专利审查中面向技术特征堆叠式权利要求的检索策略

摘 要：【目的】针对技术特征堆叠式权利要求，采用常规检索思路难以获得有效对比文件，应研究如何拓展检索思路，提取准确关键词，以快速获得有效对比文件。【方法】从专利申请案例出发，分析常规检索策略的局限性，提出将离散的技术特征转化为整体功能性执行机构的关键词的检索策略，并进一步总结其他可能采用堆叠撰写方式的执行机构类型。【结果】上述检索策略明显提高了检索的快捷性和有效性。【结论】对于技术特征堆叠的权利要求，可根据其运动转化方式，将离散的技术特征转化为整体功能性执行机构的关键词进行检索。

关键词：检索；特征堆叠；执行机构；转换

中图分类号：G306 文献标志码：A 文章编号：1003-5168（2024）16-0122-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.16.024

Search Strategies for Claims with Stacked Technical Features During Patent Examination

HOU Jing GAI Lei

（Patent Examination Cooperation（Beijing） Center of the Patent Office， CNIPA， Beijing 100160， China）

Abstract： [Purposes] In response to claims with stacked technical features， it is difficult to obtain effective comparison documents using conventional searching methods. This study aims to explore how to expand search approach， extract accurate keywords， and quickly obtain effective comparison documents. [Methods] Starting from patent application ， this paper analyzes limitations of conventional search strategies， proposes a search strategy that transforms discrete technical features into keywords of functional actuator， and further summarizes other types of mechanisms that may be written with stacked technical features. [Findings] The above search strategy significantly improves the speed and effectiveness. [Conclusions] For claims written with stacked technical features， discrete technical features can be transformed into keywords of functional mechanical actuator based on their motion transformation form.

Keywords： search; stacked features; actuator; conversion

0 引言

随着科技的不断进步，传统机械制造业正朝着智能化、数字化、绿色化方向转型升级。由于现有机构学已经发展得非常成熟和完善，因此，涉及机械结构的专利申请为了满足专利性要求以获得授权，相关技术方案会采用较为复杂的机械连接关系的撰写方式，其中涉及大量的机械部件，从而导致权利要求的技术特征堆叠［1］。

在检索过程中，采用关键词表达基本检索要素时，首先使用最基本、最准确的关键词，再逐步从形式上、意义上、角度上完善关键词的表达，同时考虑说明书中记载的所要解决的技术问题、技术效果等［2］。

对于上述技术特征堆叠的专利申请，基于前述检索要素的表达方式，可以预见审查过程中的检索难度较大。一方面由于大量机械部件及连接关系的罗列，难以从众多技术特征中准确提取某一个或几个作为基本检索要素；另一方面该类专利申请权利要求的撰写多采用“杆、轴、孔、槽”等机械领域通用术语，且部件间的连接关系难以通过准确的分类号或关键词进行描述，当仅采用相应术语作为关键词进行检索时，检索噪声过大，难以命中有效对比文件［3］。

1 检索策略研究

1.1 检索策略的提出

结合审查实践，笔者认为，对于该类专利申请的检索，仅凭关键词提取的离散技术特征作为基本检索要素缺乏结果的有效性，此时需要深入理解和分析技术方案，把握其工作原理和技术内核［4］。很多机械结构实质上是采用了机械设计中的一些常用执行机构，通过常用执行机构的组合，实现部件间的运动转换及动力传输。在通过离散技术特征难以获得有效对比文件时，应当在理解技术方案的基础上进行二次加工或者说“翻译”，将离散的技术特征转化为具有整体功能性的执行机构或运动机构，提炼简练且有效的关键词，提高检索命中率。

1.2 基于案例分析的检测策略有效性验证

下面通过几个案例来说明对于通用部件堆叠式的权利要求，如何有效确定并表达检索要素。

案例一（申请号201811529967.3）涉及一种流动医院的发明专利申请，其权利要求3的附加技术特征部分限定了手术床动力装置的结构组成（见图1）。具体为：“所述的动力装置包括连接轴A、连接杆A、连接轴B、连接杆B、腰形孔、滑柱、连接座、连接轴C、电动机及摆动杆；所述的连接杆A一端与滑轨通过连接轴A连接，连接杆A另一端与连接杆B一端通过连接轴B连接，连接杆B另一端与连接座通过连接轴C连接且连接座固定在横杆A上；所述的连接杆B上开有腰形孔，腰形孔内部设有滑柱，滑柱位于摆动杆上，摆动杆与电动机输出轴连接，电动机固定在横杆B上”。

