高标准合规管理 保障电力企业高质量发展问题研究

王丹　米田　刘旭　李亭　余安国

合规经营是电力生产、销售以及电网安全运行的重要环节，其管理水平与电力系统安全、可靠运行、广大用户权益乃至国家重大决策息息相关。电力企业必须把企业工作主动放到以中国式现代化推进中华民族伟大复兴的宏大场景去谋划，团结带领广大员工不断提升依法合规经营管理水平。

电力企业加强合规管理的重要意义

1.加强合规管理是贯彻落实党中央、国务院决策部署的重要举措

《中央企业合规管理办法》的出台为规范中央企业合规管理行为、促进合规经营指明了方向。《办法》明确要求中央企业应当遵守法律法规，建立健全经营活动的合规管理制度，确保经营活动的合规性。因此，加强合规管理是电力企业落实党中央决策部署、争当法治央企建设排头兵的具体体现，也是实现电力企业治理能力现代化的内在要求。

2.加强合规管理是建设世界一流法治企业的应有之义

当前，内、外部监管不断严格，社会公众关注度不断提高，电力企业经营管理还存在诸多薄弱环节。立足新起点，电力企业必须以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持围绕中心、服务大局，持续巩固提升国企改革三年行动成果，全力推进一流省级电网企业建设。加强合规管理，是依法治企的重要保障，也是电力企业适应新形势、新任务、新变化的必然要求，有利于从源头上控制法律风险。

3.加强合规管理是保证电力企业依法决策的关键环节

电力企业要将依法决策与具体日常工作紧密结合，通过民主集中制实现民主决策、依法决策、科学决策。健全依法决策程序，就是要将加强合规管理内嵌到重大决策流程，成为决策的必经环节，建立控制决策风险、保证依法决策的法律屏障。加强合规管理，有利于各级法律顾问发挥专业优势，把控法律底线，服务领导决策，保障电力企业安全、健康、可持续发展。

电力企业合规管理方面的不足

1.面对复杂形势，未及时增强合规管理意识

当前国际形势依然复杂多变，电力企业在电力市场化改革发展、新型电力系统构建、服务深化改革和创新发展等领域合规管理上面临更大更新的挑战。当前，部分電力企业存在合规意识还不够强，对于新形势新要求学习掌握不够及时，对工作中存在的风险点识别、防范和化解的能力不足等问题。

2.聚焦重点领域，未有效提升合规管理能力

部分电力企业对提高合规管理与专业管理之间的融合度重视程度不够，未及时对重要制度、重要文件制定、重大决策、重要合同订立等情况进行梳理排查，导致在合同管理、人力资源管理、财务管理、安全生产管理、网络安全等重点业务、重点环节方面存在较多风险隐患。

3.立足队伍素质，未充分激发合规队伍活力

部分电力企业办公室（综合管理部）和法律部合署开展工作，缺乏专职合规管理人员，在深入推进合规管理学习宣贯、落实合规人才培养等方面心有余而力不足，导致工作人员合规管理水平不足。尤其是基层工作人员，存在机械地照搬上级防范风险措施的现象，不能准确、合理地分析问题、解决问题，缺乏工作主动性和积极性。

电力企业深化合规管理的具体举措

1.紧扣风险排查，持续强化合规风险防控

将“合规管理提升年”专项工作和业务工作同部署、同实施、同推进，挖掘潜在风险点，深入查找业务开展过程中具有趋势性、典型性、普遍性的合规风险，全面落实合规管理要求。组织广大员工学习应用法律合规风险库，将合规要求嵌入实际业务流程关键节点，提升广大员工准确识别法律合规风险能力，实现合规管理与经营管理真正融合。

2.围绕岗位职责，持续推进“三道防线”建设

业务部门要摸清专业领域合规问题，提前采取预防措施，及时有效防范化解。办公室（综合管理部）/法律部作为合规管理部门，要督导各部门压紧压实主体责任，提高广大员工对依法合规经营重要性的认识。相关部门作为监督部门，要积极强化合规管理监督检查，全面开展违规经营责任追究工作。

3.聚焦依法决策，持续提升合规审核质效

加强合同管理与重大决策合法合规性审核等工作机制的有机衔接，确保数字化法治企业建设平台审核合同率100%。完善合法合规性审查机制，将其作为经营决策和业务开展的必经前置程序，贯彻落实重大决策合法合规性审核与协同办公系统嵌入对接，更新重大决策合法合规性审核事项细化清单及审核要点。

4.营造合规氛围，持续壮大合规队伍建设

把深入学习习近平法治思想、强化合规经营理念作为党委理论学习中心组集体学习、管理人员集中培训重要内容，将法律合规管理培训班纳入培训计划，邀请合规领域资深专家进行专题授课，不断激发员工主动学习法律知识的兴趣和热情。加强各专业骨干人员风险排查和风险识别教育，提升电力企业合规队伍能力素质。组织全员签订《合规承诺书》，推动全员积极践行合规承诺。

总结与展望

法融于业，业精于规。电力是服务国计民生的重要基础行业，合规经营是保障电力供应可靠的关键环节。电力企业要不断完善合规管理组织体系和运行机制，使“合规立身”的价值导向深入人心，切实提升企业防控风险能力，确保经营管理依法合规，为全面建设具有中国特色国际领先的能源互联网企业做出积极贡献。