改革开放以来茶马古道研究的信息计量学分析

邢金涛，周 铭，李学文，刘玲玲

1.云南大学历史与档案学院，云南 昆明 650091

一、引言

茶马古道源自中国古代的茶马贸易，自云南大学木霁弘学者提出这一概念之后，随着其不断的传播、发展，已经成为我国西南地区之间、中国与南亚东南亚之间重要的经济、文化交流的通道。

2017 年，习近平总书记对首届中国国际茶叶博览会致贺词:“中国是茶的故乡…从古代丝绸之路、‘茶马古道’、茶船古道，到今天丝绸之路经济带、21世纪海上丝绸之路，茶穿越历史、跨越国界，深受世界各国人民喜爱”①。

（一）概念界定

茶马古道，源于古代西南边疆和西北边疆的“茶马互市”②，最早的茶马古道是中国古代汉族与西北少数民族的以茶易马或以马易茶的贸易往来。《封氏闻见记》中记载了唐朝时茶马互市的场景：“饮茶.....始自中地，流于塞外。往年回鹘入朝，大驱名马市茶而归，亦足怪焉。”可见，唐朝时便有了茶马互市的交易形式。目前，学术界对于茶马古道的定义主要分成两大派：一种是由木霁弘教授认为的茶马古道是古代西南地区各族人民通过马帮运输，将四川、云南等地的茶叶贩运到藏区进行销售的交通和贸易体系。1992 年木霁弘在《滇藏川“大三角”文化探秘》中首次提出：“茶马古道在唐代就形成了以滇、川、藏三角地带为核心，西出印度、尼泊尔，东抵四川盆地西缘，东南至桂林的网络”③。另一种观点认为：“茶马古道是古代中央政府用农区之茶换取牧区之马的茶马互市交通和贸易体体系”。北京大学文化遗产保护研究中心的孙华教授就认为，“严格意义的狭义的‘茶马古道’，应与茶和马这两种事物都有关，只有当茶和马都成为经由这些道路贩运和交易的主要商品时，这些道路才能成为名副其实的‘茶马古道’”④。

（二）检索工具和检索方法

1.论文检索

本文选取《中国期刊全文数据库》（网络版）和《中文科技期刊全文数据库》（网络版），这两个数据库为主要检索工具进行检索。根据茶马古道不同时期的名称，以“茶马古道”（或“茶马互市”“滇藏贸易”“汉藏贸易”）为关键词进行检索，运用“模糊”匹配，对1978-2020 年间的论文进行检索，得到较全面的茶马古道研究相关文章。

2.专著、研讨会/会议论文集和学位论文的检索

利用国家图书馆、云南大学图书馆、云南省图书馆联机目录、百度等检索工具，对已出版的茶马古道相关专著进行检索统计；利用中国期刊全文数据库对学位论文、会议纪要等进行检索。

3.国家社科基金立项检索

利用国家社科基金项目数据库和教育部人文社会科学项目数据库，以“茶马古道”“茶马贸易”“汉藏贸易”等关键词对国家重大项目进行检索。

二、茶马古道研究状况概述与分析

（一）学术期刊发文统计与分析

通过对学术期刊发文统计，能够在一定程度上反映出某领域研究的基本情况以及该领域在学界的影响力。根据论文的检索方法，改革开放后共计发文736 篇，年均发文17 篇，分布在348 种期刊上。可见，茶马古道相关研究论文以普通期刊和外刊居多，核心期刊占比较少，这说明我国茶马古道相关研究还没有进入学术研究的主流。

1.发文量年度统计分析

对某领域一定时间段内的发文量进行统计，能反映本时间段内研究的进度和学界重视程度。从论文年度分布来看，发文量最多的年份为2016 年的56 篇，从1992 年的1 篇到2020 年的40 篇，发文量呈波动增长趋势，其可分为三个阶段：（1）起步徘徊阶段（1978-2001 年）：是茶马古道研究的起步阶段，也是概念提出初期，仅有小范围学者研究，成果很少，其间仅有15 篇论文发表；（2）稳步增长阶段（2002-2009 年）：年发文量在17-30 篇之间，2010年增幅较大，达到了52 篇。年度间有一定差距，但总体呈现上升趋势。（3）平稳起落阶段（2010-2020年）：年论文量波动发展，但是数量相差不大，从40到56 篇不等，2016 年达到峰值56 篇，其后论文数量有所降低，2020 年较少，年论文量为40 篇。

