高校廉政档案管理利用现状分析及提升路径研究

摘 要：建立健全领导干部廉政档案是高校纪检监察机构发挥监督保障执行、促进完善发展作用的重要抓手。高校纪检监察机构依据党内法规开展廉政档案建设管理工作取得了一定成效，但也存在廉政档案材料收集不全面、档案碎片化利用以及档案管理不规范等问题。文章立足高校纪检监察工作实际，聚焦对“关键少数”精准监督，提出廉政档案管理利用提升路径，为高校一体推进“三不腐”建言献策。

关键词：高校；廉政档案；管理利用；提升路径

中图分类号：G271 文献标识码：A

高校纪检监察机构深入学习贯彻党的各项方针政策，牢牢把握新征程纪检监察工作的正确方向，围绕党中央战略部署，立足职能定位，扎实履职尽责，严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》等党内法规规定，建立党员领导干部廉政档案，为开展监督执纪工作打下坚实基础。

一、廉政档案管理利用现状

1.准确把握归档范围，依规依纪依法收集廉政档案材料

依据《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第十七条和《中国共产党党内监督条例》第二十三条等党内法规规定，Z高校纪检监察机构参考干部人事档案管理模式，按干部管理权限，以“一人一档”标准建立廉政档案。廉政档案建档对象为学校中层处级领导干部，建档内容主要包括：干部任免材料（含干部任免审批表、任免文件等）、信访及问题线索处置材料、执纪审查材料以及党风廉政意见材料等。除党内法规规定的材料外，依据《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局第8号令），Z高校廉政档案还收集反映监督对象廉政活动和廉政表现以及具有利用与查考价值的材料，主要包括各类廉洁承诺书、领导干部述责述廉报告、廉政活动登记表以及操办婚丧喜庆事宜登记表等。其中，领导干部述责述廉报告、廉政活动登记表为一年一更新，其余材料根据档案形成时间动态更新。

2.创新思维理念，以提升监督执纪效能为导向整理廉政档案

Z高校纪检监察机构结合工作实际，以《干部人事档案工作条例》为政策参考，以强化对领导干部精准监督为目标，形成了一些廉政档案整理分类做法。比如，将廉政档案材料分为主体身份类、信访和执纪审查类、廉政活动类、述责述廉报告类、廉洁承诺书以及其他材料类等，同一类别的材料按档案形成时间有序归档。由于廉政档案需要动态更新，建档对象在任期内可能出现交流调动、提拔任职等情况，为便于档案管理，廉政档案材料参照干部人事档案装订标准，以蛇簧夹式档案盒保管，提高了档案利用效率。

3.严格履行审批手续，审慎稳妥开展廉政档案利用工作

廉政档案包含监督对象个人基本信息材料、信访和执纪审查材料、党风廉政意见材料等内容，是监督对象的“政治体检表”，属于纪检监察机构工作秘密。为筑牢监督制约体系，规范开展廉政档案利用工作，Z高校纪检监察机构制定了廉政档案管理制度，规定廉政档案须经纪检监察机构主要负责人批准后才能查阅、复制，原则上不外借。经统计近五年廉政档案利用情况，从利用主体和利用次数上看，Z高校纪检监察机构利用次数约占总利用次数的94%，Z高校巡察机构利用次数约占总次数的4%，Z高校组织人事部门利用次数约占总次数的2%。从利用目的上看，纪检监察机构主要为了出具党风廉政意见查阅廉政档案，巡察机构主要为了巡前了解被巡察单位领导班子成员廉政情况查阅档案，组织部门主要为了开展干部考察工作查阅档案。从廉政档案内各类材料的利用率上看，信访和执纪审查材料利用率最高，约占80%，其次是个人任职材料，约占18%，其余材料利用率约占2%。

二、存在问题及原因分析

二十届中央纪委三次全会强调，要紧紧围绕党中央大政方针加强政治监督，坚持党中央重大决策部署到哪里，政治监督就跟进到哪里。建立健全党员领导干部廉政档案，是贯彻落实二十届中央纪委三次全会精神的重要举措，也是高校纪检监察机构聚焦“关键少数”，实现政治监督具体化、精准化、常态化的路径之一。当前，高校纪检监察机构普遍建立党员领导干部廉政档案，为筑牢廉政风险防控体系，强化党的纪律建设发挥积极作用。但在档案管理利用实践中，仍存在一些不足，主要表现为：

1.廉政档案材料收集不够全面

建立健全党员领导干部廉政档案，其目的是从严管理领导干部，通过档案了解掌握领导干部依法履职、秉公用权、廉洁从政从业以及恪守社会道德规范等情况，给领导干部的政治表现把脉问诊，对苗头性、倾向性问题早发现、早提醒、早处置，提升高校纪检监察机构监督执纪效能。然而，Z高校廉政档案上述功能和作用发挥得不够明显，领导干部政治画像还不够精准，对监督对象廉政表现掌握得不够深入。

