制度体系建设对公司治理效能提升的实践与探索

赵军静、吴列东、李颖、魏杰/首都航天机械有限公司

制度健全是企业发展的重要战略举措，企业出现的很多问题大多都和体制不健全、制度不严格、执行不到位、惩处不得力有关。首都航天机械有限公司作为一个百年老厂，在多年的积累中，制度覆盖战略规划、行政管理、法律事务、党的建设、资产管理、科研生产、质量管理、技术管理、财务管理等各个方面，有效支撑了各项业务依规开展，指导每位职工依规办事，同时对监督检查、审计等工作发挥了重要辅助作用。但在深入开展制度体系建设中发现，随着公司不断发展，制度体系性没有同步跟上，缺乏体系整体结构设计，制度覆盖性不强，制度日常管理中也缺乏顶层统筹，没有有效的制度管理指导和依据，对制度的日常宣贯、执行没有监督和闭环管控。因此，公司要完善制度配套，强化制度执行，让制度成为刚性约束，要结合内控体系、风险管理，系统评估各业务领域的制度是否存在缺失、冗余、矛盾和无效等问题，加强制度的全面性、系统性、有效性建设。

一、工作与实践

1.建设目标

坚持战略导向、流程驱动，强化制度管理程序化、规范化、系统化，构建系统完备、科学规范、运行有效的规章制度体系。

2.建设思路

以现代企业制度建设为方向，以优化治理体系、提升治理能力为初衷，以外部法律法规为基准，以改革发展需求、行业发展趋势为输入，用简洁的制度有效规范各项工作流程和工作行为，坚持用制度管权、管人、管事，信法、执法、守法，保障法治建设。

以现代企业制度建设为方向，以优化治理体系、提升治理能力为初衷，以外部法律法规为基准，以改革发展需求、行业发展趋势为输入，用简洁的制度有效规范各项工作流程和工作行为，坚持用制度管权、管人、管事，信法、执法、守法，保障法治建设。

（1）完善体系顶层框架

结合公司各项业务职责、组织架构，分析制度职能间的内在管理逻辑，本着与上级单位的上下贯通，与公司业务流程的顺畅便捷，研究系统全面的建设框架，构建与公司运营模式和业务构成相适应的体系健全、运转协调、精简高效的规章制度框架。

（2）优化体系闭环管控

推进规章制度体系全面优化，完善规章制度管理体系，通过修订《规章制度管理办法》，建立有效运行制度动态管理机制，规范和指导制度建设，明确制度层级、内容、管理要求、程序规范，使制度的管理有规可依、有章可循、责任清晰、奖惩分明，强化制度执行评估与监督检查，形成制度管理的闭环管控有效机制。

（3）推行制度规范化设计

优化制度设计方法，基于规章制度管理框架，围绕“管理制度化、制度流程化”建设理念，融合流程体系建设举措，统一具体制度制定和修订的规范性，提升个人对制度理解的共识，将制度中的流程审核纳入制度规范性审查重点，从源头管理上避免管理过程中出现空白地带，业务的衔接处出现管理空缺，通过制度流程化手段提升各项制度的执行效率。

3.建设实践

（1）明确规章制度体系组织机构

为确保规章制度体系建设工作的全面推进和顺利实施，需要有明确的规章制度体系建设组织保障与职责分工。公司从顶层战略的角度搭建制度体系，成立规章制度体系领导小组以及管理机构，明确了制度决策、管理、协调、编制、执行、评估、考核等具体机构，完善组织管理要求。结合规划、内控、风险、合规、法律、绩效、流程建设等业务深度融合，从顶层设计到基础落地实施、考核，全方位、多角度保障规章制度体系建设的闭环管理。

