出研发与技术升级的地位，不断坚持培养创新能力，鼓励开发研制自己的核心技术。例如，企业可以通过引进、消化、吸收及再创新，开发围绕核心专利的应用性专利技术，利用外围专利网战略形成对原核心专利的包围；也可以通过交叉许可战略、专利联营战略的实施，求得自身的发展空间。

同时，企业不仅要重视国内专利的申请，而且要重视国外专利的申请，利用专利投资与产品输出战略，确保自身市场竞争优势。在这方面，日本就做得非常成功。2003年日本公司在中国申请专利24 242件，在美国申请专利45 855件，是中国的52倍[3]。近年来取得美国专利最多的一直是日本的三个公司:日立、佳能、东芝。东芝公司每年在国内的专利申请数约为1.5万件,在美国约有1 000件专利被获准。该公司十分重视海外专利申请,力争使超前的技术在海外特别是在美国获得专利权。与国外的企业相比，常州市中小企业国外申请专利数量严重不足，因此，那些正在准备或者已经开拓国际市场的企业，必须把国外专利申请放在一个重要的位置，增强企业的国际市场竞争力。

(三)强化企业专利实施，引进与回输并举

在市场竞争中,企业拥有的专利数量是一个重要的因素,但是将专利技术转化为实际生产力和竞争力是一个更为重要的因素。常州市中小企业职务发明较少，不利于专利的转化，因此企业在研发合同签订中不应过分考虑费用的节约，而应增加职务发明的数量，充分重视专利实施战略的建立，通过专利转化战略，交叉许可战略，专利与产品、商标相结合战略等来提高专利转化率。如将专利实施纳入企业的技术开发和科学管理体系；制定有关专利实施的优惠政策,增强企业吸收专利技术的能力；加强对专利实施的可行性研究和中间试验；建立专利实施基金,调动专利实施的积极性；大力开展专利技术许可证贸易,完善技术市场制度等，强化企业专利的实施。

此外，企业应引进技术与回输战略并举,在消化吸收的基础上不断创新。对此日本就是一个成功的范例，由于正确地处理了引进技术与开发自主知识产权的关系,日本企业投入了大量的人力、财力,技术领域的专利申请量成倍增长。随着专利技术的开发,日本企业向海外输出的专利也越来越多,形成了一个以专利技术为主体的“引进—消化吸收—创新—输出”的良性循环机制,在引进和创新上取得了巨大成功。目前在金融危机背景下，发达国家的一些先进技术随着经济的萧条而有所贬值，原来很难进入的一些高端市场，企业将可能有机会以比较低的价格进入购买到世界一流企业的先进技术。而且依靠国际间的合作与交流，可以让我们少走重复研究的弯路，对于我们尽快解决生产技术相对落后的燃眉之急也会有事半功倍之效。同时，由于金融危机的冲击，美国、欧洲等发达国家和地区的股市大幅下挫，这为各类资本进入其金融领域进一步打开了大门。我们的企业可以通过股权投资方式，进入过去难得进入的高新技术领域，以较低成本获取国外优良资产和先进技术，随后消化吸收，再创新向国外输出。

(四)建立专门专利管理机构，培养专业化专利管理人才

专利技术的研发和专利的申请、实施是一项千头万绪的工作，需要花费大量的人力、物力和财力。具有一定规模的企业应当建立专利战略的管理机构，统一领导和组织协调与专利有关的各项事务，并且要根据外部环境的变化和自己的需要不断完善机构，使它成为负责企业专利工作的枢纽[4]。目前90%以上的常州市中小企业(包括很多申请了专利的企业)没有专门的专利管理机构和专业的专利管理人才，缺乏专利战略建立的基础。因此，企业应该设立专门的处理专利事务的部门，制定该机构的组织管理办法，通过公司章程等方式赋予该机构相应的职权。挑选懂技术、会管理、精通专利法律和国际规则的专门人员组成一个专利管理机构。如笔者在常州某发展有限公司调研时，发现该企业重视知识产权管理制度的建立，就专利方面制定了专利管理规定、专利内部审核、专利检索、立项审批、技术培训以及专利取舍评审等制度，以及配合制度实施的企业知识产权管理部门的职责和岗位职责，专利申报、审批、管理和维持工作流程，申请激励机制等工作机制。

此外，笔者调研的许多常州中小企业已深深地意识到专利人才的匮乏不利于核心专利技术的保护，迫切需要一批掌握技术、法律、英语并具有专利战略眼光的复合型人才，然而目前常州地区专业专利代理人员严重不足。因此企业应注重培养自己的专利管理人才，从企业中选拔一批懂技术、法律、英语的人员，对他们进行培训，或者选拔出来送到专业高校培训，也可以通过“一般人员加强培训、骨干人员重点培养”相结合的方法。总之，企业只有拥有自己的专利管理机构和专利人才，才能更好地制定和实施自己的专利战略，拥有自主品牌和核心技术，增强抗风险能力，即使在金融危机的影响下也能在国内、国际市场上立于不败之地。

[参考文献]

[1]林卫红.专利战略[EB/OL].(2006-09-06).http://www.gsflfw.com/Detail,asp?ID=440.

[2]魏纪林,龙丹,魏芳,等.提升我国企业核心竞争力的专利战略初探[J].法学杂志，2005(4):47-47.

[3]于泽辉.知识产权战略与实务[M].北京：法律出版社,2007.

[4]杨胜，莫玲娜，刘觉滨.浅谈企业专利制度建设[J].集团经济研究，2007(4):36-37.