以专业纠察为主导的大监督格局在油田物资采购中的应用

[摘 要]有效的内部监督，是企业依法合规经营的重要保障。中国石油西南油气田物资分公司针对物资采购内部监督工作存在的短板和问题，明确“归位、夯基、提质、增效”主基调，以打造“安全、效率、效益”供应链为目标，围绕质量、效率、合规、成本四大要素，运用“全生命周期管理”理念，重塑内部监督组织架构，优化内部监督模式及机制，构建起以专业纠察为主导的大监督格局，推动了公司依法合规治企能力的大幅提升。

[关键词]物资采购；依法合规；专业纠察；大监督格局

一、前言

中国石油天然气股份有限公司西南油气田物资分公司（简称“物资分公司”）前身是1958年四川石油管理局设立的物资供销处。

历经六十余年改革发展，物资分公司现已建成采购、仓储、配送、质控、结算一体化物资供应链管理体系，是一家服务油气和新能源生产全产业链的专业化物资供应公司。

近年来，随着业务规模的扩大，经济效益的不断提高，物资分公司在接受各类检查中暴露经营管理存在部分违规频率较多、风险程度较高、造成不良影响的违规事项，亟须扭转依赖外部监督推进依法合规管理的被动局面。

鉴于此，物资分公司通过增强自主管理能力，运用“全生命周期管理”方式，创新构建以专业为主导的大监督格局，优化内部监督模式及机制，持续推动公司内部各类资源整合和协同联动，全面提高治理效能。

二、实施背景

（一）全面落实从严治党的需要

坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业的“根”和“魂”，也是国有企业做强做优做大的根本政治保证。贯彻落实全国国有企业党建工作会议精神，把党的领导落实到经营管理各环节，优化“一个都不能少”的监督模式，改变监督压力传导“不力”的现状，解决管党治党、管企治企“上热中温下冷”的问题，聚焦关键少数、紧盯重点领域、融合监督资源、凝聚监督合力，推动全面从严治党在国有企业落实落地。通过实施纠察，发挥好统筹、协同、集成、共享作用，从体制机制上创新、从构建体系上入手、从增强合力上发力、从监督执行上落细，不断开创全面从严治党、从严治企的新局面。

（二）依法合规治企的需要

十八大以来，党中央提出一系列依法治国新理念、新思想、新战略。国务院国资委先后出台了《中央企业合规管理办法》《关于进一步深化法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》等相关要求。国有企业作为党执政兴国的重要支柱和依靠力量，需要全面贯彻落实推进依法治企、合规发展。通过构建大监督格局，将权利关进制度的笼子，突出制度的权威性，强化制度的威慑力，同时集中力量和优势，更加精准地检视企业自身的问题与短板，有效规避和化解面临的各类风险矛盾，全方位提升企业的治理能力，不断增强依法合规治企水平。

（三）经营管理提质增效的需要

以往的监督力量和监督职能分散，业务、管理、纪检等监督部门各自为政，监督的形式和内容各不相同，容易出现横向监督松散、纵向监督不力的局面，导致“蜻蜓点水”或“重复监督”，基层单位疲于应付，占用了大量资源，效率低下，成效不佳。通过纠察构建大监督格局，切实转变作风，打破部门壁垒形成监督合力，让管理部门信息共享、共同参与齐抓共管，实现监督全方位、全过程和全覆盖，既可达到提质增效的目的，减少时间和经济成本，又可将监督执行融入企业生产、经营、管理的全过程，及早发现风险苗头性问题，提前采取措施纠偏整改，防止风险传导、叠加、演变、升级，从而推动公司治理结构不断完善。

（四）企业高质量发展的需要

随着国有企业深化改革的不断推进，企业市场活力不断增强，经营管理过程中的合规风险、决策风险、市场风险、财务风险和廉洁风险等也不断加大。企业需要以营造健康稳定的内外部环境为目标，进一步强化监督，确保及时发现问题，及时纠正偏差，全面防范风险隐患。

因此，围绕企业发展方向，建立以纠察为载体的大监督格局就显得非常必要。其有助于企业内部形成“不愿”的思想自觉，有助于完善机制约束权力上紧“不能”的发条，有助于明晰奖惩落实责任强化“不敢”的氛围，确保“合规、质量、效率、效益”四要素贯穿工作始终，以高质量监督促进企业高质量发展。