（2）构建规章制度体系框架

制度体系框架从集团化的角度出发，在功能板块和业务模块保持了与上级的统一，延续了战略、运营、管理、监督和党建5大功能板块，以及初分的19 项业务模块。细分层级分类里结合新时期公司业务情况，形成涉及全公司所有业务的多项业务要素，构成了多层级的制度管理框架，作为公司规章制度体系化、标准化、规范化管理的基础和制度制定（修订）的依据。基于管理框架将公司现有制度、执行上级制度和标准等程序文件按制度框架分类进行明确，形成管理上的互补，也便于在此框架基础上，全面梳理科研生产管理各阶段业务管理关系和职能部门管控模式及内在逻辑关系，查找制度间以及标准等其他管理文件中存在的管理上的重复、缺失及内在的矛盾等问题。在查漏补缺中，为进一步进行制度的再审视和修订提供有效的输入，不断补充、完善公司规章制度，稳步推进规章制度“立改废”工作，使框架成为公司规章制度体系化建设的有力抓手。

（3）完善规章制度体系管理制度

首先，修订《规章制度管理办法》，用来规范和指导规章制度体系建设。在办法里对制度管理机制和“立改废”程序进行了完善，充分挖掘内部管理功能，优化规章制度“立改废”的制定、调整、编发流程，避免制度不便操作；优化规章制度管控模式，规范管理环节，避免制度的缺失及重复；优化细化制度审查、评审机制，让真正使用制度的人参与进来，有效控制制度的科学性、严密性、经济性和可执行性；明确制度的监督检查责任、考核奖惩方式、宣传培训要求，让制度更多地服务于事前的预防和指导，而不仅仅作为事后追责的依据；经全面讨论修订完善后的规章制度管理办法能够更好地保障和推动规章制度体系建设有序开展。

其次，加强制度编写管理。秉承集团化管理一致性理念，将上级单位《规章制度编写规范》纳入本公司管理制度目录，并通过全公司范围内的宣贯培训，从命名、结构、用词等方面对制度编写进行规范。结合流程体系建设工作，对制度中应有而未有、流程不规范的制度进行严格审核把关，以提升制度可执行性。设置归口部门进行规范性审查和流程审查，保证制度制定质量和规范性。

（4）实施规章制度体系管理

基于制度管理框架、制度管理办法要求，结合上级单位要求，制定了《公司制度清理标准》，每年组织自上而下和自下而上两个维度的规章制度梳理工作。自上而下对有共性变化的制度、试行和暂行超期的制度进行废止和修订。自下而上结合框架对现有管理领域业务扩大、新增，以及规范要求缺失部分新制定制度；对不符合国家法律法规政策及上级规章制度规定、管控模式和管理职能等发生变化、不适应公司实际经营管理要求、制度之间存在矛盾、颁布单位已发生改变以及不规范的制度进行废止和修订。经过两年的迭代推进，对制度具体编制责任人，开展点对点精准指导、督促，按月实施考核，对全公司300 余项制度进行了全面的梳理，形成了全面覆盖、全面更新的制度目录，并将制度的“立改废”管理常态化、持续化。加强制度的全面性、适用性、有效性建设。

本着制度制定和执行并重的原则，公司每年组织各业务部门对制度的执行、管理、考核情况进行检查，结合检查中的制度缺陷问题对制度制定计划进行修改；对制度执行不力的问题加大考核与责令整改；同时交流借鉴各部门好的经验做法和需要重点关注的地方形成经验共享和“避坑指南”，方便大家互相学习，取长补短。将制度的梳理、修订融入公司各项改革，在改革中优先考虑制度怎么改、怎么建，以制度约束改革的可行性。在各项工作中让制度征求意见更充分、更全面。持续的监督检查为规章制度体系运行评价积累了一定的参考依据。

二、实践效果

制度体系建设全面覆盖了公司科研生产业务，形成制度体系化建设，在指导和保障科研生产中发挥了重要作用，对各业务中的流程和管控更加清晰、明确。在全公司范围内制定了制度编写规范和管理程序，制度制修订质量有了较大提升，新修订流程性制度均嵌入了流程图，提升制度执行使用效率。从随意多变的“人治”向用制度管权、管人、管事的“法治”转变，从有章不循的无序状态向严守法制观念、维护制度权威的方向转变，从各自业务本位向全公司业务系统转变，也为后期衡量体系建设的合理性和执行有效性提供参考依据。

三、后续思路

公司制度体系建设初见成效，后续制度体系建设将在实践和探索中不断优化完善，全方位、立体式推进制度体系建设，营造尊崇制度、遵守制度、维护制度的良好氛围，提升依规制企能力。