科技成果转化导向下欧盟关键原材料发展体制机制剖析及启示

李玉民，魏岚星，李普林，刘炯天，肖松文

（1.郑州大学管理学院，河南郑州 450001；2.中原关键金属实验室，河南郑州 450001；3.郑州大学关键金属河南实验室，河南郑州 450001）

1 研究背景

原材料是社会工业发展的基础，原材料供应的安全性对社会经济发展至关重要［1］。当前，大国竞争博弈与地缘政治冲突对原材料的供应安全和可持续性带来了巨大的挑战，越来越多的国家和地区开始注重关键原材料的研究和发展［2］。关键原材料的界定既与国际政治经济环境紧密相关，也因社会技术的发展而有所不同。关键原材料一般是指对本国经济非常重要的原材料以及供应高风险的原材料［3］，其呈现出供应关系复杂、应用场景多变、领域技术导向的特征。如图1 所示，原材料的关键与否主要受以下三方面的影响：从原材料供应的角度看，各国产业布局对原材料的需求有所差异，部分原材料面临着高度依赖进口、供应风险偏高的问题；从原材料的应用来看，部分原材料存在着利用率偏低、二次材料回收利用不充分的问题；从产业技术发展的视角看，新一代信息技术与绿色可持续能源领域技术也驱动着原材料关键程度的动态变化。

图1 关键原材料界定及其关键程度的影响因素

原材料关键程度的动态演变会影响其供应安全和可持续性［4］，为此，多国政府制定了旨在提升原材料供应安全与可持续性的原材料发展战略，例如美国成立了关键材料研究所（Critical Materials Institute,CMI），欧盟设立了创新与技术研究院（European Institute of Innovation &Technology，EIT），日本出台《稀有金属保障战略》等，对此如DOE/AMES Laboratory［5］、Løvik 等［6］、Shigetomi 等［7］的研究分析中均有所阐述。纵观近年美国、日本和欧盟在关键原材料方面的战略布局、资金支持、勘探开采和技术研发情况，发现美日欧正不断采取挖掘内部资源潜力、寻求海外供给等措施，以促进关键原材料的可持续供应［8］。

与此同时，关键原材料产业链供应链的韧性和安全也是我国近年来党和国家高度重视的问题［9］。习近平总书记在中国共产党第二十次全国代表大会上指出，当今世界正经历百年未有之大变局，国内外形势发生深刻复杂变化，围绕科技制高点的竞争空前激烈，我国关键核心技术“卡脖子”问题依然存在，创新驱动发展和高质量发展任重道远，特别是基础研究投入不足，科技创新资源布局不足，导致关键核心技术出现短板，产业链和供应链安全问题依然严峻。可见，确保关键原材料资源安全、提升产业链供应链韧性和安全水平是我国今后经济社会发展的重要议题。

我国提出构建关键核心技术攻关新型举国体制，正不断加强关键原材料的研究和部署，建设重大科技基础设施，打好关键核心技术攻坚战［10］。但由于关键原材料研究开展时间短、科研碎片化，跨学科、跨机构的研究往往缺乏交流和协作，导致目前我国关键原材料发展仍存在诸多不足：其一是缺少政府主导的关键原材料统筹研究机构，如关键原材料的科研机构［11］；其二是对于关键原材料的界定不明，尚未形成对关键原材料的统一共识［12］；其三是科技成果转化的效率不高、激励措施不足［13］；其四是未形成高校、科研院所、企业联合的协同创新机制［14］。

为构建我国关键原材料新型举国体制机制，打好关键核心技术攻坚战，需要深度剖析发达经济体已有的管理方法与路径。例如，欧盟所设立的EIT-R（European Institute of Innovation &Technology Raw Materials），通过建立以科技成果转化为核心的体制机制，有效打通了关键原材料理论研究、技术发展、教育培训与产业化的发展路径，使高校和研究基地、企业和创新人才这些主体间形成创新合力，促进了创新想法加快转化为新产品或服务［15］。围绕EIT-R 科技成果转化的关键原材料体制机制的有效建立，对打通我国产学研之间的壁垒和加强我国关键原材料安全研究具有非常重要的借鉴意义。基于此，本研究着重通过梳理归纳EIT-R 运行和管理的特点，从而剖析出其科技成果转化的整个链条，为我国关键原材料领域建立先进的研究机构、促进科技成果转化提供参考和借鉴。

