工程类科研项目管理的问题与对策思考

[摘 要]当前，国家将科技创新提高到了前所未有的高度，实施创新驱动发展成为“十四五”期间的首要任务。在此背景下，企业作为创新主体，承担着大量工程类科研项目。企业工程类科研项目管理因其复杂性，为科研管理工作带来新的挑战，对科研管理人员提出了更高要求。科学且高效的项目管理既是科研工作顺利推进的基石，也是实现国家科技发展总体目标的必要保障。因此，如何高质量、高效率地管理工程类科研项目已成为一项重要的研究课题。文章基于工程类科研项目的特点，结合实际工作经验，分析管理过程中存在的各类问题，从项目立项、组织架构与制度建设、风险应对、财务管理及成果转化等方面提出具体的优化策略与创新措施，以期提升企业对工程类科研项目的管理水平，供相关人士参考。

[关键词]科研项目；管理；创新；对策

中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1674-1722（2024）13-0050-03

随着经济高速发展和科技不断进步，企业面临的竞争不仅是技术的竞争，更是管理的竞争，因此，分析工程类科研项目的管理问题及应对措施，成为提升企业科研竞争力的重要议题。工程类科研项目是企业科技发展的重要组成部分，此类项目应从科研立项到结题验收，再到推广应用的全生命周期中采用先进的管理方法，以技术创新为核心，以管理创新推动技术创新，以增强企业的核心竞争力。从长远发展着眼，分析现有管理中的不利因素，及时进行改革和创新，充分发挥工程类科研项目的效益和价值，这对国家和企业的发展都具有重要意义。

一、工程类科研项目的特点

作为科技创新的重要分支，工程类科研肩负着探寻和建立高效工程设计原理的重任，这不仅是一个单纯的技术探索过程，更是对产业化实现和经济社会发展的深度思考，其目的在于解决经济和社会发展中工程运用领域出现的科学技术问题，推动科技进步与社会发展的紧密结合。工程类科研不仅是对技术先进性的研究，更是对产业化的实现。科研人员需要关注技术的产业化进程，积极推动科研成果的转化和应用。他们需要与产业界紧密合作，共同探索产业发展的新路径，为产业的升级和转型提供有力的支撑[ 1 ]。

（一）创新性与应用性紧密结合

创新性是科研项目的本质属性。工程类科研创新涉及新颖的科学研究或技术开发，又有别于基础科学理论研究，重点在于成果的示范和应用的引领。这就要求其管理更具灵活性和适应性，将创新性与应用性紧密结合。

（二）工程类科研涉及学科领域多

工程类科研项目通常涉及技术研究、样品设计、设备研制、实验验证等多方面。由于覆盖领域广泛，管理中需协调各方资源，统筹各方工作，确保项目的顺利推进；同时也期望项目管理者具备跨学科的知识背景和丰富的实践经验，以便更好地理解各方需求，降低信息误差，促进沟通的顺畅进行。

（三）参研团队多，协同难度大

工程类科研项目通常需要跨多个机构、高校、企业和研究团队，更与制定相关政策的政府机关、第三方认证与检测机构、外协合作伙伴密切相关。因此，在项目管理中，需充分考虑其协调工作的复杂性，确保各方能够有效协同工作。

（四）研发示范推广周期长

工程类科研项目的周期长，从原理样机、试验样机到工程样机，一般需要数年才能完成，更为复杂和宏大的项目甚至需要数十年的努力才能取得成果。这就要求项目管理具备较强的动态性，时刻关注项目进展，灵活调整项目计划，确保项目能够顺利推进。

（五）不确定影响因素复杂

工程类科研项目在其推进过程中往往面临着多种内外部因素的影响。如政府政策变化、技术瓶颈突破、市场需求波动或人力资源变动等[ 2 ]。这些影响因素的复杂性和不可预见性使得项目的推进充满了挑战和不确定性。因此，合理的推测、及时的反应和有效的应对措施，都将推动项目目标向顺利达成更进一步。

（六）资金管理合规要求高

工程类科研项目资金运用具有独特性，其管理要求比其他类型项目更为具体和精细。这主要是因为工程类科研项目通常涉及大量的资金流动，这些资金需要在多个方面进行合理分配和有效管理。在这一过程中，专项经费与自筹经费的配比、预算与决算的差异以及经费与技术进度的匹配等问题，都是必须认真考虑的关键因素。

