从巴赫到肖斯塔科维奇：《降D大调前奏曲与赋格》的继承与创新

【摘 要】肖斯塔科维奇的《二十四首前奏曲与赋格》通常被认为是现代复调音乐创作的经典之作。本文通过分析《降D大调前奏曲与赋格》中的主题写作、结构安排、和声运用、调性布局、节奏变化等音乐元素，从而揭示出肖斯塔科维奇独特而生动的前奏曲写作风格与赋格写作特征，同时也反映了肖斯塔科维奇在古典主义音乐上的继承性和革新性。

【关键词】赋格" 肖斯塔科维奇" 前奏曲" 半音化" 写作风格

中图分类号：J605" "文献标识码：A" "文章编号：1008-3359（2024）19-0061-07

苏联作曲家德米特里·肖斯塔科维奇是苏联最具代表性的钢琴家和作曲家之一。他通过现代音乐技法独特地诠释了音乐思想，并将复调艺术的表现手法进一步拓展，为传统的赋格等复调形式注入新的内容。在他的作品中，旋律线条鲜明的复调结构占据主导地位，对位手法尤为突出。

1950年7月，肖斯塔科维奇来到东德莱比锡参与纪念巴赫逝世200周年的活动。为表达对巴赫的深厚敬仰，他在作品中融入俄罗斯民族音乐风格及现代技法，结合巴洛克风格创作了《二十四首前奏曲与赋格》。这部作品被视为20世纪重要的平均律钢琴作品集之一，集中展示了肖斯塔科维奇在复调技法上的独创思维，在主题构造、调性规划、节奏变化、和声应用、结构设计等方面均有显著创新。

本文研究的《降D大调前奏曲与赋格》是肖斯塔科维奇为钢琴而作的《二十四首前奏曲与赋格》中的第15首作品，它处在全集的黄金分割点上，肖斯塔科维奇在这首作品中倾注大量心力：主题结构的精妙构造、材料的局部与整体呼应、高度半音化的旋律、和声与调性的精心设计，以及主调织体形式的融合等，这些要素共同构成作品独特的特点与个性。另外，该作品又很好地继承了古典复调音乐的传统——尤其是巴赫复调音乐传统，是一首兼备继承与创新精神的典范之作。

一、作品创作风格与特征

肖斯塔科维奇的前奏曲各具特色，每一首都在主题形象与织体结构上展现出独特的风格，且形象鲜明、效果多样。本文聚焦于其创作的《二十四首前奏曲与赋格》中的第15首作品——《降D大调前奏曲与赋格》，这首作品不仅形象生动，还位于整部套曲的“黄金分割点（0.618）”上，可谓是整部套曲的高潮与核心所在。

首先，从主题形象来看，前奏曲的主题具有鲜明而富有戏剧性的特点，尤其体现在旋律和节奏的处理上。该曲开篇便以轻快的节奏吸引听众，使整个作品充满节庆意味。在速度上，肖斯塔科维奇采用小快板，并加入了类似圆舞曲的韵律感。这种创作手法在为作品带来活泼轻松之感的同时，也凸显了其对现代情感表达的深刻理解。通过对主题的反复和发展，前奏曲的音乐呈现出一种不断上升的能量和情感张力。

其次，从节奏与织体来看，肖斯塔科维奇也有意结合传统复调与现代节奏语言，以增强作品的表现力。例如，在圆舞曲节奏型的运用中，他不仅保持了传统圆舞曲的三拍子特征，还在节奏的细节上进行了巧妙变化，使音乐在保留传统特征的同时，又具有现代的自由和活力。而在织体方面，肖斯塔科维奇并未拘泥于单一的主调织体，而是通过多声部的交织，使音乐显得更加丰满，尤其在重复段和再现段中，不同声部的交替和对话给人以立体的感受。

再次，调性布局的处理是肖斯塔科维奇创作中的亮点之一。他善于运用民间调式中的自然体系，尤其在表达抒情主题时，更是通过调性上的自由变化呈现出独特的音响效果。前奏曲毫无疑问地运用了西方音乐中的中古调式，特别是在全曲的中部部分，该部分正是基于降A混合利底亚调式所构建的。通过降低调式音阶中的VII级音，使得该部分形成一个比原主题调式高五度的类似“主属关系”的调式。

