高校实验室安全年度考核评价机制的探索和实践

陈 骞，张 洁，罗宇成，王 劲

（中山大学设备与实验室管理处，广州 510275）

0 引言

实验室安全奖惩制度是学校实验室安全管理制度体系中的重要内容，是保障实验室安全管理工作顺利实施的重要环节［1-3］。2019 年《教育部关于加强高校实验室安全工作的意见》首次提出建立安全工作奖惩机制，明确要求各高校应当将实验室安全工作纳入年终考评内容，对在实验室安全工作中成绩突出的单位和个人给予表彰奖励；对未能履职尽责的单位和个人，在考核评价中予以批评和惩处［4］。2021 年教育部印发的《关于开展加强高校实验室安全专项行动的通知》中再次强调了以上内容［5］。2022 年至2023 年，随着《教育部直属高校实验室安全事故追责问责办法（试行）》和《高等学校实验室安全规范》的相继发布实施，高校实验室安全奖惩工作进一步在制度层面得到确立。国内高校都在积极探索建立符合本校实际的实验室安全奖惩机制［6-8］。

绩效考评起源于20 世纪初的美国纽约市政改革，目的是要落实管理要求，检验各项规章制度执行情况。运用在实验室安全管理工作上可以合理测定各二级单位和实验室对学校相关管理要求的执行情况［9-10］。学校以教育部颁布的《高等学校实验室安全检查项目表》为依据［11］，充分借鉴教育部实验室安全检查的工作模式［12-13］，自2018 年开始对二级单位组织开展实验室安全年终考核，相继建立健全责任追究制度、考核指标体系和奖励机制。通过5 年的持续改进，逐步建成了适合学校实际的实验室安全奖惩机制。本文聚焦实验室安全考核管理，从考核工作基础、量化考核指标体系构建、考核工作实施、考核效果评价4 个方面，梳理学校实验室安全年度考核评价机制的探索和实践结果，同时分享2022 年落实实验室安全先进单位的奖励工作经验。

1 考核工作基础

1.1 实验室安全考核制度体系

“中山大学实验室安全管理办法”中明确规定，由学校设备与实验室管理处负责组织开展对各二级单位的年度实验室安全考核评价工作。学校组织专家和职能部门共同对二级单位年度实验室安全管理工作情况给予“优秀”“良好”“合格”“基本合格”和“不合格”5个等级的考核评价建议，经学校实验室安全管理委员会审议通过后，报送学校人力资源管理处，纳入全校综合绩效考评体系。

1.2 实验室安全奖惩体系

学校对实验室安全年度考核评价为“优秀”、对学校实验室安全管理做出突出贡献和当年实验室管理工作取得明显进步的二级单位，予以实验室安全专项经费奖励和表彰。“中山大学实验室安全责任追究实施细则”规定，对于当年度被追究实验室安全责任的二级单位，学校可在年度实验室安全考核中予以“基本合格”或“不合格”的结果评价，并扣减年度工作绩效。

1.3 考核工作体系及关键步骤

2018～2020 年，学校通过开展年终实验室安全检查、听取二级单位年度工作汇报及专家评审的方式组织开展实验室安全管理年度考核评价工作。2021 年底，尝试以教育部《高等学校实验室安全检查项目表》要求结合学校实际管理规定，制定“中山大学实验室安全管理评估指标（试行）”，在不增设二级单位管理任务的前提下，对二级单位实验室安全管理工作业绩进行年度考核。2022 年，学校在前一年工作的基础上总结经验，建立通过考核结果落实奖惩和结果反馈环节。至此我校实验室安全管理年度考核工作的3 个重要环节正式确立，即年初公布考核指标体系、全年积累实验室安全管理业绩数据、年终进行考核评价和结果运用。学校实验室安全考核评价工作的发展历程详见表1。