2.研究主题分析

主题分布可直接反映研究重点，对茶马古道论文主题的分析，可直观了解茶马古道研究重点、热点问题，是了解茶马古道研究内容的重要途径。

本文将检索到的论文主题分为10 个方面进行列举。茶马古道的研究主题主要有以下几个方面的特征：（1）学科交叉性较强，研究主题范围较广，各学科都有所涉猎；（2）主要集中在旅游方面，一共有158 篇论文讨论此问题，占论文总数的21.47%；（3）考古、地理、文化的占比也较多，分别达到了13.04%、12.91%、11.01%；（4）研究应用性较强，旅游、地理、考古、一般服务业、农业经济和工业经济都是偏向应用的主题；（5）茶马古道相关研究大多为社科方向，应用型较强，基础理论性研究较少。

3.作者发文量分析

作者是科研工作的主体，直接影响研究质量。通过普赖斯定律⑤对一个领域的核心作者进行分析，直接反映该领域研究的基本情况。

本文统计的数据是所有文章的作者，包括合作者。736 篇文章中，单个作者最高发文量12 篇，多数作者的发文量为3-4 篇。根据普赖斯定律，核心作者的最低发文量为：N=0.749×(ηmax)1/2，其中ηmax代表最高产作者论文数，茶马古道论文检索结果（表1）表明：ηmax 为12，将ηmax=12 带入到公式中，得到N=2.595，将N 按照取整原则为3。根据普赖斯定律：即发表3 篇以上的25 名作者为茶马古道研究领域的核心作者，其共发文116 篇，在总发文量中占比15.8%，低于文献计量学中核心作者发文数应占发文总量20%的下限，说明多数学者只是偶尔涉猎该领域，研究的核心作者群尚未形成。

表1 1978-2020 年茶马古道研究论文主要期刊分布表

（二）专著、研讨会/会议论文集和学位论文的情况与分析

1.专著分析

改革开放以来共计出版茶马古道专著132 本。其中，以入门性通识读物占比最高，占比例达到46%。首先是导游类、文化介绍类专著。例如杨红文的《茶马古道上的风物》，是对茶马古道沿线的文化遗产进行介绍的专著；杨振生的《茶马古道上的民族服饰》是对茶马古道沿途的少数民族服饰文化进行介绍的专著；和建芬《茶马古道最后马帮人》则是根据茶马古道滇藏线“同心阜”马帮第十七代“马锅头”的孙子和荣贵的亲历所写；而《图说徽县茶马古道》则是以图册的形式对茶马古道进行简介。其次是学术专著，占比为26%。除会议论文集外，其余多是从历史、民族、文化关系等角度进行研究的论著。例如，木霁弘的《茶马古道文化遗产线路》《茶马古道上的民族文化》《茶马古道文化丛书》；赵广志《西部国故初探：以汉儒、敦煌藏经洞和茶马古道为中心》；袁露、黄翔《欧亚茶马古道源头羊楼洞：传统村落未来之路研究》等，田野调查民族志较少。茶马古道文学、艺术作品的占比也较高，分别达到了15%和10%，多为诗集、文集、摄影集和绘画集。

2.研讨会/会议论文集分析

2000 年以来，随着茶马古道的传播，国内开始出现茶马古道问题的会议和研讨会。2003 年，北京召开了茶马古道与丽江古城文化研讨会，会议形成的论文集《活着的茶马古道重镇丽江大研古城：茶马古道与丽江古城历史文化研讨会论文集》，在2006 年出版；2006 年重庆市召开了茶马古道文化国际学术研讨会，同年编辑出版了《古道新风：2006茶马古道文化国际学术研讨会论文集》；2010 年在丽江市召开的丽江茶马古道文化研讨会于2019 年出版论文集《“一带一路”与丽江: 茶马古道研究论文集》；2011 年于雅安市召开的茶马古道文化遗产保护研讨会于次年出版了《边茶藏马：茶马古道文化遗产保护（雅安）研讨会论文集》；2017 年甘肃徽县召开了“青泥古道与茶马贸易”学术研讨会，并于2018 年出版了论文集《陇蜀青泥古道与丝路茶马贸易研究》；2018 年四川省康定市召开的东西部文化交流茶马古道文化历史研讨会，出版了《茶马古道及锅庄文化历史文献与研究辑要》。

3.学位论文

利用中国知网的《中国博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》万方数据库的《中国学位论文全文数据库》进行检索，共检索到2 篇博士论文：凌文峰的《茶马古道与“牵牛花”网络—产业与滇藏川的文脉化研究》（云南大学）；张璐《茶马古道云南段音乐文化现状的选点调查与研究》（中央音乐学院），49 篇硕士论文。