赋格曲在情感表达上也极具多样性。从轻快的旋律到富有张力的和声，肖斯塔科维奇通过音乐中的各个要素传递出丰富的情感体验。该曲通过半音化的旋律走向、对主题的变化发展，以及复杂的对位技巧，将作品中的幽默感与戏剧性表现得淋漓尽致。这种幽默感在肖斯塔科维奇其他的赋格作品中也屡见不鲜，它体现了作曲家对生活的深刻理解，以及他对生活中各种情感的独特表达方式。

最后，赋格曲的主题生动活泼，与前奏曲在风格上相得益彰。其主题的基本动机以半音级进为主，贯穿于整曲的发展与变化之中。与肖斯塔科维奇的其他赋格曲相比，这首赋格在和声的功能性上有了明显削弱。在调式布局上，采用20世纪独特的复杂调性变化，以及半音化旋律带来的调性模糊。节奏和节拍方面区别于肖斯塔科维奇大部分作品中对传统节奏的遵循，这首降D大调赋格大胆融入20世纪的节奏元素，使其洋溢着现代音乐的气息。观察整个结构布局，可以看到这首《降D大调前奏曲与赋格》具有显著的三部性特征。

二、《降D大调前奏曲与赋格》结构分析

肖斯塔科维奇在这部作品的前奏曲部分以轻松明快的音调和幽默的氛围带出舞蹈般的特征。不同于大多数作曲家在创作前奏曲时采用简洁、集中材料的方式，这首作品的前奏曲部分，其篇幅所占共计206小节，曲式结构复杂且宏大，是一首带有回旋性质的复三部结构。开篇的4小节使用圆舞曲节奏，先由高声部引入主题，随后转至低声部演奏。第一部分的主题旋律以降D伊奥利亚调为基础，随后转移至高声部，整体情绪变得更加轻快，带有一丝幽默的色彩。紧随主题之后的第28～47小节这个部分是连接段落，该连接段落具有插部属性，旋律在降B爱奥尼亚调式基础上展开，旋律线条流畅，富有较强的节奏感。在连接段之后（48～85小节）是第一主题的严格重复再现，这里就像回旋曲式中的叠部一样。叠部结束后通过2小节的连接句，从第87小节开始，出现第二个具有插部性质的中段部分，这一段的调式建立在降A混合利底亚音阶上，带有浓厚的俄罗斯民族音乐风格，力度柔和轻盈，整体以一种安静的情绪流动，直至138小节结束。第二插部结束后是再现部分，再现部从139小节开始，至206小节结束，调性再次回归至降D伊奥利亚调式，至此完成了整首乐曲的结构安排。

赋格曲从结构上看，分为三部分：前4小节为引子，引子之后接着是呈示部分（5～85小节），这个部分可以认为是乐曲的第一部分；在呈示部分和展开部分之间，存在一个2小节的过渡乐句，随后便进入乐曲的中间展开部分（88～138小节），展开部分继续使用赋格主题的旋律及音调。展开部分至138小节结束，随后进入再现部分。赋格的情绪与前奏曲一致，带有幽默、戏剧性的特质和诙谐的色彩。

这种三部性结构使得整首作品在情感与音乐表现上极具层次感和对比性。在引子部分，肖斯塔科维奇通过简单而富有节奏感的旋律迅速吸引听众注意力，引导他们进入作品的主要部分。第一部分的旋律主题充满活力，结合圆舞曲的轻快节奏与丰富的音色变化，使得音乐生动有趣。中间部分的插入段则出现了一种情绪的变化，旋律线条变得更为舒缓，音调更为柔和，从而为整体作品的情感起伏增添了深度与张力。而在再现部，肖斯塔科维奇通过对主题的重新陈述，使得音乐再次回到开头的活泼气氛，形成完整的闭合结构，这种结构不仅增加了作品的连贯性，也使得整体音乐的叙述性更为突出。表1展示了《二十四首前奏曲与赋格》中的第15首赋格的结构。

综上所述，可以清晰地认识整首赋格的构成，其篇幅大，结构严谨。这组作品中的前奏曲以主调形式呈现，充满幻想性和即兴风格；赋格曲则以复调方式表达，逻辑清晰而理性，且结构严谨。两者在调式和调性上保持一致，形成均衡而鲜明的对比，展现出多层次的音乐内容。从这一点来看，肖斯塔科维奇的音乐理念与巴赫有着一脉相承之处。