按照常规检索思路，提取权利要求中“连接杆”“腰形孔”“滑柱”“摆动杆”等技术特征作为检索要素，在全文库中构建如下检索式：连杆 p （滑 s （槽 or 腰形孔 or 长槽 or 长孔）） p （摆 3d 杆），检索结果为22 297篇，通过语义排序，前400篇的文献中未获得有效对比文件。可见，由于上述技术特征基本为通用机械部件的堆叠，而检索式难以体现各部件之间的连接关系，因此产生了巨大的噪声，无法获得有效对比文件。

基于前述对机械通用部件堆叠式权利要求检索思路的分析，笔者重新对该案例一的技术方案进行梳理和分析，从复杂的连接关系中得出该动力装置工作原理如下：摆动杆120旋转带动其末端的滑柱116在腰形孔115滑动，带动连接杆B114绕连接轴C摆动，进一步驱动滑轨305的往复移动。

总的来说，动力装置的工作过程就是将摆动杆120的旋转运动转化为与摆动杆120滑动配合的连接杆B114的往复摆动，进一步获得与连接杆B114连接的连杆部件的往复移动。结合我们熟知的机械设计原理可知，对于连杆结构而言，通常做旋转运动的杆件为曲柄，在一定角度内做往复摆动的为摇杆，可以推断出案例一的传动连接关系与曲柄摇杆/摆杆的工作原理相似。从而调整检索策略，将“连接杆”“腰形孔”“滑柱”“摆动杆”等通用术语“翻译”转化为执行机构“曲柄摇杆”“曲柄摆杆”，在全文库CNTXT中构建如下检索式：曲柄 s （摆杆 or 摇杆） s 滑槽，获得一篇对比文件CN207118469U（见图2）。

对比该现有技术与案例一手术床动力装置，可以看出动力装置的连接关系及工作方式与本申请基本一致，可以作为评述创造性的有效对比文件。

案例二（申请号201811475032.1）是一件进入复审程序的发明专利申请，涉及一种无人驾驶智能汽车及方法，其要解决的技术问题为：根据不同的驾驶需求使摄像头向车外释放或向车内回收。

其中，独立权利要求1限定了调整部的结构（见图3）：“所述调整部（300）包括第一支架（301）、第一电机（302）、第一转盘（303）、第一卡销（304）、第一摆杆（305）、第二卡销（306）、第一导杆（307）、第一导轨（308），所述第一支架（301）的顶部与所述车体（100）内部的顶部下表面固定，所述第一支架（301）的底部与所述第一电机（302）固定，所述第一电机（302）的输出轴与所述第一转盘（303）同轴固定，所述第一转盘（303）的表面与所述第一卡销（304）的一端固定，所述第一卡销（304）沿所述第一摆杆（305）开设的第一长圆孔（309）内相对移动，所述第一摆杆（305）的一端与所述车体（100）内部的顶部下表面铰链连接，所述第一摆杆（305）开设的第二长圆孔（310）内设有沿其相对移动的第二卡销（306），所述第二卡销（306）与第一导杆（307）固定”。

与案例一类似，案例二关于上述调整部升降结构的限定，基本也为机械通用部件名称和连接关系的罗列，难以确定检索要素。并且由于该案例二涉及复审案件，关于上述调整部升降结构缺乏有效证据，只能在公知常识范围内展开检索，因此采用离散的通用部件作为关键词的检索难度更大。对其技术方案进行梳理和分析，得出该调整部工作原理如下：第一转盘303旋转带动其上的第一卡销304在第一长圆孔309内移动，进一步驱动第一摆杆305上下运动，从而带动摄像头升降。

在转盘上设置卡销实质上也是一种曲柄的等效变形方式，而第一摆杆305在一定角度范围内摆动，也说明上述调整部升降结构的工作原理同样与曲柄摇杆/曲柄摆杆机构相类似，即执行机构为曲柄摇杆/曲柄摆杆。为了获取公知常识性证据，调整检索策略，在读秀学术检索中构建如下检索式：曲柄 and 摆杆 and 往复，得到公知常识性证据1（见图4），其往复驱动结构与本申请基本一致。从而，该案例二中上述调整部升降结构属于本领域的公知常识。

