基于HSE数据分析的前馈式审核模式与实践

李柯江 陈学锋 张 燕 李显文 甘 冰 黄 鑫 陈建军

(1.中国石油西南油气田公司安全环保与技术监督研究院;2.中国石油西南油气田公司质量安全环保处)

0 引 言

2000年中国石油发布了《集团公司HSE管理手册》,标志着健康安全环保管理体系(简称HSE管理体系)正式建立。2001—2010年,各企业持续推进HSE管理体系建设与运行,不断探索和总结最佳安全管理实践。2011年中国石油开启HSE管理体系审核,先后组织审核实施多次,着力持续改进管理短板,不断提升安全业绩。常态化的HSE管理体系审核能够帮助企业不断完善安全管理长效机制,目前的审核模式倾向于“重现场、轻管理”,问题的根本原因并未得到真正有效解决,导致重复性问题依旧发生,系统性问题仍然存在,传统的审核方式已不能满足企业向自主化管理转变的迫切需求[1]。

1 HSE管理体系审核方式及特点

根据审核实施主体和划分原则,企业通常将其分为集中审核、滚动审核两类,结合要素分类形式,又可将集中审核细分为全要素审核、专项审核、指导审核,不同的审核方式其实质都是为满足不同的审核需求。

2019年,中国石油首次提出了“一体化、差异化、精准化”审核要求。其中,一体化审核要求将质量与HSE管理体系进行统一部署,同步安排、同步实施、同步分析,提高审核工作效率。差异化审核则要求结合企业业务特点,根据风险企业类别实施差异化的全要素、专项、指导审核,全面重点掌握一类风险企业安全管理业绩。精准化审核则根据企业不同风险特点和工作实际,采取一企一案审核,系统分析以往突出及重复发生问题,查找管理短板和缺陷[2]。因此,企业可根据不同的审核需求,选择采用不同审核方式。

1)全要素审核

全要素审核是指以要素为中心,围绕HSE管理体系实现要素全覆盖的审核行为。它具有目标集中、判断清晰等特点,能够较好把握体系整体运行状况,客观反映HSE管理体系运行的符合性、有效性。全要素审核覆盖面大,审核重点不突出,同等时间段内审核效率相对更低。

2)专项审核

专项审核通常则是根据全要素审核发现的薄弱环节,实施的专项审核行为。它具有针对性强、指向性明确等特点,能够较为深入地反映某一要素运行情况。在实施过程中,多与质量、钻井、环保、健康、设备设施、承包商等管理业务深度融合,专业性特点更为突出,审核效果更加明显。

3)指导审核

指导审核是对审核实施主体组织开展的审核策划与准备、现场审核实施、审核总结通报等全过程进行规范指导行为,其目的是帮助企业、所属单位更加规范地组织实施审核工作。指导组通过审查方案或计划,对审核重点、审核内容和审核标准的不合理之处提出修改建议,以此提高审核组织策划水平。采取审核实施全程同步,指出并纠正审核员不规范行为,示范引导正确审核方法。指导审核需要的审核队伍规模较小,对专业配置要求不高,但需要具有丰富的审核经验。

目前,全要素、专项、指导审核是中国石油上游业务板块采用最多的审核方式,通过总结发现存在以下不足:一是管理原因追溯范围有局限性,无法覆盖所有典型问题表现,导致管理改进建议措施可能存在漏项;二是审核成员并未参与后续的管理改进,导致现场实施的问题整改不满足审核专家提出的管理改进意见,重复性问题层出不穷。

2 前馈式审核

企业在实施审核过程中,通常会要求审核员根据审核发现的典型问题、系统问题进行管理原因追溯,并针对该类型问题提出管理改进建议。在实际管理改进过程中,受审核方往往只注重问题本身的整改销项,常常忽视管理环节的改进。在审核问题整改验证中,审核员也仅关注问题“点”上的整改,“面”上的系统改进则得不到很好的验证。因此,部分企业多年推行HSE管理体系建设及运行后,仍然存在“重复问题不断、系统性问题未绝”等现象,HSE管理绩效提升不明显。针对企业HSE管理体系建设及运行痛点问题,西南油气田提出了一种新的审核模式——前馈式审核,它是一种基于数据分析定位管理弱项并客观获取管理改进证据的精准化审核,更加注重典型、系统问题在管理源头上的纠正和预防,能更好地弥补传统审核方式的不足。