三、调性布局与和声对位

作为近现代作曲家之一，肖斯塔科维奇的创作手法以继承传统大小调体系为主，并适当融入各种变化元素。从直观听觉上，人们就能感受到作品的鲜明个性，这种个性主要体现在音乐的纵向与横向表达方式上。横向方面，作品展现出浓厚的俄罗斯音乐风格，以调式旋律结构为主。在调式运用上，肖斯塔科维奇展现了广泛而丰富的技巧，手法极具多样性。

在本曲中，肖斯塔科维奇将同主音的不同调式融入同一主题或段落中，形成调式的相互渗透。这种渗透手法多样，主要表现为大小调式与中古调式的结合，以及同主音大小调的交替使用。通过片段化的调式音列和旋法处理，音乐呈现出大调、小调或混合中古调式的特征，既具有明确的调式色彩，又带有混合的调式特点。

通过对巴赫赋格的深入研究，肖斯塔科维奇的作品在调性安排上呈现出明显的规律性，典型布局如下：在呈示部中，调性范围局限于主调与属调；中段从主调的平行调出发，调性逐步向远调扩展，最终回归主调。密接关系多以五度或八度间隔构成。为增强再现部的表现张力与推动力，肖斯塔科维奇广泛运用多调式或多调性的密接手法。从表1可见，《二十四首前奏曲与赋格》中的第15首赋格，在调性布局上继续沿用巴赫的传统模式，即在呈示部遵循“主与属”关系的调式逻辑，在中部的开头，调式转到前面属调的关系小调上，随着音乐发展，中部的调性逐渐偏离，向远关系调扩展，再现部和尾声则回到主调上。整曲中，主题由两个反向半音音型组成，对题线条也采用半音化手法，音响效果尤为紧张有力。

再现部的开始标志着全曲发展的最高峰。由于这首赋格曲从一开始便具有较高的音响紧张度，若继续增强，则难以通过同音列的调式结合实现。因此，肖斯塔科维奇选择多调性的处理方式。在再现部的开端，主题的密接合应（第118小节）结合了降D大调与c小调，产生强烈的不协和小二度音程关系。到第126小节，答题及其密接合应再次出现，调性变为降A大调与降E大调，使得音乐的紧张度逐渐缓和，直至乐曲结束时回落至高潮前的水平。赋格曲中间部分的调性布局体现了一种规律：从调性上逐渐远离再逐渐回归（见表2）。

上面总结的调性布局充分说明了本曲与传统赋格在调性思维上的同源性。

在肖斯塔科维奇的对位和声中，以级进为特征的多线条运动起着关键作用。旋律线条决定了和声的纵向组合，以及和声进行方向，为了符合线条流动的需求和音乐表达的效果，任何音程的组合都可以被采用，和弦外音的地位甚至可以提升到与和弦音平等的程度。横向线条在这里获得了前所未有的自由。其关键在于线条的流动使那些表面上难以解释的音程组合变得合情合理，成为音乐自然发展的结果，从而赋予作品更丰富的音响效果。值得注意的是，肖斯塔科维奇的对位设计并非随意而为，纵向结合也并非偶然产生，而是由声部的线条运动构成的纵向音响效果，均经过精心安排。换言之，作曲家对整体音响效果加以控制，这种“自由”是在他掌控之下的自由。

值得一提的是，本曲主题由两个反向半音级进的线条构成，其旋律自带一定的紧张感，因此只有较高紧张度的对位才能与之匹配。作品中的对位结合充满大小二度、七度，以及增减音程，整曲弥漫着不协和音响。肖斯塔科维奇正是根据不同材料的紧张度特性来设计音乐的，具体而言，他是根据音乐内容的表达需求来设计相应的紧张度。

四、赋格主题分析

这首赋格的主题活泼生动，带有一种令人忍俊不禁的幽默感，与前奏曲在风格上颇为相似。与许多赋格曲一样，该作品采用单一结构类型，仅有一个主题，通过对这一动机的多样化变化与发展，使乐曲在结构上更加紧凑而连贯。在创作过程中，主题明显受到现代作曲技法的影响，通过阅读谱面可以发现肖斯塔科维奇对主题进行了不同层次的处理，不断加入变化音和节奏上的细微调整，以创造出丰富的层次感。同时，在赋格主题中运用大量的变化音，拍号经过多次变换，节奏的变化丰富多样。通过表层的单一旋律线条，还可以隐约展现出两条潜在的旋律线，增添了作品的趣味性。

