中央企业构建国资国企在线监管平台的探索与实践

翁黎明 赵奕然 宋伶才

为贯彻落实党的十九大精神，加快推进国有资本授权经营体制改革，进一步完善国有资产管理体制，推动国有经济布局结构调整，打造充满生机活力的现代国有企业，2019年国务院印发了《改革国有资本授权经营体制方案》，要求创新监管手段，提升监管水平，推动国有资产监管实现制度完备、标准统一、管理规范、实时在线、精准有力，国有企业的活力、创造力、市场竞争力和风险防控能力明显增强。

2018 年-2020 年，国务院国资委相继发布了《国资监管信息化建设“三年行动计划”》《国资国企在线监管系统建设工作方案》《国资监管业务数据指标库（1.0）》等通知文件，要求中央企业全面建设国资监管平台，国资委以“管资本”为主实现对中央企业集团的在线监管，中央企业集团从整体运营层面实现对各级法人和管理主体的在线监管。要求各央企在推进国资监管平台建设的同时，开展国资监管数据治理专项工程，实现国资监管数据更多领域更多场景的共享融通。

一、建设目标

国资国企在线监管包括“三重一大”、资金、项目、投资、财务、产权、重大任务落实、责任追究、内控建设、内控评价、党建、巡视等多项国资监管重点业务领域。

国资国企在线监管平台的建设目标是：（1）国资委和中央企业通过分工协作，以数据为核心，加强数据治理体系建设，推动国资监管数据在委机关和中央企业集团层面汇聚和共享；（2）实现网络、数据、业务的对接和联通，协调发展、共同提高，全面提升国资委和中央企业在线监管水平；（3）中央企业集团从整体运营层面实现对各级法人和管理主体的在线监管。逐步建立和完善横向到边，纵向到底的实时动态监管体系；（4）中央企业在集团管控信息系统整合共享基础上，构建本企业逻辑统一的“大系统、大平台、大数据”，基本建成本企业在线监管系统，实现与国资委业务系统的互联互通。

二、架构设计

国资国企在线监管系统以数据为核心，根据国资委对监管数据指标和互联互通的要求，通过数据总线服务采集集团总部及各成员单位数据，实现数据的统一汇聚和管理，并基于数据管理平台、数据开发平台分别开展集团公司国资监管数据治理和国资监管分析看板构建，最终通过国资国企在线监管系统，实现国资委监管数据上报。

图1 ：平台架构图

平台由五个层次两套体系构成，具体如下：

（一）基础支撑层

基础支撑层主要为整个国资监管平台提供底层的存储、网络和算力，搭建底层操作系统、数据库、服务总线。并且建立私有云将硬件资源虚拟化。

（二）数据源层

数据源层是平台数据来源的基础，包含集团总部的业务系统、成员单位业务系统、集团公司填报系统和集团公司新建(含改造)业务系统。

（三）数据采集层

数据采集层主要通过基于开源ETL 工具kettle 提供各类数据共享交换接口及工具，实现结构化数据、非结构化数据的采集、汇集及共享。

（四）数据管理层(数据平台)

由数据管理平台、数据开发平台和主题库三部分组成。其中，数据管理平台主要提供数据资产管理功能，针对数据总线采集到的数据提供数据汇聚、分类、主题库建设；数据开发平台则是针对集团公司内部国资监管指标数据进行分析及可视化，实现国资监管人力、财务、经营管理等管控场景构建。

（五）数据应用层

包括国资监管上报和集团公司数据门户，前者主要是实现集团公司国资监管数据的上报；后者是基于集团公司国资监管指标数据进行的分析利用。

（六）数据标准规范体系

数据标准体系是通过建立集团级的数据标准，统一数据源、统一数据分类、统一数据编码，明确字段名称、字段类型、字段长度，实现集团内数据资源的统一管理，保障集团公司国资监管数据共享利用。

（七）数据安全规范体系

国资监管平台整体系统架构、数据集成及项目实施过程，严格遵守集团公司数据安全管理和保密管理各项规章制度，确保数据安全和信息保密，确保平台用户、角色权限、日志审计满足规范要求。

三、实施路径

项目实施包括指标梳理、填报体系设计、系统建设、基础设施建设、数据平台建设、数据上报及数据开发利用共6大路径。

图2：国资国企在线监管平台实施路径图

（一）指标梳理

结合集团总部现有信息系统，分析盘点数据指标来源，同时结合自身管理需要提出指标需求，从而建成一个既满足上级部委管理要求又满足集团自身管理需要的“集团级国资监管数据指标体系”。