2 EIT-R 运行体制机制剖析

EIT-R 作为欧盟关键原材料发展体制机制的执行主体，以大学、研究院和企业组成的“知识三角”为创新基础，并将创新活动的实施权利赋予企业，着力聚焦科学研究向市场需求、实验室技术向产业应用的转移，以此来提高科技成果转化效率与转化质量。欧盟关键原材料发展战略致力于将原材料相关产业发展成为欧洲的优势产业，同时通过推动创新、教育和创业协同发展，实现欧洲矿产、金属和材料行业在价值链上产生稳定的可持续竞争力。欧盟关键原材料发展战略和整体架构如图2 所示。

图2 欧盟关键原材料发展战略整体架构

EIT-R在如图2所示的三大战略的核心引导下，定期发布关键原材料清单，同时管理下层项目，并联合高校、科研院所和企业构建原材料领域创新平台，通过创新平台对项目成果转化的资金收入来实现可持续运作，战术层定期对战略层进行反馈并作出调整，以保证机构运作战略方向的正确性。EIT-R在图2 所示的整体架构的运行下，形成了一个高效的网络化、扁平化科技成果转化体制机制，通过该体制机制将创新的想法、产品、流程、服务以及人力资源联合起来共同促进科技成果转化，同时从扩展就业岗位、提升价值链竞争力两个方面对欧洲矿产、金属和材料行业产生积极影响，进一步为欧洲带来更大的经济、环境和社会效益。

2.1 “知识三角”生态逻辑成为科技成果转化的原生动力

“知识三角”发展理念是结合教育、科研和创新三大知识创新领域的一种协同生态发展的逻辑思想［16］。“知识三角”生态逻辑思想认为，教育、科研和创新三者自身内部的“产出—投入—再产出—再投入”的自循环工作模式是具有生态互动性、可再生力以及各方协同增值性的，从而可以发挥各领域之间的溢出效应。EIT-R 运用“知识三角”发展理念把大学、研究院、企业构建为相互影响、相互依赖、互为循环的生态系统（如图3 所示），激发了欧洲原材料相关行业的人才创新活力，揭示了教育、科研和创新各要素之间内在固有的双向互动关系。

图3 “知识三角”生态系统及应用

EIT-R 通过打造“知识三角”的底层生态逻辑，构建了EIT-R 的KIC 平台（Knowledge and Innovation Community，KIC）。KIC 是一个由欧洲高等教育机构、研究机构、企业及其他创新参与者自主组成的协同创新社区，以技术、产品和服务开发应对社会各领域的挑战［17］。EIT-R 以KIC 模式促进“知识三角”的融合与有效转化，这种多方参与的产业转化模式，在“知识三角”生态逻辑原理的指导下完成人才培训、科学研究和创业培育等一系列产业转化所需要的创新活动，为特定的创新想法提供产业转化方案。在“知识三角”底层生态逻辑的指导下，KIC 平台实现产学研多方协同创新的路径如图3 所示，主要包括两方面：一方面是从外部加强产学研协同，通过构建合理、高效的跨模块、跨系统管理机制，破除系统主体间的壁垒，释放创新要素；另一方面则是在协同中心内部充分发挥“知识三角”的内部特性，构建互相影响、互相促进的产学研合作单元。

2.2 扁平化的组织结构支持科技成果转化的高效透明

为更全面地剖析EIT-R 运行体制机制，以下从其管理组织架构展开分析。如图4 所示，EIT-R 的组织机构有独立法人的特征，EIT-R e.V.和EIT-R GmbH 是EIT-R 的独立法人实体，他们在法律上是独立的，负责为KIC 作出战略决策，例如审核年度业务计划、更新战略等［18］。独立法人架构保障EIT-R 运行的独立性，包括EIT-R 立项评审的管理、宏观战略的制定、财务审计的监督。EIT-R 扁平化的组织结构在一定程度上保证了EIT-R 对于创新想法和项目评价机制的公开合理。EIT-R 简单透明的管理结构具有敏捷、灵活和凝聚力高的特点，能够高效管理总部和各个创新中心（Co-Location Centres，CLC），通过自上而下以及自下而上的战略规划决策方法，促进了各个管理机构的高效运作。

