基于数据协同的内管精准治理体系的构建

张吉斌 李鹏 任贺 孙培

摘 要：本文通过深入剖析在新形势下，青岛市局（公司）内管工作现状及存在的主要问题，基于协同理论视角，从内管工作的分析、监管主体、制度配套及管理模式等方面進行有针对性的创新研究，整合卷烟外流、专卖、业务系统数据，建立工作分析模型，从源头上遏制卷烟非法流通行为的发生并在事中进行有效治理；以县级局服务站为具体实施部门，实现对卷烟非法流通、违法大户、内部违规案件等的监管工作，将监管模式贯穿“事前、事中、事后”监管全程，最后以建立综合评价激励机制对内管工作进行考核，以期真正实现发现问题—报告问题—反馈问题—督导整改的监管闭环，构建起“制度完善、监管到位、奖惩严明”的精准内管治理体系并实际应用。

关键词：卷烟非法流通；熔断分析模型；聚力分析平台；“四员”协同；综合评价激励

中图分类号：F27     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.19.035

0 引言

随着高质量发展的形势要求，烟草行业也在发生着巨大变革，发展重点已经从“规模扩张”向“结构优化”迅速转变，在转变过程中，烟草行业既要坚决的维护国家利益、消费者利益，又要抓紧解决行业在高质量发展过程中的挑战困难。近年来，卷烟非法流通行为、非法“三代”行为、大户控制小户，以及发生的一些“主观故意、组织参与、内外勾结”等不规范经营案件，严重损害了烟草行业的形象，与“维护国家利益、维护消费者利益”、行业高质量发展的要求背道而驰，给行业发展及内部专卖监管带来了极大的挑战。建立行之有效的高效能内部专卖监管体系，改进监管方式，严格规范卷烟经营，高效发挥内部监管职能作用，是助推烟草行业向高质量、高效能发展的重要命题。

1 建立精准内管治理体系的意义

1.1 理论意义

自国家局烟草行业专卖管理综合信息管理系统实施应用以来，积累了海量的卷烟非法流通信息数据、客户信息数据、违法违规数据，通过构建“卷烟非法流通熔断分析模型”“卷烟非法流通信息分析聚力平台”，对数据信息进行汇总统计和挖掘利用，可以帮助我们有效掌握区域内卷烟销售动向、客户规范经营情况、不法烟贩违法状况等情况，实现发现问题—报告问题—反馈问题—核查落实的监管闭环，为真烟异常流动治理提供数据支撑和分析依据，推动企业向高质量发展迈进。

1.2 现实意义

（1）在宏观层面，烟草行业的利润和税收是国家和地方税收的一大保证，绝不能让财税收入被不法烟贩分子所攫取，要实现烟草行业高质量发展，就需要严格监管卷烟市场，净化卷烟市场，从而能更好地保护消费者利益，因此本文对目前卷烟市场的监管起到至关重要的作用。

（2）在行业内部，卷烟非法流通数据是衡量区域内卷烟是否规范经营、卷烟是否落地销售的一个重要标准，国家局、省局高度重视卷烟非法流通监管工作，要求加大内管力度，真正地把卷烟市场的良好状态摆在优先位置，持续抓好卷烟规范经营管理，健全完善全流程监管闭环模式，对卷烟不规范经营行为以零容忍的态度严肃追责问责。立足于专卖的监管职责，探索卷烟非法流通监管工作对行业的高质量发展具有非常重要的意义。

（3）加强内部专卖监管，对于行业自律、化解潜在的风险以及实现烟草行业的高质量发展都是具有重要意义的。近年来，国家局持续强调加强内部监管、治理涉烟违法违规行为，提出“六个严禁”要求，立场鲜明、态度坚决地提出了规范卷烟生产经营、规范卷烟订单采集和货源供应的工作要求，推动落实“一案双查”制度，既要查清经营主体的违规责任，又要查清内管部门在监管中的失察、失职、渎职责任，并严格落实内部人员的责任追究，体现出了国家局加强内部监管、规范卷烟经营的决心。各级专卖内管部门，要时刻警醒，落实监管责任，切实维护好内管职责要求，清晰界定违法违规行为的性质及责任，实现事后监管有依据、有措施、有力度、有效果。

2 内管工作现状及存在的问题

近年来，青岛市局（公司）在监管查处、内管机制建设、信息运用等方面取得了一定实效，使卷烟非法流通、规范经营等问题得到有效抑制，同时也暴露出一些问题与不足。

目前的内管机制在应对形势变化时，自身调节的针对性与时效性较弱，事前、事中的监管效果无法有效发挥，造成监管滞后，继续沿用以往的监管模式无法适应现实情况的需要。预警系统突出精准监管，但其自动化程度不高。在实际工作中，往往实际经营行为已经发生，预警系统却未及时收集到相关的有效信息，这对于实时的经营行为和多变的市场环境，系统信息严重滞后于企业数据，致使监管工作与实际情况脱节，无法对企业规范经营做到实时有效监管，使违规经营风险长期的存在。

3 内管精准监管治理体系的构建

青岛市局（公司）结合工作实际，在研究营销、专卖、内管、物流四线协同下，整合大数据，从事前、事中、事后无死角全方位地开展内部监管，最大限度地压缩不规范经营行为生存的土壤和空间，构建起“制度完善、监管到位、奖惩严明”的内管精准监管治理体系，实现监管效果的有效提升。