二、工程类科研项目管理面临的问题

（一）存在重申报、轻管理的现象

对申报牵头、参研工程类科研项目的企业而言，申报成功不仅体现了企业的科研技术和管理水平，提升了企业的社会影响力，也能使企业在项目研究过程中获得科研水平的提升和产业化的发展，对企业成长有着十分重要的促进作用[ 3 ]。因此，许多企业对争取项目时投入了极高关注和大量资源。然而，一旦项目申报成功，企业往往忽视管理，认为技术达标即可，可能存在项目执行人员频繁更换，项目负责人同时承担多项工作，未深入了解本项目情况，导致决策失误等问题。如此“重申报、轻管理”，可能会产生无法保质保量按期完成任务书或无法达到合同要求的情况。

（二）课题组织架构不合理

课题组织架构是工程类科研项目管理的权、责、利界限和关系的基本框架，是顺畅沟通协作的基本保障，对项目成败具有关键性作用。目前，多数企业采用的组织形式为弱矩阵式，这种模式下，资源分配主要由职能部门负责人决定，项目负责人难以全面协调和管理资源。特别是当涉及跨企业的工程类科研项目时，由于各方可能过度关注自身的目标和利益，使得项目目标的达成面临更大的挑战，影响项目的执行效率和成功率。

（三）项目过程中风险易失控

在工程类科研项目的全生命周期管理中，其计划、技术、资金和成果等都可能存在风险因素。有的企业重表格、轻实际，不能根据特定目标制订科学有效的计划。在计划制订过程中未能全面考虑各方影响，缺乏充分的风险预测与评估，对技术水平的判断也可能不够准确[ 4 ]。此外，还存在技术监督和评估不足的问题，关键节点的要素控制不完整，重要阶段的完成界限模糊，转阶段审查流于形式，经费使用情况缺乏有效动态控制，成果归档工作表面化等，这些因素可能导致项目计划、技术、资金和成果等管理失控。

（四）经费管理不规范

部分企业在申报工程类科研项目时，缺乏高质量经费管理的顶层设计和科学统筹，仅为争取更多经费，忽略了对实际工作中经费支出情况的估算与分析，导致预算编报水平不高，经费计划与实际支出差距过大等问题。在项目立项批复后的实施过程中，未对自筹经费与专项经费按计划配比，导致经费管理混乱无序，经费成本无法得到合理控制，在结题时出现财务审计不合格的现象。

（五）科研成果转化率低

由于工程类科研项目成果既要有科学创新性，又要兼具经济适用性，因此需对两者进行科学的规划。

然而，目前部分企业的工程类科研项目在交付研究成果时，往往过于注重科学创新性而忽视了经济适用性。这导致了一些项目成果虽然具有很高的技术水平，但在实际应用中却难以推广和普及。这种“重技术、轻市场”的倾向不仅影响了项目成果的转化率，也浪费了宝贵的科研资源[ 5 ]。

三、工程类科研项目管理的对策及措施

（一）提升项目立项的科学性

为确保工程类科研项目的顺利推进，立项环节需以科技战略规划或科研立项指南为依据，进行详尽的调研与周密的规划。申请单位要全面考量其人力资源、财务状况、实验条件等综合实力，清晰阐述项目的意义、工作的规划和资源的需求等，向相关审批机关递交立项申请。立项申请书的编制应体现严谨的逻辑性，需要研发技术、项目管理、资金管理和档案管理等专业人员的共同配合。应避免草率拼凑，忽视团队协作与市场前景分析，保障立项申请书的质量及后续项目的可实施性。