此外，案例二的从属权利要求2还进一步限定了摄像头前后方向的调整机构（见图5）。具体为：“所述第一导杆（307）的顶部设有摄像头（200），所述第一导杆（307）沿所述第一导杆（307）上下移动，所述第一导轨（308）与所述车体（100）内部的顶部固定，所述车体（100）的顶部开设有第一通孔（311），所述第一通孔（311）内环绕有第一导杆（307）；所述第一通孔（311）的内表面固定有螺旋导轨（312），所述螺旋导轨（312）上设有第三卡销（313），所述第三卡销（313）与第三支架（314）固定，所述第三支架（314）的底部通过轴承安装在所述第一导杆（307）上，第三支架（314）的顶部与摄像头（200）固定”。

分析其工作原理可知：第三卡销313沿一螺旋路径移动以使得摄像头作升降运动的同时进行换向，该第三卡销313的运动轨迹构成了一沿圆柱凸轮的运动，从而调整检索策略进一步提炼其执行机构“圆柱凸轮”作为关键词，在读秀学术检索中构建如下检索式：圆柱凸轮 and 升降 and 换向，得到公知常识性证据2：其公开了与案例二类似的升降换向机构（图6），证实了该案例二中的升降换向机构也属于本领域的公知常识。

综上所述，对于涉及大量机械结构的专利申请，特别是具有运动转换机构的机械结构类申请，当采用通用部件堆叠的撰写方式，且技术方案较为冗长时，在提取常规关键词无果或噪声较大的情况下，应当对各通用部件的连接关系及工作原理进行分析，判断其是否依赖于常见的机械执行机构、运动机构或其组合后的整体功能实现运动方式的转换。

2 其他特征堆叠式权利要求的检索策略延伸

2.1 常见机械执行机构梳理

现有技术并不局限于前述3种机械执行机构的工作原理，为了对该类技术方案的检索产生借鉴意义，以下对其他有可能采用堆叠撰写方式的常见的机械执行机构进行梳理，包括连杆机构、曲柄滑块机构和凸轮机构等。

构成连杆机构的杆可以组成转动副或滑动副，其中做旋转运动的杆件为曲柄，在一定角度范围内做往复摆动的为摇杆，由四根杆件组成的机构为四连杆机构，根据组合形式可以分为曲柄摇杆机构、双摇杆机构和双曲柄机构。曲柄与滑块机构组合起来能够将旋转运动转变为直线运动，称为曲柄滑块机构。凸轮机构是将旋转运动转换为等速旋转运动或往复直线运动的结构，凸轮是具有曲线轮廓或凹槽的部件，常用的凸轮机构包括盘形凸轮、移动凸轮、圆柱凸轮等［4］。

2.2 不同运动方式执行机构的检索思路推荐

通过分析前述各示例可知，当技术方案中的执行机构将旋转运动转换为直线运动时，根据输入部件和输出部件的结构形式，判断多个部件的组合是否构成曲柄滑块、曲柄摇杆/摆杆或凸轮机构；当执行机构将直线运动转换为旋转运动时，判断多个部件的组合是否构成反向驱动的曲柄滑块、曲柄摇杆/摆杆或凸轮机构；当执行机构将旋转运动转换为另一种旋转运动时，判断多个部件的组合是否构成了如双曲柄、双摇杆等的四连杆结构。换言之，通过对专利申请文件中执行机构运动机理的分析，把握其整体功能性的工作原理，将权利要求中堆叠的技术特征转化或“翻译”为简练精准的典型机构学的关键词，以提高检索命中率，降低检索噪声。

3 结语

本文从技术特征堆叠的专利申请检索入手，举例分析了两个案例的3种复杂的机械结构，通过把握整体功能性执行机构工作原理，调整了检索策略，快速地获取了有效证据。同时，梳理了机械领域其他常见的机械执行机构，分析其运动方式，并给出了指引性的检索策略。

参考文献：

［1］ 徐韡，张敏. 基于机械领域冗长权利要求的审查策略［J］. 中国信息科技. 2023（17）：21-23.

［2］ 国家知识产权局. 专利审查指南 2023［M］. 北京：知识产权出版社， 2024.

［3］ 董伟. 基于发明构思的冗长权利要求的检索策略［J］. 专利代理. 2020（1）：102-107.

［4］ 刘杰，赵春雨，宋伟刚，等. 机电一体化技术基础与产品设计［M］. 北京：冶金工业出版社， 2003.