图4 EIT-R 管理组织架构

2.3 多样化的资金运作模式支持科技成果转化的可持续性

目前EIT-R 的资金来源主要包括EIT 拨款、合作伙伴会员费、第三方投资等。

（1）EIT 拨款。EIT 的资金支持侧重于成果转化项目立项，是EIT-R 科技成果转化项目不断发展的重要基础。EIT基金拨款是EIT-R的主要资金来源，也是最为稳定和最具保障的资金支持，EIT 根据每年的财务计划和预算对EIT-R 进行拨款，EIT-R 根据所获得拨款对孵化项目进行下一步拨款支持［19］。

（2）合作伙伴的投资。合作伙伴的投资包括合作伙伴会员费和共同项目的投资。合作伙伴会员费由合作伙伴每年根据其合作伙伴类别缴纳。EIT-R的成果转化项目越多，吸引的合作伙伴越多，相应的会员费用也可能会增加。合作伙伴对科技成果转化项目的投资包括合作伙伴对项目的实物捐助以及共同项目成员国、关联国或其他公共合作伙伴方的各种捐助［20］。

（3）第三方投资。第三方投资侧重于科技成果转化进入市场的资金支持［21］。第三方投资包括EIT-R从其他国家和国际机构吸引的公共资金投资，它还包括KIC 为项目提供后续融资而获得的直接融资或第三方费用。除此以外，第三方投资包括来自初创企业和升级项目的回流资金以及通过提供服务产生的收入，如举办活动、提供知识服务和咨询服务等。例如，EIT-R 提出金融可持续发展计划（FS计划），进入扩张阶段的初创企业必须通过以下方式为EIT-R 的财务可持续性战略作出贡献：一是股权参与期权。EIT-R 能够获得合资企业少数股权的期权，期权价格在加速器计划之前确定，期权根据风险投资业务的发展预测进行协商［22］。二是收入共享。企业应就收入分享计划达成协议，即EIT-R能够获得从项目落地后一定时间和比例的收入。

3 EIT-R 科技成果转化体系与路径

灯塔（lighthouses，LH）计划是EIT-R 实现科技成果转化的主要途径，因此，以下通过剖析以灯塔计划为核心的“科-技-试-产”原材料发展支撑体系和以成果产业化为导向的“孵-育-长”分层式原材料企业支持体系，来分析EIT-R 如何通过灯塔计划确保其科技成果转化的实现。灯塔是EIT-R的大型长期创新计划，旨在解决欧洲原材料挑战［23］。EIT-R 通过为创新项目（key added value activities，KAVAs）提供智能解决方案，实现其战略目标。灯塔计划为原材料问题提供切实可行的解决方案，以激发全社会对原材料领域的创新创业活力。灯塔计划对欧洲关键原材料战略的实施作出重大贡献，不仅促进了新兴工业部门的发展，还增加了更多的就业机会。灯塔计划的主要内容包括负责任地开采、开发可持续材料和建设循环型社会三个方面［24］。

3.1 以灯塔计划为核心的“科-技-试-产”原材料发展支撑体系

EIT-R 形成了如图5 所示的以灯塔计划为核心的“科-技-试-产”原材料发展支撑体系，EIT-R 创新项目进展有自己的完整流程，在促进项目高效进行的同时有效地保证了项目高质量完成。如图5 所示，首先科学研究发现新问题提出观点，作为工程化的基础，同时通过该阶段的研发支持经费激发创新研究，下一步，通过工程化和中试验证来迎合客户和产品需求，该两个阶段通过EIT-R 的项目支持计划和欧洲稀有材料联盟给予支持；然后，通过EIT-R 的商业培训计划进行市场渗透；最后，通过产业化支持模式形成EIT-R 的以灯塔计划为核心的“科-技-试-产”原材料发展支撑体系，形成良性循环。

