HSE 管理体系审核信息化研究与应用

董淼

(中国石油化工股份有限公司华北油气分公司，河南 郑州 450006)

0 引言

HSE 管理体系在石油行业中发挥着至关重要的作用。为防范安全事故的发生，企业纷纷建立健康、安全与环境(HSE) 管理体系。HSE 管理体系的有效运行需要进行定期审核，以发现体系实施过程中的问题，但传统的HSE 体系审核存在评价指标不够数字化、审核质量参差不齐等问题[1]。因此，开发HSE 管理体系审核的信息化支持平台刻不容缓。本文针对当前HSE 管理体系审核面临的问题，研究设计了HSE 管理体系审核信息化建设方案，实现了体系审核场景的数字化、流程化管理。本文为HSE 管理体系审核信息化建设提供了有价值的技术路径和实施思路。

1 HSE 管理体系审核信息化建设

1.1 HSE 管理体系审核信息化面临的问题

HSE 管理体系的实施在风险管控与事故预防方面发挥了积极作用，但目前HSE 管理体系建立和运行质量评价的相关技术发展缓慢，对体系真实运行状态的评价缺乏有效手段，主要存在以下问题：(1)审核以常规定性审核为主，缺少定量审核技术的开发和应用；(2)体系文件的可操作性不强，编排不利于查阅难以实现高效的现代化管理；(3)传统审核方法，如访谈、资料查阅、现场观察及抽样存在局限；(4)审核结果无法全面体现企业真实HSE 管理水平；(5)缺乏先进的管理手段，没有基于信息化管理系统形成审核实践和方法；(6)审核员队伍审核能力欠缺，高质量专业审核员选拔、调配困难，审核员待遇和激励难兑现，缺少审核员优胜劣汰机制[2]。

1.2 HSE 管理体系审核信息化软件开发

1.2.1 设计思路

HSE 管理体系审核信息化建设，系统着眼实际审核业务，以流程化、结构化的思路设计功能模块，友好的交互提高用户体验，提升集成度，建立共享资源机制，可以有效减少重复工作，提升协同效率构建符合流程的信息化管理平台[3]。主要包括以下设计原则：(1)通过建立以审核流程为核心的框架，对审核所需的各项要素进行有序组织和规范，以确保审核全流程的有效管控；(2)按照审核关键节点设置功能模块，实现审核资源共享；通过数据控制提高审核闭环效率；(3) 简洁、友好的界面设计，符合业务流程要求，易于操作使用；(4)提高各模块之间的关联度，尽可能做到数据共享以及自动化；(5)支持多人协同在线操作，提高审核工作协同效率；(6)构建标准化、规范化的信息化管理平台，持续优化审核质量和效率。

1.2.2 主要功能

HSE 管理体系审核数据化建设主要包括基础信息、业务流程和数据分析三个业务管理模块。通过实时调用组织机构获取企业、员工基本信息，增加体系文件模块，为审核业务提供数据支持；系统提供了全面的审核信息，通过多方案策划、审核准备、审核实施、后续跟踪规范化流程，提高审核员工作效率及对发现问题解决问题跟踪问题的整体把控；根据录入的信息，进行数据分析、整合形成以要素、专业、问题等多维度的图表数据统计，直观、方便地持续优化体系管理工作。HSE 管理体系审核功能框架如图1 所示。

(1) HSE 管理体系审核功能框架基础数据

① 企业信息。系统支持可手动录入或从组织机构中获取企业基本信息。

② 审核员管理。审核员管理提供自动导入审核员基本信息和手动填报上传附件等信息。同时系统建立审核员报名与选拔功能，报名时可实时调取组织机构中人员的基本信息，建立学习知识库，录入考试题库，可完成线上的学习、考试、审核，形成审核员从报名到取证的全过程线上管理。

③ 体系文件。根据需求和信息架构设计、开发体系文件管理，内容包括HSE 管理体系手册、体系程序性文件、作业指导手册、专业技术资料和专业知识文件，并提供在线编辑、附件上传与下载、修订、审核、发布。确保系统的应用程序具有可用性、易用性和灵活性。

④ 体系审核。体系审核主要是建设体系审核工具，实现体系审核和问题跟踪的线上进行，辅助企业开展体系专项审核和全面审核，提升企业体系审核水平，降低企业体系审核投入。

⑤ 审核历史。系统可对所有的审核档案进行统一管理，可以自动归档历年企业审核项目的详细资料，建立完整的审核档案库。在进行新的审核项目时，审核员可查看企业的相关历史审核信息，通过智能分析算法对本次审核内容提出改进建议，避免重复审查已整改事项，实现对企业按需定制的智能审核方案。这大幅提升了审核的针对性和效率。