三、主要措施及做法

（一）围绕“四个一”建设，打造以专业为主导的大监督格局

1.搭建一个纠察组织架构

构建大监督格局是一项系统工程。物资分公司从全局的高度谋划，明确监督“一盘棋”思路，把纠察确定为监督的“一把手工程”。创新建立“1+1+3+N”的组织架构。

“1”即1个纠察监督工作领导小组，由公司领导班子组成，主要领导任组长，全面领导、统筹协调，树立纠察工作的权威。

“1”即1个专业纠察队，由公司纪委书记担任队长，负责牵头实施推动纠察监督行动。

“3”即设立专业监督纠察、投诉质疑纠察和执纪问责纠察3个办公室。专业监督纠察办公室负责纠察队伍的培养及专业纠察组的组建，定期对基层单位及机关部门实施纠察并对纠察发现问题开展整改验收。投诉质疑纠察办公室负责对外受理用户服务质量投诉质疑，对内纠察公司经营运行过程中机关基层及专业间协同效率问题。执纪问责纠察办公室负责对违规事项责任人员追责问责及“屡查屡犯”问题升级处理。

“N”即其他管理部门，负责在整个纠察工作开展过程中提供管理意见咨询及专业技术支撑，对分管职能范围内纠察出的问题整改进行督导。

2.创建一套纠察运行机制

立足上下监督及内外监督，整合各项监督职能，围绕生产经营中心任务，统筹人力资源，共享专业信息，完善监督问题反馈及整改，统一监督流程及标准，形成纠察运行机制。

（1）调研分析各类监督情况

围绕“大监督格局”工作思路，调研了解各管理部门监督检查的范围、内容、频次、依据、人员配置、时间周期等，摸清实际情况，同时倾听基层单位意见，分析汇总检查工作内容，为整合专业监督纠察实现“全覆盖”奠定基础。

（2）建立纠察工作制度保障

融合巡察、审计、内控和体系审核等监督检查方式，并结合公司实际编制《专业纠察监督工作操作手册》。以目标、问题、结果为导向，立足合规风险管控、注重过程监督、查摆管理短板、纠正行为偏差，督促整改落实等方法内容，使纠察工作可推广、可复制，确保纠察实施有章可循。

（3）制定大监督工作清单

对标国标、行标以及油气田公司制度和规范，借鉴近年来各级检查暴露出的问题类型，确定专业监督重点事项，明晰检查内容，工作方式方法分解细化，“挂图”作战便于现场检查照单开方抓药，确保纠察工作的质量和专业覆盖性，避免检查漏项。

（4）借用信息化工具提供支撑

利用合同管理系统、财务共享平台、ERP系统、供应链信息平台等信息系统，进行大数据统计、筛查、分析，通过专业与专业之间相互验证，确保纠察发现问题的准确性。

3.组建一支纠察监督团队

监督者的水平决定监督的效果。推动纠察队伍能力建设，锻造忠诚干净担当、敢于善于斗争、综合能力过硬的内部监督队伍。收集管理部门及基层单位具有较强发现问题、分析问题、沟通协调、文字综合能力，且熟悉公司业务的专业技术人员或管理骨干信息，建立纠察监督人力资源库。通过“培训学、纠察学、交流学、总结学”方式历练纠察团队，全面提升业务素养，提高纠察监督人员的实战能力。

“培训学”侧重专业能力建设和廉洁纪律教育。

“纠察学”侧重纠察过程中发现解决问题的能力锻炼。

“交流学”侧重纠察与被纠察人员之间的交流互通加深对管理的理解认知。

“总结学”侧重经验的积累和管理方式方法的提炼优化。

根据纠察综合专业岗位职责、实际工作情况及当期纠察工作重点，筛选人员组建纠察工作组。纠察监督团队实行动态管理和考评督导。公司也在持续探索成熟高效的监督人力资源管理模式和人员使用机制，保证监督人才与时俱进。

4.营建一种风清气正氛围

多管齐下开展纠察宣传工作，提升内外部对纠察工作的知晓度、参与度和支持度。

一是开展“对内”“对外”“对上”三级调研，宣传纠察工作目标与思路，收集管理意见，不断优化改进纠察工作。

二是利用各类宣传平台，丰富宣传载体、拓宽分享渠道，通过“保障先锋”公众号、公司主页“正风肃纪”专栏、办公楼道视频等宣贯纠察的目的意义及纠察工作情况。

三是召开纠察工作启动会、纠察进驻动员会、访谈等传递合规理念，让员工熟悉、了解纠察的职责、方式方法和监督重点，引导各级员工端正态度，协同配合完成纠察工作。

一年多来，公司上下感受到监督，习惯被监督，基本实现“要我监督”向“我要监督”转变，风清气正的工作氛围初步显现。

（二）多措并举实施纠察，推动大监督格局走深走实

1.提高站位统一认识

纠察是物资分公司构建“大监督”格局的一次创新实践，是切实履行监督管理职责，把各类监管融入公司治理的一项制度性安排，体现了公司严监管、重规范、强执行、树形象的坚定决心。