图5 以灯塔计划为核心的“科学-技术-中试-产业”系统工程Vee 模型

3.2 以成果产业化为导向的“孵-育-长”分层式原材料企业支持体系

EIT-R 项目成果转化有自己的完整流程，在促进项目产业化高效进行的同时有效地保证了项目高质量完成。EIT-R 对项目的执行过程管理主要通过对其项目工作计划中填写的不同时间节点对应KPI的完成情况审查来进行，EIT-R 根据其技术转化评价指数（technology readiness level，TRL）和产品转化评价指数（customer readiness level，CRL）提供迈入商业化的全过程指导，形成了如图6 所示的，以成果产业化为导向的“孵-育-长”分层式原材料企业支持体系。首先，在探索阶段通过EIT-R 的支持团队以创新想法来确定目标市场并进行项目孵化；然后，在构建阶段通过验证客户需求和业务假设的合理性进行项目培育；最后，通过扩张阶段完成市场渗透使创新产品占领一定的市场份额。EIT-R 完成从创新想法到占领市场的以成果产业化为导向的“孵-育-长”分层式原材料企业支持体系。

图6 “孵-育-长”分层式原材料企业支持体系

（1）项目孵化。如图6 所示，TRL3 或者CRL4以内的项目处于项目孵化阶段。孵化阶段的目标是通过提案立项的创新项目在目标原材料市场初步建立商业模式。孵化阶段从初始想法开始，旨在找到一个市场、开发一个金融模式和建立一个商业模式。

（2）项目培育。TRL4 或者CRL5 以内的项目处于项目培育阶段，该阶段的目的是验证客户需求和业务假设的合理性，旨在确定客户需求和目标市场规模，寻找出关键价值驱动因素，建立一个商业战略计划。

（3）项目成长。TRL5 或者CRL7 以上的项目处于项目成长阶段，该阶段旨在帮助商业业务为市场销售、规模的全球扩张做好准备。TRL5 或者CRL7 以上的初创企业拥有完整的产品服务模式、稳健的财务管理模式和关键的核心技术，EIT-R 将给予相应市场扩张的资金支持，为后续的大规模市场扩张做准备。

4 EIT-R 科技成果转化支持模式

EIT-R 为初创企业提供资金支持和创业引领，旨在将创新想法和项目转化为现有企业的新业务，来帮助初创企业和衍生企业减少进入市场的风险。以下对EIT-R 的成果产业转化支持的3 种模式进行分析，包括创客启动模式（Jumpstarter）、小微企业助推模式（Start up and SME Booster）、商业化加速模式（Accelerator）3 种成果产业化支持模式的特点和作用，并结合资助案例分析3 种创新与支持模式如何在实际项目案例中应用。

4.1 创客启动模式——商业培训计划，创新理念商业化

创客启动模式是EIT-R 针对初创企业创新理念商业化的前置加速器，创客启动模式对初创企业成果转化方面进行培训，旨在将创新的理念推向市场，形成一系列的初创公司。如图7 所示，创客启动模式面向创新想法持有者开放申请，通过专业化的创业技能培训与足够的资金支持来实现孵化初创企业的目标。在长达8 个月的计划中，初创企业项目团队可以找到并验证最适合自身创新想法的商业模式［25］。

图7 EIT 创客启动模式的支持模式

关于创客启动模式的选拔可分为以下几个阶段：

（1）第一阶段：提交想法。申请者应该强调个人或团队的创新概念，即技术的独特性，想法的形成过程和原因、团队描述、解释创新解决的需求，以及团队当前面临的挑战。提交给EIT-R 的申请将由一个专家小组进行评估并进行保密处理。EIT 共选出180 支队伍参加比赛，其中EIT-R 有30 支队伍参加。在想法申请提交之后，EIT-R 将根据合格的想法持有者的预备名单进行选拔，如果申请人退出比赛，则邀请预备名单中得分最高的申请人参加；如果符合条件的申请数量低于训练营的可用名额数量，则申请期限可能会延长，在这种情况下，将继续招募参与者，直到取得名单数量人员为止，其余空置名额的选择将按照与最初相同的标准分别进行筛选。