（二）建立合理的组织架构与制定规范的管理制度

为保障工程类科研项目的顺利推进，必须建立合理的组织架构并制定规范的管理制度。根据项目的实际情况，对于重大项目，可设立项目管理委员会、项目技术咨询委员会、项目管理办公室、行政总指挥和总设计师体系等。项目管理委员会作为项目管理决策机构，委员组成为重点参研单位主要行政、技术负责人，统筹项目决策管理，全面落实已确定的目标任务。项目技术咨询委员会作为项目技术咨询机构，委员组成不仅有本项目研究成员，也需有本项目组以外专家，保证以专业、客观、全面的角度把握项目总体技术方向和进展。项目管理办公室作为项目管理支撑机构，承担日常事务性工作，应由项目计划与进度管理、技术管理、财务管理和档案管理等专业人员组成。行政总指挥和总设计师体系分别从行政资源配套和技术全面管理上，为科研项目的高质量推进提供保障。同时，按需从项目实施与过程管理、目标与任务管理、进度计划管理、经费管理、技术质量管理、知识产权管理、沟通与协调管理、标准与规范管理、风险管理、变更管理、档案管理、考核与结题验收管理等全过程进行管理办法的制定，以促进工程类科研项目的制度化和科学化管理。

（三）创新管理方式以实现全流程风控

在工程类科研项目的实施过程中，可能面临节点计划、技术指标、经费执行、成果归档等落实不到位的风险。企业可结合实际情况，考虑适时采取风险保证金、履约保函等方式，对参研单位较多的项目，加强相互关联的技术接口和研发周期的管理；同时，建立项目计划进度、技术管理、财务管理、档案管理等方面的评分制度，适时通报，加强对参研单位管理情况的有效评价；管理人员要认真学习课题研究方向相关技术发展趋势，在工作中发现风险时，及时发送管理提示函，有效提示并协调解决；通过月度统计汇报、季度巡查等制度，做到有问题早发现、早应对等；建立有效的协作机制，如通过专题讨论、邮件、在线协作平台等方式，确保各方能够及时了解项目进展，共同解决遇到的问题。同时，还应根据项目的实际情况，适时调整协调策略，以适应不同阶段的需要。

（四）加强统筹经费合规管理

经费管理涉及多个部门的协同工作。在项目申报阶段，财务人员应按照国家相关财务制度，重点对经费开支范围、科目设置等方面进行审核，通过技术和财务的双重审核后再提交申报，确保技术与财务的紧密结合，为项目实施阶段经费的有效管理打下坚实基础。定期参加相关预决算知识培训，提高项目经费使用的规范化水平。同时，要建立完善的资金管理制度和监管机制，确保资金的合理使用和流向透明。对于有国家拨款的项目，应严格按照任务书或合同约定的比例支出归集自筹和国拨经费。

（五）优化知识管理以提高成果转化率

推广应用工程类科研项目成果的基石在于高效的知识管理。应优化知识管理，确保知识的获取、积累、传递、共享和利用得以顺利进行，进而实现效益最大化。项目管理团队应配置专业的档案、技术和经济管理人员，构建完善的科研成果管理体系。在深入把握行业发展趋势、政策和技术走向的基础上，实施经济性测算，旨在提升成果转化率，争取国家、行业、地方及企业的科技政策支持。

此外，加强项目团队间的沟通与分享也是优化知识管理的关键。项目管理团队应定期组织内部交流会议、研讨会等活动，促进团队成员之间的知识交流和分享。通过交流，可以挖掘出成果中的核心知识和经验，为团队成员提供宝贵的参考和启示。

项目管理团队应定期评估知识管理的效果，发现问题并及时解决。同时，建立反馈机制，鼓励团队成员提出改进意见和建议，不断完善知识管理体系，提升知识管理的质量和效率，为项目成果的转化和应用提供坚实的支撑。

四、结语

工程类科研项目管理工作对企业科研发展具有重要影响。尽管工程类科研项目的管理具有一定的复杂性，但通过在实践中开拓创新，采用科学的管理方法和适当的对策，可有效解决存在的问题。为确保工程类科研项目的高质量推进，企业必须提高管理的质量与效率，助力推动国家的科技进步，不断提升企业的竞争力，为科学研究和技术创新作出更大贡献。

参考文献：

[1]杨跃.科研项目管理及创新探讨[J].科技创新与应用，2024（09）：143-146.

[2]张怀彬.科研院所高技术项目管理方法探讨[J].中国设备工程，2024（01）：42-44.

[3]刘宇.国有科技型企业科研项目管理优化策略[J].中国管理信息化，2023（14）：85-87.

[4]牛立全，范向红，杨宝莹，等.以预期成果为导向的企业科研项目管理体系构建与探讨[J].石油科技论坛，2022（06）：41-45+68.

[5]姬伟.航天企业科研项目管理模式创新研究[J].产业创新研究，2021（01）：90-92.