纠察组由公司派出，体现的是公司的权威，主要代表公司对基层单位或机关部门进行体检。纠察工作必须要有大格局、高站位，不能只关注某一个点，应注意从全局出发，全面考虑问题，跳出个人、局部利益的角度思考问题、看待问题、解决问题。纠察组成员必须统一认识，坚持正确导向、凝聚合力，为纠察实施工作奠定思想基础。

2.精密谋划做好准备

纠察组提前做足“功课”，确保纠察质量。按照纠察工作目标，秉承“制度权威的捍卫者、制度建设推动者、制度遵守倡导者”理念，切实增强监督工作针对性和实效性，紧紧围绕党建是否强根铸魂、班子是否坚强有力、管理是否从严从实、供应链是否“依法合规、执行有力”，做到“四紧盯”“深纠察 ”，即：紧盯上级重大部署落实情况、紧盯合规管理问题、紧盯廉洁风险及其他重大业务风险防控问题、紧盯巡察审计电子监察等各类监督检查发现问题整改落实情况，完善和细化大监督工作清单内容，收集上级重要安排事项、编制纠察工作方案、梳理检查资料清单、整理谈话访谈提纲、设置合规测评内容等，为纠察工作的顺利实施做好铺垫。

3.高效务实精准发力

纠察时间紧、任务重，保证纠察工作质量，必须抓核心，讲究工作方式，找准切入口，靶向发力。

（1）从内控流程着手，纠察业务链条运行的完整性

按照规章制度的具体条款对标检查，按照公司文件要求对照抽查，做到了真纠真察，以点带面检验基层单位的法纪意识、合规意识的问题。

（2）从关键环节着眼，纠察核心岗位风险的可控性

以生产经营为中心，始终抓住供应链采购专业这个“龙头”，紧盯损毁公司形象、影响采购效质和体现专业价值的供应链关键环节，做到看到听到不放过，重点查验责任意识、廉洁意识的问题。

（3）从基础资料着力，纠察业务运行管理的质效性

紧紧围绕“三基”建设工作目标要求，结合“转观念、勇担当、强管理、创一流”主题教育，做到对事不对人，重点查验执行能力、举一反三的问题。

4.创新方法优化过程

（1）纠察工具“新”

在民主测评、知识测试通过“问卷星”“考试宝”等App，采用网络“二维码”的扫码方式，实现基层单位不同站点同时“测”、同时“评”及数字化快速统计成绩，切实提升纠察工作效率；部分库点检查、部分会议采用网络视频，节省人员来往路途时间与费用。

（2）纠察内容“实”

纠察成员赓续强烈的责任心，对纠察内容在专业之间“相互融入”“交叉渗透”，对同一事件发现的各专业问题相互交流，起到了“防漏互补”的作用；同时根据上级重要工作部署，同步开展“反围猎、团队精神、三商清理”等纠察专项检查内容。

（3）纠察程度“深”

通过纠察队伍的培训和纠察方式方法的积累，纠察人员更能在业务交流与资料查阅中全面发现实际操作与制度规定之间的问题与偏差，通过问题表象挖掘产生根源，对问题研判定性更加精准，对提出的合规管理建议也更具针对性。

（4）纠察反馈“好”

在纠察过程中与关键业务人员用“心”交流，通过“转观念、搭共识”，边“查”边“改”，打破纠与查的对立局面，达成“监督共同体”的共识，促进被纠察单位合规认知水平的提升。

（三）统筹合并公司考核检查，实现大监督格局下的互通共享

1.开展调研，把控全局，减轻基层负担，实现提质增效

对10个科室开展摸底调查，发出摸底调查表10份，收回10份。通过统计汇总，机关各科室全年共需开展检查29次，能与专业纪律纠察合并开展检查数17次，不能合并检查数12次。调研统计了机关科室全年开展检查考核工作的情况，将能合并的检查提炼出来，统一到纠察中共同开展，减轻基层迎检负担，减少了成本支出，切实提高工作效率，也实现专业纪律纠察专业面上的“全覆盖”。