（2）第二阶段：商业训练营。商业培训的目的是提高参与者开发商业案例的基本技能，提高其对商业化的认识和了解，以帮助参与者获取投资者的资金支持。商业培训的重点领域涉及重要矿产开发和识别领域，目的是进一步开发和验证原材料领域关键的创业想法和创新构思。

（3）第三阶段：集训营选拔。商业训练营结束后，团队将在一个在线主题推介日宣传他们的商业想法，并由KIC 的评估委员会进行记录和评估。这些团队需要对评估委员作构思介绍和问题解答，根据个人或团队的陈述和回答情况，EIT-R 将会选出15 组选手进入当地的集训营。

（4）第四阶段：集训营训练。EIT-R 在商业训练营期间项目团队所获得知识的基础上对创业团队进行培训，目的是帮助项目团队检验他们的创意和构思想法，包括他们是否拥有丰富的知识和技能、如何展示自身商业理念以及如何创立并发展一个公司；在此之后，项目团队能够在其所在城市参与本地联合训练，时间约为40 h。项目团队在进行训练期间需要完成商业任务、开发商业建模工具等，在培训结束时需要编写一份简洁的商业计划，并考虑到在培训期间准备和交付的分析结果。

（5）第五阶段：完成选拔。在当地集训营完成训练后，项目团队应提交商业计划，由EIT-KIC 的各专题评估委员会进行评估。根据已接受的证明文件和商业计划，KIC 会邀请6 组选手在EIT 创客启动总决赛上进行演讲，这些团队需要在一个由KIC的工作人员和合作伙伴组成的专家评审团面前介绍他们的想法，评审小组选出前三名获奖者，并根据获奖情况给予资金支持。

4.2 小微企业助推模式——企业规模扩大计划，助推初创企业

EIT-R 的小微企业助推模式帮助初创企业和中小企业扩大业务规模，包括高达1 302 万欧元的资金支持，以扩大业务和市场规模；同时，该模式支持初创企业和中小企业开发创新产品和服务。小微企业助推模式所支持的6 个领域如图8 所示，旨在促进创新型初创企业和中小企业参与上述6 个领域，解决该领域问题。小微企业助推模式除了资金和定制服务外，被选定的初创企业和中小企业还将加入EIT-R 合作网络参与相关活动，并通过EIT-R 扩大企业知名度和影响范围，可以作为合伙人或正式成员加入合作关系，充分受益于EIT-R 的创新生态系统。

图8 EIT-R 的小微企业助推模式项目支持系统

4.3 商业化加速模式——加速器计划，创新企业引入市场

EIT-R 商业化加速模式的总体目标是提高初创企业的市场进入成功率，重点解决市场引入问题。如图9 所示，EIT-R 商业化加速模式包括3 个阶段：探索、构建、扩张。EIT-R 商业化加速模式扩张阶段的目标群体主要包括完成第二阶段的初创企业和拥有完整产品服务及团队或拥有稳健的财务模式和关键核心技术的法人实体。

图9 EIT-R 商业化加速模式发展阶段特征的双Vee 模型

EIT-R 商业化加速模式在每个阶段之间都有不同的任务，每个阶段都需要进入考核，在上一阶段中，企业需要通过考核获得批准才能进入下一个阶段。每个阶段都有具体的目标和资金，以及具体的过程和时间表。小组工作指导和个人指导以及在其他地方和国家的初创企业指导在每个阶段提供的支持都遵循一个明确的标准。

第一阶段是探索阶段，该阶段目标是确定目标市场，包括市场规模和客户类型；确定价值驱动因素，包括利润和财务需求；组成创始团队，确定人员和团队未来需求。探索阶段的持续时间约为3 个月，从研讨会开始，然后定期与团队进行交流。这也是初创企业进入加速器计划第二阶段的评估和入门程序。