在旋律处理上，半音级进成为本曲主题的核心动机，贯穿于整首乐曲的发展与变化过程。赋格的主题以及三个固定对题都展现出鲜明的半音特性，通过分析统计，光是赋格的主题部分就包含十一个半音，虽然有如此多的变化音级，但其调性始终是可以明确辨识的。究其缘由，可以归结为在节拍重音位置上，旋律以主题调式的主音、下属音和属音三个骨干音级为核心构成。在主题陈述结束后，该曲的答题从属调上进入，第一固定对题也随之开始，对题的主要材料来自主题的核心动机。在节奏上与主题相比，第一固定对题的节奏强度相对平缓，但音乐并未因此而失去发展，其中的切分节奏起到了关键性作用，为音乐的发展注入强劲动力。

不同于肖斯塔科维奇多数作品中严谨的传统节奏处理，这首《降D大调前奏曲与赋格》大胆地融入20世纪的节奏元素，充满现代气息。仅在6小节的主题中便经历了4次拍号变换：前3小节为3/4拍，之后依次变为4/4拍、3/4拍和5/4拍，拍号的切换频率为每小节一次。纵观整首乐曲，该主题总共出现了二十次，所反映出的是乐曲在节拍上的频繁切换，而插部部分的拍号则保持稳定，以3/4拍贯穿始终，与主题中频繁切换的拍号形成鲜明对比。尽管主题中的节拍强弱规律处于一种极不规律的状态，但其第3与第4小节的重音并不依赖拍号，这使得拍号在这里仅作为宏观上的节拍组织框架，音符的实际时值组织则悬浮于这一框架之上，从而凸显了节奏的现代感与复杂性。

这种节奏的多变性不仅体现在赋格的主题呈示中，也在整个乐曲的发展过程中得到延续。通过频繁变换拍号和节拍重音位置，肖斯塔科维奇在赋格中创造了一种不稳定而又充满张力的音乐流动感。这种处理手法体现了20世纪音乐对传统节奏观念的突破，也展现了作曲家在节奏运用上的独特创造力。此外，节奏上的多变与旋律的半音化相结合，使得整个赋格在表现上充满戏剧性，时而幽默，时而充满悬念，给听众带来不断变化的听觉体验。

五、肖斯塔科维奇对古典复调传统的继承

巴赫凭借其非凡的才智和坚持不懈的努力，将赋格曲提升为复调音乐的至高典范，实现了“统一中求变化”的艺术境界。在他的《平均律钢琴曲集》中，巴赫采用一种高效的套曲结构：每组由一首前奏曲和一首赋格组成，共计24组，涵盖大小调，汇集成册。肖斯塔科维奇完全继承了这一套曲形式，但在调性排列上有所创新：巴赫在《平均律钢琴曲集》中采用同主音大小调交替、半音上行的顺序，而肖斯塔科维奇在《二十四首前奏曲与赋格》中则使用平行大小调交替、五度上行的排列，各个乐章的调性紧密关联。若整部套曲连续演奏，调性之间自然流畅，充分展现出古典主义音乐的审美理念与艺术特质。

首先，肖斯塔科维奇继承了巴赫在复调音乐中对主题发展的高度重视。巴赫的赋格作品以其精巧的主题结构和严格的对位技法著称，肖斯塔科维奇则在《降D大调前奏曲与赋格》中延续了这种对主题的精细处理。他的赋格主题旋律富有半音化特征，紧凑而有力，继承了巴赫主题写作中的逻辑性与严谨性。在赋格的呈示部中，肖斯塔科维奇采用类似巴赫的对位技法，主题与对题的结合方式显示出严密的逻辑关系。在这一过程中，巴赫的传统得到传承，同时肖斯塔科维奇还通过在节奏和调性上的创新，使主题的表现力更为丰富多样。