2.逐步推进，分段实施，做好支撑，实现对机关检查全替代

将公司机关的17个检查考核融入到专业纪律纠察后，分三个阶段逐步推进。

第一阶段，以机关检查为主导，专业纪律纠察为补充。17个检查仍然以机关检查的结果为主，专业纪律检查将相关纠察结果补充到机关检查中。

第二阶段，以专业纪律纠察为主导，机关为辅助。专业纪律纠察完成17个单位现场检查部分，机关部门无需再到基层现场，只需在办公室收到专业纪律纠察结果后，根据结果完成相关统计结果。

第三阶段，是专业纪律纠察全面替代机关检查。专业纪律检查全面完成基层的现场检查，同时根据检查情况，完成17个检查的最终结果统计报告，机关部门只需根据结果开展下一步工作。机关各部门为纠察组提供技术骨干，或开展相关培训，确保纠察组具备检查能力，同时提供技术支撑，从而逐步实现对机关17个检查全替代。

3.多向沟通，统筹联动，建立信息共享机制，实现决策支持。

原本机关要开展17次检查，通过专业纪律纠察，已经缩减到只需要一年2次。同时，将检查的报告、清单、调查数据等结果反馈到各科室，机关部门直接运用纠察的检查结果，搭建了监督共享机制、意见反馈机制的统一有效平台，实现资源共享、信息共享，形成监督工作的整体协调和有机闭环。

编制专业监督纠察报告，为公司领导掌握基层单位情况综合决策提供重要参考。纠察报告综合反映被纠察单位存在的问题、各类检查问题及整改落实情况、对被纠察单位提出的意见、对公司提出的建议，揭示存在的差距和问题，为公司领导掌握公司价值贡献、引领改革发展方向、优化调整资源配置发挥了重要的决策参谋作用。

（四）做好纠察后半篇文章，夯实大监督格局下的成果运用

1.压实合规管理机制，深入剖析根源

实施纠察从侧面对基层单位的工作情况进行系统检视，查摆基层单位的合规问题、执行偏差和管理短板，狠抓主要矛盾和矛盾的主要方面，不仅看到了“记录全不全”“资料规范不规范”等表面问题，更注重深入查找分析“问题背后的原因”，帮助找到影响运行效率、工作质量的关键性、根本性问题，提出针对性意见。

基层单位通过问题反馈，进一步树牢“管理业务必须管合规”的思想，把纪律和规矩挺在前面，树牢依法治企思维，提升运用法治思维和合规管理深化改革、推动发展、应对风险、化解矛盾、维护稳定的能力，切实增强“谋经营、抓落实、强管理”的责任担当，员工的责任意识、风险意识、规矩意识和担当精神进一步提升，为改进管理短板优化管理质量指明了方向。

2.建立整改长效机制，杜绝管理漏洞

基层单位对照纠察反馈的问题，召开整改专题民主生活会和专题整改工作会落实整改要求，逐项逐条明确整改责任，形成整改工作措施，做到责任到人、任务上肩，确保每个问题有人抓、有人管、有人落实。能立即解决的立行立改，不能立即解决的按照整改方案限期限时整改。整改工作做到两个“举一反三”：同类业务不同问题举一反三，不同业务相同问题举一反三。对历次检查发现问题的整改，进行认真剖析屡改屡犯的问题根源，触类旁通落实落细，建立闭环管理机制。

同时对整改过程中出现的新情况、新问题，及时研究部署。和业务主管部门协同配合，寻求有效解决办法，提出具有针对性的措施，建立长效机制，杜绝“头痛医头、脚痛医脚”，筑牢企业发展根基。

3.优化考核评价机制，倒逼责任落实

纠察反映出的问题也是被纠察单位主体管理上的问题，坚持职责统一，做到履职尽责、失责追究，把“大监督”结果纳入单位年度绩效考核，增强绩效考核的针对性和准确性。综合问题性质及整改落实情况进行管理“亮剑”，对发现的问题造成严重后果，追究当事人直接责任，连带问责管理层责任。

同时基层单位以纠察反馈暴露出的问题为契机，进一步强化内部管理优化员工个人绩效考核指标，尤其在执行力方面解决基层单位个别人员“干好干坏一个样”“干与不干一个样”的思想，强化管理震慑作用，倒逼“一岗双责”落到实处。