第二阶段是构建阶段，该阶段的目标是确定客户需求、目标市场和规模，明晰法律法规、技术标准和市场准入规则；根据关键价值驱动因素，制定5 年的战略计划，组建并支持团队。第二阶段构建时间大约6 个月，,从为期两天的研讨会和几次专家会议开始，然后每3 周进行1 次沟通交流。第二阶段结束时的最终评估将作为第三阶段的入门评估。

第三阶段是扩张阶段，该阶段的目标是扩大市场；促进市场销售或融资交易；建立一个完整的团队并在价值链上提供创新型驱动技术。该阶段旨在帮助企业为市场销售和全球扩张做好准备。在该阶段，选定的初创企业将获得4.5 万欧元的资金的资助支持。

4.4 成果转化案例——3D Strong

拉脱维亚初创企业3D Strong由EIT-R支持创建，是一家3D 打印添加剂材料的制造商。该公司创新3D 打印技术，在打印的添加剂中使用碳纳米管以提高3D 打印产品的耐久性、导电性、机械强度和灵活性，其创新技术项目被选中参加2019 年9 月启动的EIT-R 的商业化加速模式。3D Strong 在孵化阶段接受了创客启动模式的资金支持，探索市场并确定目标客户；进入创客启动模式构建阶段，继续接受指导和支持，以构建他们的商业战略；在创客启动模式的扩张阶段得到了4.5 万欧元的投资和专家的咨询帮助，成功占领目标市场［26］。3D Strong 在此每个阶段中都有着具体的目标和资金支持，以及具体的过程和时间表，在每个阶段都会有阶段门槛，公司只有达到一定的成绩后、满足一定的指标条件才能进入下一个阶段。在每一阶段中，3D Strong 都会得到EIT-R 的指导，包括小组指导以及个人指导［27］。目前，该公司已筹集了11.5 万美元的资金，并获得了斯洛文尼亚ABC 加速器、拉脱维亚商业化反应器基金和原材料公司的投资。图10 展示了3D Strong项目受EIT-R 创客启动模式资助的过程。

图10 3D Strong 项目受资助过程

（1）孵化。创客启动模式的第一个阶段是孵化阶段，在这个阶段，EIT-R 帮助3D Strong 公司探索其在原材料市场的商业模式，3D Strong 的研究人员以及高层管理人员积极与研讨会的人员讨论和交流，以获得专家的建议，并在创业会上提出新的想法。

（2）培育。在第一阶段中，3D Strong 公司在EIT-R 帮助下主要有3 个目标：第一个目标是确定合适的目标市场，需要确定目标市场的范围，并且要进行市场调研，按消费者的特征把整个潜在市场细分成若干部分，根据产品本身特性选定其中某部分的消费者作为销售目标；第二个目标是确定价值驱动型因素，包括预算和预期的利润；第三个目标是组成一个初始的团队，初始团队确定公司的研究方向、未来的发展方向以及实施的战略等［28］。

（3）成长。当3D Strong 进入到第三阶段后，将会获得4.5 万欧元的投资，这笔资助会按年份分配，提前付款和余额支付比例为75 ∶25。在这个阶段，3D Strong 公司将会从小规模市场转向更大规模市场，开始探索后续市场完成重大的市场销售或融资交易，并建立一个更加完整的团队，以扩大市场和促进销售。

5 EIT-R 科技成果转化的经验及其对我国的启示

EIT-R 在原材料领域的成功探索与实践为欧盟乃至整个欧洲带来了可观的经济、环境和社会效益，其以科技成果转化为导向的发展路径可为我国构建关键原材料新型举国创新体制机制提供借鉴与参考。据此，本研究从以下6 个方面给出我国关键原材料领域国家层面的战略布局导向与组织实施的战术落实建议。