（二）填报体系设计

对数据来源、表单样式、填报流程进行研究，建立统一规范的填报体系。

（三）基础设施建设

建成足以支撑全集团用户并发使用的网络带宽和存储算力。

（四）业务系统建设

通过与现有系统做接口、开发新的信息系统、对现有系统进行变更改造等方式，实现结构化和非结构化全量国资监管指标的数据采集与汇聚。

（五）数据平台建设

实现数据建模、数据抽取、数据清洗，实现数据资产的主题分类、资产目录、指标匹配、指标映射等功能。

（六）数据上报及数据开发利用

按照国资委提出的上报标准、上报频率进行数据打包、数据加密和实时上报。同时基于海量监管数据，分专题分领域进行图表展示、大数据利用、看板构建。

四、具体实践

（一）梳理国资监管数据指标库，发布集团监管数据指标库

国务院国资委印发的《国资监管业务数据指标库1.0》（以下简称指标库），共计2 万多条，涵盖国务院国资委各业务领域，指标库对指标名称、字段类型、字段长度、报送标准、报送频率等做了详细规定，集团公司成立国资国企在线监管系统建设领导小组，以指标库为根本遵循，以国资监管业务需求为驱动，紧扣2 万多个数据指标开展国资监管指标梳理。构建国资监管数据标准，确保国资监管数据统计口径一致；明确指标数据采集路径，确保一数一源；制定国资监管指标清洗方案，明确国资监管指标模型，形成集团公司国资监管数据标准和国资监管数据管理规范，发布既满足上级部委要求，又满足集团公司自身管理需要的《集团公司国资国企在线监管数据指标库》。

（二）基于指标库研制业务系统，构建全级次实时动态监管体系

业务系统研制紧紧围绕《集团公司国资国企在线监管数据指标库》展开，包括现有系统改造和新建业务系统两种。现有系统改造是指指标库中的大部分指标已存在现有系统，需对现有系统做少量变更改造才能满足指标要求。集团公司需要改造的系统包括财务系统、项目管理系统、投资管理系统、会议系统等共计15 个；新建系统是指指标库中的若干领域指标目前还没有系统支撑，需要新建业务系统进行数据填报。大额资金监控管理、企事业单位管理、境外人员应急管理、三重一大、党建管理、监督追责管理等6个系统需要新建。

图3：国资国企在线监管系统

通过现有系统变更、新建业务系统等方式，实现覆盖“三重一大”、财务、人力、经营、项控、产权等各领域全集团自下而上的数据填报、审核、汇聚，从而构建集团全级次实时动态监管体系。

（三）建设数据平台和上报系统，开展数据融合加工及精准上报

建设集团公司国资监管数据平台，实现集团经营管控数据抽取、清洗、存储、融合、统计分析，以支撑国资监管及集团公司经营管控态势的构建。主要功能包括：进行多元异构数据的交换、汇集与存储，通过数据转换和数据融合，形成基于国资监管指标体系的集团公司数据资产；基于国资监管数据标准规范，建立数据质量评估规则及常态化机制；借助数据清洗工具，开展集团公司国资监管数据治理，确保国资监管上报数据的准确性、规范性、完整性。

对平台管理的全部数据资产形成目录清单，包括国资监管数据资产目录清单、集团公司监管数据资产目录清单，供用户查询、访问。

图4：数据资产目录清单

围绕数据平台开发建设数据上报系统，实现指标库管理、待办任务自动生成、上报指标生成、上报审核、上报版本管理、超时督办、上报明细查看、数据上报、数据溯源等功能，还包括以管理者视角监控指标总体分布情况、指标任务上报情况等功能。

（四）运用大数据技术，构建形式多样的可视化看板

基于数据平台汇聚而成的数据源，运用大数据技术，快捷实现集团公司经营计划分析看板、产权展示分析看板、党建群团等各种看板的构建，助力集团公司决策层“看得见、看得清、看得远”。

通过产权类别、产权数量、境内外分布、产权层级等维度分析，构建产权展示分析看板，为集团提供精确的“家谱”，让产权管理清晰可见。对集团公司主要发电量、国际化经营收入、合同管理、重点任务、投融资情况和“两利四率”等关键指标分析，构建经营计划分析看板，为集团领导及经营管理者开展经营决策提供支持。

图5：经营计划分析看板

五、结论

中核集团建成的国资国企在线监管平台，满足国务院国资委对央企提出的数据报送要求，实现了国资委对集团公司的全方位监管和透明化管理，彻底改变了央企侧国资监管数据从手工报送向实时报送的转变，大大提升了报送效率和数据质量。同时，央企侧建成的“横向到边、纵向到底”的实时动态监管体系，通过全域全级次指标数据的采集、存储、管理、分析利用，实现了集团总部对各级法人主体和管理主体的在线监管，为集团总部提前进行风险预控、止损，及时发现关键决策和重点经营管理环节风险提供了重要手段。