表1 实验室安全考核评价工作发展历程

2 量化考核指标体系构建

考评指标体系的构建是考评工作的关键，科学的考评指标应同时具备管理要求充分性、数据来源科学性、隐性问题可测性和考核结果可比性的原则［14］。管理要求充分性体现在考核指标的制定以最新的法律、法规、标准、技术规范为依据；数据来源科学性体现在我校考核评分以全年实验室安全管理工作统计数据为基础；隐性问题可测性原则体现在考核工作要将二级单位实验室安全管理意识松懈、隐患反复整改反复出现的工作态度问题进行量化呈现；考核结果可比性体现在充分考虑不同学院、院系的管理难度差异，落实我校对二级单位分级管理的办法，将相同安全等级的单位同等条件考核，不同安全等级的单位通过采取不同的考核方式和优秀率比例来进行考核工作，详见表2。

表2 院系实验室安全分级及年度考核及奖惩工作组织情况

学校将实验室安全年度考核指标体系设置为“5-12-20”三级架构，即一级指标5 项，二级指标12 项，三级指标20 项。以客观评分为主，专家评价为辅的原则设置分值，其中客观材料评分90 分，专家现场评分10分，合计初评总分100 分；设“实验室安全工作突出贡献”加分项，最多加5 分；设“实验室安全责任追究”扣分项，最多扣10 分，如表3 所示。

表3 院系实验室安全年度考核指标构成

2.1 实验室安全管理体系建设

实验室安全管理体系是二级单位落实管理的重要环节，此项设置60 分，由4 个二级指标构成，即：实验室安全管理责任体系（10 分）、经费保障（5 分）、规章制度及执行（20 分）、安全教育（25 分），下设7 个三级指标，如表4 所示。

表4 院系实验室安全管理体系建设考核指标构成

实验室安全管理体系考核指标是在教育部实验室安全管理要求框架下，充分体现学校管理目标的指标。我校专门设计了“满分扣减制”和“零分累加制”两种计分办法。例如，“实验室安全管理制度”采用“满分扣减制”，即制度建设齐全得满分5 分，设置不全或可操作性较差则扣分，体现学校要求二级单位制定全面的与其学科特点相适应的实验室安全管理办法，以缺项计扣分扣完为止；“实验室安全培训及演练”则采用“零分累加制”，按照二级单位组织安全培训与演练的场次累计加分，满分8 分，激励各单位在每年至少一次的消防演练基础上尽量多举办实操性强、符合学科特点的培训，加强实验室安全教育。

2.2 实验室安全隐患管理

（1）实验室安全检查与隐患整改数据基础。实验室安全检查是促进二级单位落实实验室安全管理规范的重要手段［15］。我校对安全隐患实行“登记—整改—复核—销账”的闭环管理，并形成如表5 所示的台账，为量化评价实验室安全隐患的发生率、整改及时性、整改完成率提供坚实的数据基础。以2022 年为例，校级飞行检查共发现隐患1 505 项，其中1 404 项隐患在第一轮复查即可闭环销账，其余101 项隐患需第二、三轮复查，对此进行了认真的台账记录，以便考核二级单位和实验室对于隐患整改的效率。

表5 实验室安全检查与隐患管理台账（模板）

（2）实验室安全隐患管理问题分析。实验室从收到安全隐患整改通知到完成整改的时间长短与实验室对于安全工作的重视程度直接相关，且成反比关系，可用于对实验室隐患整改工作态度、重视度、积极性等“隐性问题”的考核。以我校为例，一项实验室安全隐患从发布整改通知起至现场复查销账，时间跨度为3～8 周不等，部分隐患的整改情况虽未触发追责机制，但因整改不及时、不到位引起的多次复查非常消耗时间和人力成本，且往往督促效果不佳。

对于二级单位安全隐患管理中常见3 类问题：①实验室安全整改不彻底，同类隐患问题反复出现。②院系、实验室对隐患整改不重视，未在学校要求时间内提交整改报告。③隐患整改落实不到位，部分隐患经过2～3 轮现场复查才完成闭环销账。近2 年学校充分利用隐患整改统计数据，把二级单位和实验室隐患管理上存在的隐性问题进行量化表达。