其次，肖斯塔科维奇在赋格的结构安排上也延续了巴赫的传统。他的赋格具有典型的三部性结构：呈示部、中部与再现部，并且在结构的严谨性上表现出与巴赫相似的特征。巴赫的赋格中，呈示部的调性通常限定于主调和属调范围内，肖斯塔科维奇在《降D大调前奏曲与赋格》中同样遵循了这一原则。然而，他的创新之处在于对调性布局的大胆处理，尤其是在中部部分，调性逐渐走向远关系调，然后在再现部重新回归主调。这种调性安排方式既符合传统复调逻辑，又充满现代音乐的自由精神。

最后，肖斯塔科维奇在复调织体的运用上也继承了巴赫的传统。巴赫在复调音乐中以多声部的均衡性著称，所有声部都具有独立的音乐价值，而非单纯的伴奏角色。肖斯塔科维奇在创作《降D大调前奏曲与赋格》时，也充分体现了这一点。每一个声部都在作品中占据重要地位，尤其在赋格部分，不同声部的相互模仿与对话使音乐显得立体而富有层次感。这种声部之间的对话与互动，正是古典复调音乐的重要特征，而肖斯塔科维奇在继承这一传统的基础上，通过对旋律和节奏的现代化处理，使得作品更具活力。

肖斯塔科维奇在作品中还继承了巴赫对和声功能的独特理解。巴赫在复调音乐中虽然注重线条的独立性，但他对和声的控制同样严密。肖斯塔科维奇在《降D大调前奏曲与赋格》中，虽然在和声的功能性上有所削弱，但他通过半音化和声与不协和音的大胆运用，使得音乐充满现代色彩。他的和声处理不仅具有和声功能意义，同时也增强了音乐的表现力，使得作品在继承巴赫传统音乐的基础上，展现出更加复杂和富有戏剧性的音响效果。这种继承与创新的结合，不仅使他的作品在结构上保持高度的严谨性，也使其在音乐表现力和情感表达上达到了新的高度，成为复调音乐创作中不可多得的佳作。

六、结语

通过对肖斯塔科维奇这部作品的分析，笔者清晰地看到他在创作中将传统与创新巧妙结合，达到了完美的平衡。他不仅尊重西方音乐的伟大传统，还融入俄罗斯民族音乐元素。肖斯塔科维奇的音乐创作深深植根于这些传统之中，同时融合20世纪的多种创新技法，当然，其中也包括他个人独特的创意。

本曲复杂的节奏和高度半音化的旋律几乎展现了20世纪音乐最激进的一面。其调式风格让人仿佛回到中世纪，但又以浓郁的俄罗斯民族风情呈现。肖斯塔科维奇的作品兼具古典主义的严谨形式，同时毫不妨碍其表达强烈的情感。20世纪的作曲家们通常远离传统，不断尝试各种实验，以寻找新的表达方式，而肖斯塔科维奇的创作路径却独具一格。他既不试图成为先锋革新者，也绝非保守主义者。对他而言，不同时代的音乐元素从古代到20世纪，都是其独特创作方法的资源和创新的基石。肖斯塔科维奇在作品中完美地实现了传统、民族特色与创新的结合。

总体来看，肖斯塔科维奇的《二十四首前奏曲与赋格》的第15首作品在构思上精致巧妙，音乐形象鲜明且富有表现力，创作手法多元且灵活，既展现了作曲家的独特个性，也带有浓郁的20世纪现代音乐的时代风采。无论是这首乐曲还是整部《二十四首前奏曲与赋格》，都体现出情感与理性的平衡，更体现了传统与创新的有机结合。值得注意的是，肖斯塔科维奇在创作中深深扎根于俄罗斯民族音乐传统，通过《降D大调前奏曲与赋格》这一复调形式，探索了丰富的现实表达层面。他在复调音乐领域的创新探索、创作理念，以及成功实践为后来的作曲家提供了珍贵的资源和启发，扩展了人们在学习与创作上的思考维度。他的作品证明了传统的继承与现代元素的融合并不矛盾，而是可以通过深思熟虑和个性化的创新找到和谐的结合点。学习这首作品不仅让人们看到肖斯塔科维奇在复调技法上的娴熟运用，以及对现代音乐元素的巧妙融合，更让人们深刻体会到作曲家在面对传统与现代时的思考与抉择，这正是在未来创作中应不断追求与探索的方向。

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