3.1 事前构建“卷烟非法流通熔断分析模型”

强调风险管控，着力打造内管“防火墙”，通过调节货源投放从源头上遏制卷烟非法流通行为的发生。开展卷烟非法流通熔断分析模型的构建，主要以卷烟非法流通数据和卷烟外流预警值为因素，绘制矩阵确定模型阈值，运用信息化手段建模，对于目录内月度卷烟外流数量、频次超过设定的模型阈值的，结合主流（主销）和非主流（非主销）两个卷烟牌号目录，确定是否需要启动卷烟投放熔断，建立货源投放动态调整机制，达到控制卷烟非法流通行为的目的。

（1）对卷烟非法流通数据进行整理，汇总2017年以来每月卷烟外流数量，通过横向对比与纵向对比，计算1—12月份卷烟外流数量最小值，并以青島市局年度卷烟非法流通预警线为参照，绘制矩阵，确定1—12月份卷烟非法流通熔断分析模型阈值。

（2）与销售处合作，探索建立货源投放动态调整机制，加强涉烟外流数据分析，结合年度品牌培育、销量结构以及利税实现等的目标任务和进度安排，在与卷烟工业企业充分沟通、争得理解支持的基础上，拟确立主流（主销）和非主流（非主销）两个卷烟牌号目录。

（3）对于目录内月度卷烟外流数量、频次超过设定的模型阈值的，主流（主销）牌号进行阶段性限量或者缩量投放，非主流（非主销）牌号触发熔断，暂停一定周期的投放，创新设计熔断机制，控制卷烟非法流通蔓延趋势。

3.2 事中搭建“卷烟非法流通信息分析聚力平台”

构建内管“监督网”，及时获得实际情况的信息反馈，从而及时发现问题并解决问题。以卷烟非法流通数据为基础，与营销系统、专卖系统、物流配送的大数据关联，发挥信息集成优势，从多方位、多角度切入，设计并搭建“真烟非法流通信息分析聚力平台”，提高卷烟非法流通监管及治理效能，实现靶向监管、靶向治理、靶向发力的精准监管模式。

（1）从2017年开始梳理并建立历年“3级”真烟非法流通数据库，即跨省非法流通数据库（被省外单位查获的真烟非法流通数据信息）、跨市非法流通数据库（被省内市外单位查获的真烟非法流通数据信息）、市内非法流通数据库（市内自行查获的真烟非法流通数据信息）。

（2）与营销、专卖业务系统对接，整合营销、专卖、物流以及国家局内管真烟外流等业务数据，破除“信息壁垒”，对数据进行清洗、加工、处理，为分析平台提供数据支撑。

（3）设计分析维度，打造3级4层9维数据分析模块，为分析平台提供数据支撑。其中，3级为省内、省外、市内，4层为市局、区县局、基层服务站、客户经理线路，9维为年度、月度、辖区、服务站/客户经理、零售户、零售户档级、牌号、价类、流向地。

（4）与信息中心沟通协调，运用信息化技术手段，从外流数据、历史违法等维度，生成零售户“一户一档”智能标签、客户经理异常线路网格标签、服务站风险等级标签，计可视化数据对比展示图表，实现数据分析可视化。

3.3 建立基层服务站后续监管模式，发展“五员”协同机制

“五员”设定为内管员、稽查员、客户经理、送货员、信息员，内管员实行二级设置，专卖科内管员为一级专职内管员，服务站设二级兼职内管员。确定每员的工作任务及工作要求，通过信息共享、责任共担、共奖共罚机制，实现规范责任压实到人、监管触角向一线延伸，变基层兼职内管为全员内管，形成联防、联控、联治的综合治理格局。

基层服务站是烟草商业的最小组织单元，是烟草企业发挥业务职能、实现专销结合的前沿阵地，在内管工作事后管控中，基层服务站为具体实施部门，由上级内管部门统一组织，对零售客户开展网格化管理，及时通过两个分析模型，分析数据报表，查找不规范问题线索，现场实地走访检查等方式开展监管，确定市场异常情况，调查核实，履行烟草行业内部监管职责的相关工作，化解外部内部潜在风险，切实提升专卖内部监管的能力与水平。

3.4 建立综合评价激励机制

建立卷烟规范经营“五维”综合评价激励机制，打造出具有“地域特色”的考核指标体系。从近3年各单位销量占比和前五位外流牌号销量占比两个维度进行综合测算，最终确定各单位月度、季度真烟外流数量控制线，同时激励与约束并重，建立“积分制”卷烟规范经营综合评价激励机制，分析影响内管工作质量要因，确定内部违规查处、大户治理等7个维度13项关键指标，开展“积分制”综合考评，形成“干什么、怎么干、干到什么程度”的正向引导，注重结果应用，构建“月度+季度+年度”相融合的考核评价体系。

4 结语

新形势下，内管精准治理体系的构建是一项长期的工作，就目前而言，市局（公司）内管体系构建工作仍未足以做到方方面面均能妥善，所以仍需要不断总结完善，积累经验，进一步创新监管长效机制，提高发现问题及化解风险的能力，全面提高内部管控水平，从而提升规范管理形象，保障行业在新形势下的高质量发展。

参考文献

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