2.1 前馈式审核与传统审核的差异

传统审核主要通过审核发现验证HSE管理体系运行的有效性、符合性,根据问题典型表现查找管理短板,并提出改进建议措施。受审核单位需要在规定期限内完成问题整改,但往往忽视了管理上的优化改进,典型性、重复性问题并未得到有效解决。

前馈式审核相较传统审核更侧重前端预防,首先需要通过数据分析定位管理弱项,针对管理弱项由两级机关业务部门、归口部门、技术支撑机构共同参与管理原因分析,正确把握管理改进实施方向。各管理层级通过靠前指导、提前反馈,规范纠正预防措施,从管理源头阻遏典型性、重复性问题发生。

2.2 前馈式审核实施程序

前馈式审核实施程序可分为历史审核数据分析、管理弱项清单制定、前置反馈对标改进、系统整改审核验证等环节。前馈式审核实施流程见图1。

图1 前馈式审核实施流程

1)审核数据分析

通过企业内部审核,各二级单位因生产任务、管理业务差异,其管理短板表现也有所不同。因此,要实现HSE管理体系循环改进、持续提升的运行效果,首要任务就是找准管理短板和薄弱环节。

通过对受审核单位近年审核数据进行统计分析,根据问题数量占比确定短板审核主题。在此范围内筛选出重复性问题、严重性问题,并将其归纳简化为典型问题表现,由此确定与之对应的管理弱项环节。

2)制定管理弱项审核清单

各二级单位业务范围、专业特点不同,其HSE管理体系审核暴露出的管理缺陷也不相同,企业可根据个性化审核原则,结合各单位具体的管理短板特征,制定针对性的审核清单。

采用PDCA-OPPT分析方法,从管理职责、制度流程、能力培训、资源保障、检查考核等方面对管理弱项环节进行原因分析,并将其作为管理弱项改进的关键审核要点,汇总形成管理弱项审核清单,进一步突显管理弱项精准审核的指向性和针对性。

3)前置反馈与管理改进

根据审核数据分析结果,企业可针对不同二级单位管理弱项制定个性化的审核清单,并将其提前发放至各单位。各单位对照管理弱项审核清单,组织相关业务科室、基层单位参与弱项环节管理原因的系统分析和讨论,着重从管理制度建立、管理界面划分、业务流程梳理、执行能力落实、监督检查考核等方面明确问题整改措施,形成本单位HSE管理体系改进实施方案,并将其反馈至企业机关归口管理部门[3]。根据反馈结果,归口管理部门组织相关业务处室、安全技术支撑机构共同会审,对管理弱项改进措施进行把关指导,逐条确认措施的有效性、适宜性,确保各二级单位HSE管理体系改进方向正确、整改效果显著。

4)审核前培训辅导

企业应结合HSE审核启动会,对审核工作进行总体安排部署。采取“线上”视频授课方式,实施前馈式审核集中培训,对新型审核方式、实施程序、审核方法进行介绍,帮助审核员熟悉前馈式审核流程。

二级单位实施审核前,审核牵头管理部门可采取“线下”现场授课方式,开展前馈式审核专项培训,重点讲述管理弱项审核方法、重复性问题验证等相关审核技巧。同时,结合管理弱项审核清单实施模拟审核,复盘业务链管理改进,帮助审核员进一步理解前馈式审核实施程序,有助于掌握管理弱项审核重点内容和关键要点。