⑥ 最佳实践。软件上相关人员可通过最佳实践功能上传模块进行信息的上传和分享，上传素材时需要按照要求对素材进行分类，并填写必要的信息和封面图片等内容，所上传的内容经过确认后分模块进行展示。上传完后，也可通过检索方式对已积累的实践信息进行检索和查询，支持查看人数的统计、相关附件的下载等功能。

(2) HSE 管理体系审核业务流程梳理

HSE 管理体系审核，建立审核员队伍，组织HSE管理体系内审员取证培训班，确保审核员持证作业。在HSE 体系内审中由HSE 管理部门制定审核 方案，抽调审核组成员，文件审核和现场审核相结合，覆盖集团公司所有项目，对项目 HSE 管理整体现状水平进行系统审核，得出总体评价结论，HSE 管理体系审核流程如图2 所示[3]。

图2 HSE 管理体系审核流程

① 方案策划。方案策划包括审核方案的编制、审批、签发、分发和更新等环节，能够支持多人协同操作、权限控制、版本管理等功能。

② 审核准备。审核前，审核组织部门应集中审核组全体成员，召开审核启动会，明确审核安排、分工和工作要求。对参加审核的全体成员要由审核组织部门组织开展审核前培训，审核内容包括不限于：审核方案和计划、审核方法和技巧、专业管理要求和技术知识等，以确保相关人员熟悉审核流程和相关要求、准确理解审核标准，掌握标准和工具的使用要求。

③ 审核实施。现场审核首日，审核组与受审单位共同参与。在审核过程中，审核组将采用多种方式，如查阅文件和资料、与人员访谈、追踪验证等方式，以确保审核全面、准确。审核组将认真对照相关标准评分说明，根据抽样量的符合程度，综合考虑审核发现的问题，并在集中汇总、统计分析的基础上进行综合评分，以确保审核结果的客观、公正和可靠。审核发现的问题，在现场审核结束前，审核组需要与受审核企业进行沟通，进行交底确认。审核完毕后，发布召开末次会议的会议公告，组织开展末次工作会议，向受审单位审核通报审核情况。审核组在线下编制审核报告，并上传到系统，由审核主管部门进行审核。经审查无误的审核报告经签发人审核后签字，进行发布并进行备案。

④ 后续活动。HSE 系统体系审核后续活动包括问题汇总、问题整改以及定期总结。问题汇总是在审核过程中发现的问题进行统计和记录，包括问题的性质、影响范围、原因等信息，以便于后续的问题整改和跟踪。问题整改是对审核发现的问题进行具体的解决措施和实施计划的制定和执行，确保问题得到彻底解决，同时也需要跟踪和评估整改效果，以便于及时调整和完善整改措施。定期总结是对HSE 管理体系的整体运行情况进行评估和总结，包括管理体系的有效性、改进效果、风险管理、绩效指标等方面，以便于制定和优化管理策略，实现持续改进。通过这些后续活动的实施，可以使HSE 管理体系不断优化和完善，提高企业的HSE 管理水平和综合竞争力。

2 企业管理提升

审核系统通过整合数据库中的审核数据，构建模型比较企业间的管理要素运行情况，利用根因分析剖析关键质量和安全问题的成因，以优化管理流程；能对企业管理团队和员工进行全面的能力评估，制定针对性的培训提升方案；形成问题清单列表，便于企业进行问题整改与跟进。

2.1 统计分析

审核系统根据已录入的数据，自动生成以要素统计、专业统计、单位问题对比3 种类型的饼图柱状图统计，通过报告的视觉化呈现，可以快速识别企业HSE 管理体系的问题环节，对企业内部决策和跨企业经验借鉴提供支持，实现管理水平的持续提升。

2.2 专家能力评估

审核项目结束后，系统将对参与审核的专家进行能力评估。评估主要从专家在本次审核项目中的表现入手，评价来源包括以下方面：专家撰写的要素报告质量、专家发现的问题数量和质量，被审核方对专家的评分反馈，综合考虑各方面指标，系统会对专家进行定量打分和排名，形成专家综合能力评价结果。价结果可用于优化专家资源配置，也可作为专家持续改进的参考依据。

2.3 问题清单

在问题清单页面能够查看所有发现的问题，列表展示出问题描述、问题性质、专业类别等重要指标，同时也可对问题整改进展情况进行跟踪，查看问题具体的整改过程资料。模块提供问题查询功能，可以根据问题性质、专业类别、审核组织单位、审核日期等字段进行单个或多个组合查询。

3 结语

综上所述，HSE 管理体系审核信息化系统在构建和优化HSE 管理体系中具有重要作用。本文研究了HSE 管理体系审核信息化建设的详细方案，通过建立审核业务流程为核心的信息化管理平台，实现了HSE 体系审核的全流程数字化管理，优化了审核质量，提高了数据共享效率，进而提高企业的运行效率。本研究为HSE 体系审核信息化建设提供了有价值的经验借鉴，也为后续研究提供了思路指引，有助于推动HSE 管理体系不断优化和发展。