（3）“实验室安全隐患管理”指标构建。满分设置为30 分，由两个二级指标构成：发现隐患情况（10分）和隐患整改情况（20 分）组成，下设3 个三级指标：实验室安全隐患发生情况、整改报告提交时效性、隐患整改完成率，分别对应上述3 个“隐性问题”，详见表6。

表6 实验室安全隐患整改考核指标构成

在实践过程中，学校发现实验室安全隐患情况与二级单位的实验室体量、危险源种类及数量、研究方向及管理难度等因素密切相关，如安全等级高的一级单位实验室使用的危险化学品较多，每年检查的次数多，发现的隐患数量多，它们与部分只涉及电器设备的实验室如直接进行隐患数量对比则欠公平性。因此在指标的构建上，学校充分考虑二级单位的学科差异和管理难度，对隐患数量进行“去量纲”，即以单间实验室发现的隐患平均数为依据，并在相同安全等级的单位中进行比较，从高到低进行排序，排名越高表明隐患平均数越大，得分越低。例如：实验室安全一级单位中，隐患平均数排名前20%的扣5 分；排名21%～40%扣4 分；排名41%～60%扣3 分；排名61%～80%扣2分；排名81%～100%不扣分。

2.3 评审专家现场评分

学校召开由分管校领导主持的实验室安全考核评审会议，选择熟悉学校实验室安全管理工作的5 位专家组成考核小组，邀请相关职能部门人员出席，听取和审阅各二级单位实验安全年度工作报告，现场给出专家评分，满分10 分。

2.4 实验室安全工作突出贡献（加分项）

对全校实验室安全管理工作做出突出贡献的二级单位，如承办校区级实验室安全知识竞赛和应急演练工作的学院、承担重要的校级实验室安全相关项目等，学校在考核指标中予以加分奖励，最多加5 分，不同类型贡献可累计计算。鼓励二级单位积极承担校级实验室安全文化建设工作。

2.5 实验室安全责任追究情况（扣分项）

针对考核年度发生过实验室安全责任事件，实验室被关停整改，或安全隐患整改不到位超过3 次的二级单位，设置实验室安全责任追究扣分项，最多可扣10 分，视追责情况可取消考核评优资格，或予以“合格”“基本合格”或“不合格”的结果评价，落实实验室安全处罚措施。

3 考核工作实施

实验室安全管理年度考评工作包含指标设置、考核实施、结果应用、总结改进4 个环节。流程如图1所示。

图1 实验室安全年度考核评价工作流程

（1）指标设置。学校在每年年初公布全校二级单位实验室安全分级名单和考核指标体系，明确对院系实验室安全管理的各项要求，辅助院系据此制定实验室安全年度工作计划，按照考核指标有针对性地推进实验室安全管理工作。

（2）考核实施。设备与实验室管理处技术安全科在全年工作中，紧密围绕教育部检查指标和学校考核指标安排工作，同时对相关过程情况进行全面记录。年终按制度规定组建考核专家组，二级单位首先向学校提交自评材料以及业绩总结。在主要校领导的主持下开展现场评审，最后得出年度考核评价结果建议。

（3）结果应用。实验室安全年度考核评价结果建议经学校实验室安全管理委员会审议通过后，进入全校综合绩效考评体系。对表现优秀的二级单位，主要校领导在第二年全校实验室安全工作布置会上予以公开表彰。

（4）总结改进。设备与实验室管理处将考核评价结果、奖励情况和改进建议通过正式公文反馈至二级单位，促进二级单位持续改进。

4 考核效果评价

2022 年度，学校首次正式推行实验室安全考核指标体系，对30 个二级单位进行量化评分，其中6 个单位的得分情况如表7 所示。

表7 2022 年度二级单位实验室安全管理考核评分情况（部分）

4.1 考核评分结果分析

2021 年度试行实验室安全考核，其评分结果得到专家认可，认为能比较客观地反映实际管理情况。在此基础上，2022 年正式实施并加入结果反馈环节，直观体现了学校对于实验室安全管理的政策导向，同时反映了各二级单位实验室管理工作现状：