5.1 系统构建关键原材料科学研究与产业化协同创新体系，加速形成关键原材料领域的创新文化与创业氛围

EIT-R 形成了以灯塔计划为核心、面向“科-技-试-产”互为支撑的关键原材料发展体系，以基础科学研究引领原材料的元创新，通过技术升级与攻关实现原材料可靠替代，依托中试平台构筑领域技术的市场化解决方案，并借助资本力量实现相关技术的产业化。EIT-R 的“科-技-试-产”关键原材料发展支撑体系以“知识三角”为底层逻辑，整合了大学、研究院、企业的创新力量，将知识创新与技术创新深度融合，打造了协同创新的良性循环，产生了价值共创的增值效应，在关键原材料的全要素产业链中形成了创新文化与创业氛围。

由此可见，应系统构建关键原材料科学研究与产业化协同创新体系，加速形成关键原材料领域的创新文化与创业氛围。首先，应以产业化为导向整合科学研究机构，鼓励在关键原材料领域进行基础研究的元创新突破；此外，应加强关键原材料研究的共性设施、专业人才以及中试平台等投入，为基础理论的技术实现、规模生产、成果转化提供软硬件支持平台，在此基础上，在原材料基础研究、技术研究、应用研究各个阶段设置多层级创新激励机制，形成“愿创新、能创新”的积极文化；最后，宣传该领域创业成功的案例，调动创业积极性，并引入社会资本共担项目风险，形成在关键原材料领域勇于创新、敢于创业的创新氛围。

5.2 开展关键原材料技术发展预测研究，评估与发布关键原材料的需求趋势清单，探明产业链的薄弱环节，施行揭榜挂帅的项目资助体系

EIT-R 定期发布关键原材料清单，通过对未来新兴技术和原材料需求的预测，将对欧盟具有重大经济和战略价值的原材料列入清单。欧盟关键矿产清单每3 年更新一次，到目前为止共更新过4 版，关键原材料的评估数量从2011 年的14 种一直增加到2020 年的30 种，其内容也更为详尽，包括评估原材料的主要生产国及占比、欧盟供应来源及占比、进口依存度及替代指数、欧盟主要进口国及占比、生命周期结束回收率（指废旧金属回收量与欧盟需求量的比值）等。欧盟主要从经济重要性和供应风险两个维度确定其关键矿产的种类，其关键矿产清单主要为欧盟在贸易、工业和创新等方面的战略和政策的制定提供参考和依据，对于保障欧盟关键矿产的安全可持续供应、确保关键原材料创新主体专注战略前沿技术具有重要意义。

由此可见，我国也应开展关键原材料技术发展预测研究，评估与发布关键原材料的需求趋势清单，探明产业链的薄弱环节，施行“揭榜挂帅”的项目资助体系。首先，应借助“社会-技术”系统分析前瞻性、可替代性技术的发展及其市场化趋势，描绘相关的技术发展路线图，在此基础上依托“技术-原材料”的需求关系开展关键原材料当前、未来的需求评估与预测研究，形成关键原材料的需求趋势清单，围绕该清单，聚焦当前及潜在“卡脖子”的关键原材料供应链，建立以产业补短板为导向的项目指南发布机制；最后，施行“揭榜挂帅”的项目资助模式，以产业链补链强链需求为导向，以解决问题成效为衡量标准，精准对接科学研究与产业潜在需求。

5.3 构建以专业化非政府组织为核心的技术项目资助、管理与后评价体系，对政府资本的投资成效尽责审计

EIT-R 的理事会是一个独立的法人机构，在关键原材料战略制定、项目资助等方面具有自主决策权。理事会通过遴选大学、科研、商业和创新等领域具有杰出专长的高层次专业人才作为管理层，这种组织架构确保了各种重要决策都能够均衡考虑产学研各主体的利益；此外，独立法人架构保障EIT-R 运行过程的独立性，包括EIT-R 的立项评审的管理、宏观战略的制定、财务审计的监督等。

由此可见，需要构建以专业化非政府组织为核心的技术项目资助、管理与后评价体系，对政府资本的投资成效尽责审计。首先，战略管理与项目管理均需要依托独立的专业机构，以此保证项目评审和运行的独立性，使项目评审公开透明；同时，构建以专业化非政府组织为核心的技术项目资助尽责评审体系，保证评审结论的科学性和公平性；最后，改变“重申请、轻考核”的项目组织模式，对各种科研项目特别是国家资助项目建立后评价体系，对国有资本的项目投资进行以成效为导向的尽责审计。