5)管理弱项改进验证

在前馈式审核实施过程中,企业可按照“先机关查管理—后基层查执行—再机关复核验证”方式,对标管理弱项审核清单开展审核实施,对各二级单位管理弱项系统改进质量和效果进行验证评估,注重将审核结果与HSE绩效考核挂钩,以此促进典型问题管理改进的持续优化。通过加大考核惩罚力度,提升各单位管理弱项改进主观能动性,打破“重复性问题不断、系统性问题不绝”的怪圈现象,持续提升企业HSE管理体系建设水平。

3 应用示例

1)审核数据分析

通过对A气矿近3年审核数据进行统计分析,发现问题主要分布在生产运行、设备设施、应急管理、危害辨识/风险评价和控制措施、承包商管理等5个审核主题。因此,可将其归为A气矿管理弱项审核主题。

A气矿审核主题问题数量分布见图2。

图2 A气矿审核主题问题数量分布

在确定的管理弱项审核主题中,将问题按管理环节进行细分,选择数量分布集中的作为管理弱项环节。如图3,在生产运行审核主题中,工艺纪律、参数管理、钻井设备运行、信息化管理等管理环节表现较为突出,可将其归为生产运行审核主题中的管理弱项环节。

图3 生产运行管理环节分布

同理,根据各管理弱项审核主题问题突出表现,确定设备设施、应急管理、风险防控、承包商管理等审核主题对应的管理弱项环节,结果见表1。

2)制定管理弱项审核清单

结合管理弱项环节问题表现,根据管理原因追溯结果,明确管理弱项审核内容,并将其作为前馈式审核重点内容,结果见表2。

3)前置反馈与管理改进

A气矿根据管理弱项审核清单,组织开发、生产运行、质量安全环保、工程技术及部分基层单位召开管理弱项专题分析研讨会,从管理制度建设、业务管理程序、具体管理内容等方面进行剖析,首先确定本单位是否根据相关审核主题建立健全相应管理制度。其次各业务归口管理部门对照弱项环节,全方位系统分析制度中存在的管理责任未划分、管理界面不清晰、管理程序不明确、管理要求不具体等常见管理缺陷,结合业务实际提出管理改进措施,明确具体修订内容。根据各业务部门分析结果和改进措施,形成A气矿HSE管理体系改进实施方案,并明确各弱项环节整改责任部门、责任人、整改时限,完成后报送至公司质量安全环保处。

表1 管理弱项环节统计

表2 管理弱项审核清单

接到反馈后,质量安全环保处首先将其交由HSE西南工作站进行技术审查,随后组织气田开发部、生产运行处、设备管理部、工程技术处、基建管理部等部门对A气矿管理改进方案提供业务指导。指导修订后的方案再次反馈至A气矿,各整改责任部门按照方案实施管理改进。单项管理业务改进完成后,由本单位HSE监督站对整改效果进行检查验证,重点检查管理制度的修订完善、基层现场的执行落实。所有管理业务通过HSE监督站检查验证后,A气矿统一组织专项检查组实施验证检查,通过后将结果上报公司质量安全环保处[4-5]。

4)培训辅导

实施审核前,集中开展前馈式审核专项培训,重点介绍管理弱项整改验证审核方法、业务链管理改进复盘技巧。采取管理弱项审核情景模拟,深化审核员对前馈式审核的理解和掌握。

5)审核验证

审核组采取“先机关—后基层—再机关”的工作流程,依据管理弱项审核清单对A气矿HSE管理体系改进质量、力度和执行效果进行审核验证。通过审核验证,发现A气矿管理弱项问题数量占比下降30%,典型性问题得到进一步有效解决。

4 结 论

基于HSE审核数据分析的前馈式审核是一种有别于传统审核行为的新型审核方式,它适用于中国石油HSE管理体系运行的各企业。在企业组织内部审核、自主审核时,通过历史审核数据分析,可以精准定位短板主题,靶向定格管理弱项。采取信息前馈,促进各单位自主分析、对标自查和管理改进,持续注入“自我改进、循环提升”主动势能。通过实施前馈式审核,能够帮助企业从问题根源上去实施管理改进,有效解决重复性问题频发、系统性问题突出的HSE管理体系运行难题,持续提升企业HSE管理水平。