（1）二级单位实验室安全管理体系建设基本健全。从“实验室安全管理体系建设”的得分情况看，大部分单位实验室安全管理体系文件齐全；能主动投入经费到实验室安全事项中；全部院系能在实验教学课第一课时讲授安全知识，部分院系开设专门的实验室安全选修课甚至必修课；在考核指标的指引下，二级单位越来越重视安全培训工作，4 个学院2022 年度开展的专题培训讲座和演练超过8 次。化学学院承担1 个学分的全校实验室安全公选课。

同时发现，某些二级单位未真正落实“每月至少一次全覆盖的实验室安全自查”；所制定的安全管理制度针对性不强。因此，学校通过审阅实验室安全一至三级单位的制度，从247 个制度中遴选出21 个制度集结成“中山大学实验室安全制度汇编”供二级单位参考使用。

（2）二级单位之间实验室安全隐患的整改效果存在明显差异。从“实验室安全隐患管理”的得分情况看，对隐患整改工作较为重视的单位，如公共卫生学院（深圳）、海洋工程与技术学院，单间实验室平均隐患数少，提交整改报告及时，现场第二、三轮复查情况少，整改落实到位，得分较高；但个别院系整改隐患不积极，迟交整改报告，个别隐患在当年度末仍未完成整改，得分较低。可见，学校2022 年度考核已通过评分表直观展现各单位对于实验室安全隐患整改工作的重视程度和积极性差异。

（3）学校鼓励院系承担校级实验室安全管理工作事务。2022 年，中山医学院和公共卫生学院（深圳）积极承担国家高等级实验室生物安全培训基地的培训任务，生命科学院、化学工程与技术学院、中山医学院和药学院（深圳）承办2022 年全校实验安全知识竞赛校区选拔赛，经专家讨论对上述学院予以加分，鼓励院系积极承担校级实验室安全相关工作。

（4）学校严格落实实验室安全责任追究。2022年学校实验室安全没有发生需要追责的事故事件，对存在重大隐患问题的实验室进行关停整改处理的在年终考核时予以相应扣分，实现实验室安全责任追究情况与年度考核结果挂钩。

4.2 实验室安全评优及奖励

学校根据2022 年实验室安全年度考核评价结果以及考核优秀比例设置（见表2），共评选出“实验室安全管理优秀单位”5 个，“实验室安全管理突出贡献单位”1 个，“实验室安全管理进步单位”2 个，分别奖励实验室安全管理专项经费4万元、3万元、1万元用于实验室安全相关工作支出。学校在2023年全校实验室安全工作布置会上对上述8个先进单位予以公开表彰。

5 结语与展望

实验室安全年度考核评价工作是检验各项实验室安全管理目标落实情况的重要管理手段。实行奖惩并重的考核评价可以促进相关单位对自身实验室安全管理工作的梳理，提高整体管理水平，营造良好的实验室安全管理氛围。学校实验室安全年度考核评价机制经过连续5 年的探索和实践，具备一定的合理性和实用性，具有明显的学校管理特色：①充分考虑院系管理难度差异。②年度考核指标定量化，隐性管理难题显性化。③奖惩机制与考核评价挂钩，形成良性正反馈循环。

学校实验室安全年度考核评价机制目前仍具有一定的局限性：①考核指标及分值、权重设置和管理过程细节记录等仍需进一步探讨其科学性、合理性、公平性和时效性。后续可考虑采用恰当的统计分析方法在数据持续积累的前提下，对分值和权重设置进行修正。②在教育部实验室分级分类管理的最新要求下，高校实验室管理工作如何向更加精细、精准、科学的层次迈进，是实验室管理工作者需要继续积极探索的。如何结合实验室分级分类管理要求，进一步调整考核指标体系和实施办法以达到促进二级单位实验室安全工作持续改进的初衷是摆在我们面前的新课题。