一是对党内法规的有关条款理解存在差异。《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》作为建立廉政档案的党内法规依据，对档案内容实行了列举式的规定，同时也设置了一条兜底条款，即档案内容包括“其他反映廉政情况的材料”。对于这个兜底条款的理解，有学者认为，其他反映廉政情况的材料有民主生活会（组织生活会）材料、专项督查材料、经济责任审计材料、年度述职述廉及民主测评材料、奖惩材料等。而在实际工作中，这些材料只是局部地反映领导干部廉政表现，对精准“政治画像”仍显不足，容易形成千人一面的情况。

二是对监督对象廉政动向关注焦点不一。在以往的廉政档案管理利用活动中，纪检监察机构比较重视领导干部在管理工作上的廉政表现，高校领导干部大多是“双肩挑”，除了关注管理工作上的廉政表现外，还应当重点了解他们在专业技术工作方面的廉洁表现，如师德师风情况、科研诚信情况，医学类院校还包括医德医风情况等。只有全面掌握高校领导干部的师德师风、医德医风和科研诚信问题，才能精准“政治画像”，深入了解监督对象的廉政表现，为拓宽问题线索来源、扎实开展执纪审查工作打下基础。

2.廉政档案碎片化利用问题突出

高校领导干部廉政档案利用工作既服务纪检监察监督，也服务巡视巡察监督和派驻监督。从设立廉政档案制度的初衷来看，规范齐备的廉政档案能全面、准确地反映监督对象遵守、执行党章党规党纪和宪法法律法规情况，坚持主动作为、真抓实干，落实全面从严治党主体责任和中央八项规定精神以及巡视巡察整改等情况。但通过分析近年来Z高校纪检监察机构档案利用效果发现，廉政档案存在碎片化利用问题。

所谓廉政档案碎片化利用问题，是指廉政档案在利用过程中仅将某一类档案材料用于某个特定用途，没有把各类廉政档案材料综合起来展开评价分析，进而无法系统全面地反映监督对象的廉政表现，影响监督执纪工作成效。比如，在利用廉政档案出具党风廉政意见回复材料过程中，大多是查阅了解监督对象信访举报和问题线索查办情况，对监督对象担当作为情况、科研诚信和师德师风、医德医风情况掌握不足。因此，出具的党风廉政意见仅评价监督对象是否受到信访举报或是否受到党纪政务处分，对廉政表现评价不多或不轻易评价，这就是碎片化利用廉政档案的表现；再比如，高校纪检监察机构开展谈话，要求在谈话前充分了解谈话对象的工作经历、主要家庭关系、身体健康情况和性格特点等，以确保审慎稳妥、安全顺利地完成谈话任务，但由于没有将干部任免审批表与述责述廉报告、民主测评结果、廉政家访材料等有关廉政档案材料联系起来分析研判，存在对谈话对象身体健康、性格特点信息掌握不够准确和深入的问题，一定程度上影响了谈话效果。

3.廉政档案管理不够规范

由于高校纪检监察机构工作人员大都是非档案专业人员，档案管理意识相对欠缺，接受档案管理培训机会较少。因此，廉政档案管理存在不规范问题，主要表现为：（1）硬件建设方面。高校纪检监察机构档案室普遍由行政办公室改造，硬件设施未达到“三铁九防”要求。另外，廉政档案含有涉及纪检监察工作秘密的材料，大部分档案室的硬件条件未达到保密档案室标准，存放廉政档案有安全风险；（2）软件建设方面。廉政档案管理制度体系不够健全，未完善廉政档案管理网络和相应制度，廉政档案材料收集不够及时、全面；（3）信息化建设方面。廉政档案信息化程度较低，没有组建专门的廉政档案信息化平台，随着监督对象的增加以及入档材料内容增多，查阅利用档案效率较低，监督对象的廉政信息也没有与组织、人事、审计、巡察等部门的工作信息贯通融合，未构建形成大数据监督模式；（4）档案管理队伍建设方面。高校纪检监察机构因岗位职数有限，未设立专职档案管理人员，在岗的兼职档案管理人员业务能力不够专和精，缺乏档案工作突发事件应急处置演练，对档案安全管理工作不够重视，传递移交档案滞后，在监督对象提拔或交流后，没有及时按组织关系移交廉政档案，给新单位造成监督空当。

三、廉政档案管理利用提升路径

1.以精准画像为导向全面系统收集廉政档案材料

利用廉政档案给领导干部进行政治画像，全面掌握领导干部的廉政表现，是高校纪检监察机构紧盯“关键少数”做实做细监督工作的抓手之一。廉政档案材料的全面程度、有效程度、真实程度决定了高校纪检监察机构对领导干部“政治画像”的精准程度。