4.合理应对类似问题，避免重复发生

创建违规典型案例库，解析各类监督检查发现的问题，尤其是近年来巡视巡察、审计、电子监察、体系审核等各类监督检查发现的问题，结合专业纪律纠察发现的问题，分门别类，归纳总结，建立“违规案例库”，给出共性问题“药方”，制定纠偏“操作路线图”，形成即时可用的员工培训教案，推动以案促改制度化、常态化工作，促进公司制度体系的完善和管理水平的提升。

5.推进依法合规建设，形成长效利刃震慑

一是筑牢风险防线。扎实开展内控管理，以问题为导向，整理完善近2年内控发现问题分析报告，建立风险防控长效机制；开展巡回普法教育与合规宣讲，厚植依法合规意识。二是整合监督力量。完善全面覆盖、权威高效的监督体系，各类监督有机贯通协调，形成供应链合规风险、廉洁风险全过程控制的监督合力，持续促进监督体系更好转化为治理效能。突出业务主导，强调“业务谁主管，监督谁负责”。三是重塑业务流程设计，初步构建起与供应链现状相匹配的制度流程体系；聚焦依法治企，加大合同监管，有效防范化解重大法律风险。

四、取得的成效

（一）以纠促改，夯实企业发展根基

2022年，物资分公司开展了2轮5个单位的纠察，先后组织民主测评5次（参加242人），个别谈话102人，业务交流316人，专业知识测试117人 ，走访用户和业务外包承包商4家，工作资料2128份，整理汇总形成问题清单301项，同时验证近两年各类检查涉及5个单位问题整改情况192项。纠察后，纠察报告、纠察清单、纠察通报发送给领导班子和各单位，帮助领导进一步掌控公司全局，为下一步做好决策提供支撑。

同时，各单位开展问题的传达学习，对标对表找原因、寻方法，自查自纠，举一反三整改落实，夯实企业良性发展根基。

（二）以纠促改，树立全周期管理理念

坚持系统思维、全局观念，一方面聚焦问题本身，抓住关键要害，解决了个性问题；另一方面举一反三，以点带面，推动相关领域共性问题的整改。基层单位及管理部门进一步落实主体责任，健全了整改发现问题的长效机制。基层单位进一步加强与业务部门沟通衔接，保持公司的管理标准统一，减少个性化的标准要求。机关管理部门切实履行好业务监管职能，加强对基层单位的指导帮助，把业务操作全过程纳入制度体系，不断提升基层规范化、精细化管理水平。

上下结合共同发力，推动制度运用落地以及查漏补缺，实现了纠察组从基层发现问题，反馈到机关，机关根据回馈制定标准，标准推行到基层解决问题，推动了全周期管理理念的树立，建立健全了问题回馈和解决的快速通道。

（三）以纠促改，打造人才锤炼“熔炉”

纠察工作责任重，压力大，但也最容易锻炼人才，培养人才。组织部门把参与纠察工作作为发现、培养、锻炼干部的重要平台。实践证明，这个“熔炉”具有三个好处：

一是通过纠察岗位锻炼，有利于提高管党治党的责任意识和综合能力水平，解决不会监督，不善监督的问题。

二是纠察干的是得罪人的事，能够打破情面大公无私发现违规事项，更能考验一个干部的使命担当。

三是纠察别人也警醒自己，参加纠察以后，让干部进一步知敬畏、存戒惧、守底线，有利于增强党性修养，更加严格要求自己。

（四）以纠促改，推动业绩效益提升

专业纪律纠察工作每次组建一个纠察组，每年为机关减少检查17次，节约出差费用约10万元。两轮纠察后，公司开始“亮剑”，根据纠察结果对第三轮检查的两家单位处罚共计5万余元。

公司锚定“安全、效率、效益”供应链建设目标，以纠促改理清工作界面，供应链操作流程缩减30%，采购工作效率提升40%，监检一体缩短供应周期23%，压裂支撑剂以3.55万吨的平均库存保障了川南页岩气65.74万吨的总需求，库存周转18.5次创历史新高。

同时，做好常态化警示教育，抓实正风肃纪行动，员工的合规意识明显提升，联合监督信息系统中风险提示数据下降了66.5%。以纠促进精益提质增效，强化成本管控力度，内部运行成本节约2216万元，较年初预算压降10%；供应链综合成本下降11.2亿元（采购成本节约5.7亿元，仓储成本节约4.57亿元，质检直接成本节约0.52亿元，物流成本节约0.41亿元）；外部市场工作量完成45.95亿元，占总工作量56%，外部净收入实现2.53亿元，同比增加29%。

编辑/王盈 统筹/李苏