5.4 设计基于技术与产品成熟度的创业项目市场化评价体系，引入社会资本支持创新技术培育与初创企业孵化

EIT-R 建立了考虑技术与产品成熟度的项目评价体系，依托技术转化评价指数（TRL）和产品转化评价指数（CRL）两个主要指标科学评估创业项目所处的发展态势，匹配最优商业化资源与资本，为技术项目产业化提供全过程多维度支持。同时，EIT-R 大力引入从其他国家和国际机构的社会化资本与风险投资，围绕原材料产业链供应链形成了可持续的融资、投资体系。

由此可见，我国也应设计基于技术与产品成熟度的创业项目市场化评价体系，引入社会资本支持创新技术培育与初创企业孵化。首先，采用系统化标准、方法和工具等对技术转化成熟度与产品转化成熟度进行评价，以准确评估创业项目所处的发展阶段，在此基础上评估该成熟度下成果转化已有的支持条件，以及仍需投入的要素资源，进而形成有针对性的服务；最后，在资金来源与管理方面，需要形成“政府投资+企业/高校/科研院所自筹资金+社会资本”的多投资主体，约定各参与方的投资权利与义务，形成可持续的资金支持体系，在原材料“卡脖子”领域内扶持若干企业做大做强。

5.5 合理利用财税政策，引导高校、科研院所、大型企业的试验平台开放共享，为技术成果转化提供系统性政策支持

EIT-R 通过整合大学、研究院、企业资源，将三者构建为互为开放、相互影响、相互依赖、互为循环的“知识三角”生态系统，在EIT-R 的统筹下，高校、科研院所、大型企业的重大装备、中试基地等资源实现了有序的开放共享，各方避免了重复建设的浪费，提高了资本的使用效率，提升了科技成果转化效率。

由此可见，需要合理利用财税政策，引导高校、科研院所、大型企业的试验平台开放共享，为技术成果转化提供系统性政策支持。首先，针对重大装备、中试基地等高资本投入、低使用频次的固定资产，设计面向资源共享的财税支持政策，提高资本的投资成效与资产的综合使用效率；其次，针对我国关键原材料领域中试基地缺失、中试积极性不高的问题，制定相关的建设风险共担机制，积极引导科学技术与产业通过中试过程实现联动；最后，针对前沿探索类项目的中试平台构建，需要引入风险投资，积极鼓励技术从实验室走向应用。

5.6 广泛开展关键原材料的科普教育，组织不同教育层次的创新创业类比赛，形成以企业评委为主导的比赛评审机制

EIT-R 广泛开展关于关键原材料领域创新与创业的科普教育活动，主要受众是欧洲大型高校、企业等。通过对材料相关专业的学生普及商业知识、对非材料专业学生普及关键原材料技术与发展战略等，实现科普课程主导的学术和商业能力兼备的全面型人才培养体系。此外，EIT-R 打造的创客启动模式，旨在通过比赛对初创企业创新想法进行筛选，通过商业化的培训和评估来激发关键原材料领域的创新创业活力，以此提升全社会的创新创业热情与能力。

由此可见，我国也应广泛开展关键原材料的科普教育，组织不同教育层次的创新创业类比赛，形成以企业评委为主导的比赛评审机制。首先，应组织一批关键原材料领域的专家，在大中院校、中小学、企业等定期开展科普教育，引导学生对关键原材料科学技术、产业链现状、战略布局层面的关注；其次，依托“挑战杯”系列创新竞赛、“互联网+”大学生创新创业大赛等比赛，在关键原材料领域进一步强化比赛的产业化评价导向，为参赛队伍提供全方位的知识、技术与资金支持；最后，要充分发挥企业科技创新在高质量发展中的引领作用，形成以企业评委为主导的比赛评审机制，不断强化产业应用为导向的主体地位，持续提升关键原材料领域的可持续发展能力。