由此可看出，学位论文的总体数量较少，但是在逐步增加。最早学位论文是2003 年发表的一篇硕士论文，严岗的《跨区域旅游产品开发的理论与实践——以茶马古道旅游开发为例》（四川大学），一直到2014 年开始茶马古道相关的学位论文数量开始有所增加，2015 年论文数量最多的10 篇。

（三）国家社科基金立项分析

从国家级项目检索结果来看，改革开放以来茶马古道国家级立项研究共计13 项，其中国家社科基金立项11 项，教育部人文社科立项2 项。最早的是2005 年立项的李旭的《茶马古道——横断山脉、喜马拉雅民族文化带走廊研究》，2010 年之前立项较少，仅有2 项，2010 年后立项较多，尤其2015 年后每年都有立项，2020 年立项最多，达到了3 项。13个项目中重大项目2 项，占比15.38%，重点项目1项，占比7.69%，其余项目均为一般项目、青年项目和西部项目，占比为76.92%。由此可见，茶马古道的立项研究数量较少且起步时间较晚；高水平立项占比不高，国家的重视程度较低。

三、改革开放以来我国茶马古道研究存在的问题

（一）研究的系统性不高

改革开放以来，虽然出版了不少茶马古道相关专著，但是占比最多的为入门性通识读物，以导游类、游记以及沿途文化科普介绍类的著作为主，真正从历史文化、民族等角度进行学术研究的专著占比较少。茶马古道沿线涉及多个少数民族村落及各种历史文化遗产遗址、非物质文化遗产等，但是正式出版的田野调查类专著却很少，对沿线的村镇、商帮及其经济和文化变迁等方面进行细致调研的也不多见。已经出版的学术著作、学术文章的关联性较低，缺乏系统的研究著作出版。

（二）研究的重视程度较低

茶马古道这一概念自1992 年被正式提出至2000 年鲜有人研究，2000 年以来，随着茶马古道概念的传播，发文量和研究深度上都呈持续发展状态，研究主题也逐步扩展。但无论从发文量、研究水平，还是从著作出版情况等方面来看，都非理想状态。其中的一个重要原因就是学界重视程度不够。

例如，目前能查询到的茶马古道研究中心仅有2007 年成立的云南大学茶马古道文化研究所和2019 年设立的川藏茶马古道研究中心两个，数量极少，对于学术研究活动的牵头作用较低。又如，1993年-2004 年间国家社科基金项目中无茶马古道相关项目的立项，最早出现的项目是2005 年李旭的《茶马古道——横断山脉、喜马拉雅民族文化带走廊研究》，直至2019 年才开始出现第一个重点项目《“万里茶道”茶业资料搜集整理与研究》。30 年来仅有3个重点项目。

（三）研究的主题较为单调

茶马古道学术论文主题中，旅游所占比为21.47%，其次为考古、地理和文化，均为社科方向，其他主题占比均不到10%，自然科学方向的主题占比较低。对出版著作的分析结果表明，20 世纪以来出版了不少茶马古道的著作，其中更多的是图文游记、诗文集以及导游类等，学术专著较少仅有25篇。学术专著中，多是从民族学、史学等角度进行深钻细研的学术著作，其中田野调查实录仅有木霁弘的《茶马古道考察纪事》和邓启耀的《古道遗城：茶马古道滇藏线巍山古城考察》，辞典类著作仅有木霁弘，胡波的《普洱茶文化辞典》。可见，茶马古道研究主题较为单调。

四、结语

针对茶马古道研究中存在的问题，笔者提出以下几点建议：第一，加强研究力量整合。把分散全国的研究力量聚合在一起，为茶马古道学术研究活动创造一个良好的环境。目前，国内茶马古道研究所仅有云南大学茶马古道文化研究所和四川民族学院的川藏茶马古道研究中心，均为区域性组织，可以考虑成立非营利性、全国性的学术团体——中国茶马古道研究会。第二，搭建学术交流平台。可以考虑创办专门的茶马古道学术期刊，为茶马古道研究者提供学术交流平台。第三，加大后备人才培养。依托于有关高校的学术优势，在中国历史文献学、专门史、图书馆学、档案学以及旅游学等博硕点下设立专门的茶马古道研究方向，培养专门人才，对已经设立研究所的高校，学校予以研究支持。

⑤普赖斯定律（N=0.749×（ηmax）1/2）是宏观描述作者与核心论文之间的关系，从而估算高产作者的规模及他们的研究能力的文献计量学原理之一，详见邱均平.信息计量学[M].武汉：武汉大学出版社，2007：192-195.