（1）全面系统原则。参考《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局8号令）第三条要求，领导干部履行主要职责、开展本职工作过程中形成的能够反映其廉政表现的材料，以及其他能够服务高校纪检监察机构监督执纪工作的材料均需收集进入廉政档案。这不仅包括《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第十七条和《中国共产党党内监督条例》第二十三条等党内法规规定的材料，还包括监督对象述职述廉材料、民主生活会材料、年度个人工作总结材料、师德师风（医德医风）考核材料以及学术科研诚信等方面的材料。

（2）有机联系原则。开展廉政档案材料收集既是一项档案管理工作，也是一项监督工作。廉政档案材料不仅应当全面系统地反映监督对象的廉政表现，还要与高校纪检监察工作有机联系。比如，在开展廉政家访活动时，应注意了解掌握领导干部住房情况、配偶子女工作情况以及兴趣爱好、娱乐交友等“八小时”之外的相关情况，形成廉政家访档案材料，及时归入廉政档案，为日后利用档案材料开展精准监督打下扎实基础。

（3）突出重点原则。由于领导干部工作职责多，履职过程中会产生较繁杂的廉政活动材料，对于这些材料不能眉毛胡子一把抓，“凡文必档”，必须聚焦监督重点，有针对性地收集。比如，开展领导干部插手干预重大事项监督工作，对于属于职能部门的领导干部应重点收集其在招生就业、招标采购、后勤基建等关键环节插手干预打招呼的登记材料。而对属于高校附属医院的领导干部，应重点收集其在药品和医疗器械招标采购中插手干预打招呼的登记材料，做到有的放矢、精准监督。

2.以做好政治体检为准则体系化利用廉政档案

首先，高校纪检监察机构应当从政治上看待廉政档案利用问题，明确廉政档案在监督执纪工作中的作用和地位，即它是领导干部的“政治体检表”，也是组织考量领导干部廉政表现的“体温计”。高校纪检监察机构及相关部门通过查阅利用廉政档案能够及时准确地发现领导干部存在的廉政风险，抓早抓小、防微杜渐，使廉政档案利用成为廉政“治未病”的重要手段。

其次，不同于其他类型档案的利用，廉政档案利用应当秉持系统思维，坚持全面、体系化原则，避免出现碎片化利用问题。高校纪检监察机构应当认识到廉政档案各类材料并不是孤立的个体，而是一系列有内在逻辑联系的信息，只有全面、体系化地利用档案材料，才能准确得出领导干部真实的政治体检结果。

再次，体系化利用廉政档案材料，应当定期形成领导干部廉政情况分析报告，综合评价监督对象廉政表现，为组织选人用人、执纪审查提供参考依据，对廉政情况分析报告中出现的风险点及时预警、尽快处置，深化运用“第一种形态”，防止小病变成大病。

最后，充分发挥廉政档案政治体检作用，以小见大、以下见上，通过查阅领导干部述责述廉报告，了解其党内政治生活情况。通过信访及问题线索材料，了解执行党纪党规情况。通过廉政家访材料，了解家风家教、生活爱好等情况。通过干部任免材料，了解工作履历、晋升背景等情况，在全面掌握领导干部廉政情况的基础上，透过现象看本质，深入分析研判其所在地区（单位）的政治生态。

3.以提升治理效能为目标规范管理廉政档案

“十四五”全国档案事业发展规划提出，档案工作要在推进国家治理体系和治理能力现代化中发挥基础性、支撑性作用。廉政档案作为纪检监察专业档案，应当为高校纪检监察机构发挥监督治理效能，防范化解廉政风险、推动高校体制机制改革发挥突出作用。健全完善的廉政档案管理体系，加强廉政档案高质量发展，应当在以下几个方面发力：一是推进廉政档案安全体系建设。参照所在地区标准化档案室建设要求，规范配备档案用房和相关档案设备，有条件的可以建立保密档案室存放廉政档案；二是推进廉政档案资源体系建设。健全完善廉政档案管理制度，形成廉政档案管理网络，坚持全面系统、有机联系、突出重点原则收集档案材料；三是推进廉政档案利用体系建设。综合运用廉政档案各类材料为领导干部廉政表现问诊把脉，充分利用廉政档案的政治体检结果，准确研判高校政治生态，探索打造廉政档案信息化平台，纳入组织、人事、审计、巡察、信访等部门相关监督信息，依托廉政档案信息化平台构建大数据监督模式；四是强化高校纪检监察机构内部档案管理队伍建设。加强纪检监察干部档案业务知识和技能培训，形成全员熟悉档案管理的局面，不断提高廉政档案规范化管理水平。

参考文献：

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[3]巩善鑫.新时代高校廉政档案建设研究[J].中州大学学报，2019，36（04）：102-106.

作者单位：广西中医药大学

作者简介：奈良毅（1985—），男，汉族，云南宜良人，硕士研究生，讲师，馆员，研究方向：党风廉政建设、档案管理。