市场潜力、产业集聚与企业自主创新

刘宏　吴若楠　刘玉伟　闫琨

摘 要：新發展格局下充分利用国内大市场优势和完备产业体系促进企业自主创新对中国突破外围封锁实现经济高质量发展至关重要。基于中国城市统计年鉴、中国工业企业数据库和中国专利数据库文摘的匹配数据构建固定效应模型实证检验市场潜力、产业集聚对企业自主创新的影响及其异质性，发现市场潜力扩张和产业集聚均能促进企业自主创新，同时东部城市和高技术行业市场潜力扩张对企业自主创新的作用更为明显，长三角、珠三角和京津冀城市群的产业集聚更有利于提升企业自主创新能力。进一步使用中介效应模型检验产业集聚是否是市场潜力影响企业自主创新的重要渠道，结果表明：多样化集聚在市场潜力促进企业自主创新中起到了中介作用，而专业化集聚并没有起到中介作用。

关键词：市场潜力；产业集聚；自主创新；中介效应；工业企业

中图分类号：F 270

文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2023）05-0505-09

Market Potential，Industrial Agglomeration and Independent

Innovation of Enterprises

——An Empirical Study Based on Microdata of Chinese Industrial Enterprises

LIU Hong1，WU Ruonan1，LIU Yuwei2，YAN Kun1

（1.School of Economics，Capital University of Economics and Business，Beijing 100070，China；2.School of International Economics and Trade，Henan University of Economics and Law，Zhengzhou 450046，China）

Abstract：Under the new development pattern，making full use of the advantages of the large domestic market and a complete industrial system to promote independent innovation of enterprises is crucial for China to break through the peripheral blockade and achieve high-quality economic development.Based on the matching data of China City Statistical Yearbook，China Industrial Enterprise Database and China Patent Database Digest，a fixed-effect model was constructed to empirically test the impact of market potential，industrial agglomeration on independent innovation of enterprises and their heterogeneity.The empirical results showed that both market potential expansion and industrial agglomeration can promote independent innovation of enterprises，while the expansion of market potential in eastern cities and high-tech industries had a more obvious effect on independent innovation of enterprises，and industrial agglomeration in the Yangtze River Delta，Pearl River Delta and Beijing-Tianjin-Hebei urban agglomeration was more conducive to promoting firmsinnovation.The mediated effects model was further used to test whether industrial agglomeration is an important channel through which market potential influences firms independent innovation. The results showed that diversified agglomeration plays a mediating role in the promotion of firms independent innovation by market potential， while specialized agglomeration does not.

Key words：market potential；industrial agglomeration；independent innovation；intermediary effect；industrial enterprises

0 引言近年来，发达国家频频对我国实施科技封锁和遏制。我国面临着“卡脖子”威胁，这反应出自身创新质量有待提升。企业作为创新的主体，是我国冲破外围封锁，实现经济高质量发展的主力军。那么如何增强企业的自主创新能力？新发展格局下，我国正在积极培育国内大市场，这能否提升企业自主创新能力？我国拥有完备的产业体系，产业链关联优势明显，这又会对企业自主创新带来何种影响？上述这些问题成为创新驱动发展过程中亟待研究的课题。现将关于企业创新的文献主要分为以下2类。

认为市场潜力驱动企业自主创新。

欧阳峣等[5]认为市场规模扩大所带来的规模经济效应能够降低企业自主创新的风险和成本，提升创新效率和创新收益。COMBES等[6]探討了本国市场规模扩大能够吸引更多国内外企业进入，产生本土市场效应，促进企业自主创新。第二类文献则关注产业集聚的创新效应。产业集聚具有正外部性：MARSHALL[7]研究了同行业企业集聚所带来的本地化经济；JACOBS[8]研究了跨行业企业集聚所带来的城市化经济。HENDERSON等[9]的实证研究发现产业集聚具有行业异质性，成熟资本品行业不存在城市化经济，而GLAESEREL等[10]使用城市-行业数据证实了城市化经济的存在。从宏观层面出发，HORNYCH等[11]、彭向等[12]分别使用德国和中国的数据证实了集聚经济对创新的激励作用。

BAPTISTA等[13]对英美信息技术行业的比较研究也得出了正向结论。董晓芳等[14]基于微观截面数据的研究发现集聚对企业创新的影响因企业所处生命周期不同而存在差异，具体来说本地化经济更能够提升成熟企业的新产品研发效率，而新生企业从城市化经济中获益较多。而ZHANG[15]基于微观面板数据的研究则认为2种集聚经济均能提升企业产品创新效率。现有研究分别从市场潜力或产业集聚的角度挖掘企业创新的动力，为本文提供了借鉴。然而从单一视角进行的研究忽视了需求驱动企业创新过程中产业集聚的作用效果。

刘修岩等[16]、韩峰等[17]发现市场潜力能够显著提升产业集聚水平，因此产业集聚可能在需求驱动创新过程中发挥重要作用。鉴于此，本文综合考虑了市场潜力和产业集聚对企业创新的作用，研究市场潜力、产业集聚对企业自主创新的影响。

1 理论分析与研究假设

1.1 市场潜力促进企业自主创新的机理分析

认为市场需求驱动企业自主创新。多样化的市场需求潜力激励企业持续进行技术创新以推出新产品抢占市场份额。市场规模的扩大通过“规模经济效应”和“竞争弱化效应”，以此提升企业自主创新能力。规模经济效应表现为大规模市场需求为企业提供了多样化的风险分散和成本分摊渠道。欧阳峣等[5]认为市场规模的扩大也意味着技术人才的供给增加，更好满足企业自主创新的人力资本需求。竞争弱化效应表现为通过产业进入退出条件筛选出产业技术或者生产率更高的企业。黄先海[18]的研究表明越是接近技术前沿的企业越能从市场规模扩张中获取创新激励；任保全等[19]认为相比于中西部，东部地区的市场需求更能促进企业技术创新。据此文中提出假设1：H1：市场潜力扩张推动企业自主创新，且这种推动作用存在区域和行业异质性。

1.2 产业集聚影响企业自主创新的机理分析产业集聚能够促进知识溢出、增加竞争、虹吸研发资源从而提升企业自主创新能力。首先，JACOBS[8]的城市化经济强调了产业集聚的知识溢出效应。

王铁山等[20]、姜秀娟等[21]分析了地理上的集中分布便利了同行业或关联企业间的信息交流互动，增加了企业自主创新的知识供给。其次，张冀新等[22]认为产业集聚可通过同业竞争倒逼企业自主创新。行业内同类企业的集中分布降低了单个企业所能获取的市场份额，为了抢占市场，企业会加大研发创新投入以快速推出新产品。最后，产业集聚促进了研发要素的空间集中，这能为企业提供更多种类和更高质量的中间投入，及时满足其自主创新需求。产业集聚也可能产生“拥挤效应”阻碍企业自主创新。集聚区内原材料和公共资源的有限性可能引致企业间的恶性竞争，损害社会信任，降低创新主体的合作意愿。拥挤效应还表现在企业创新成果极易被大量模仿复制从而降低创新利润，抑制企业自主创新。李晓萍等[23]指出，我国东部城市的经济集聚抑制了企业生产率增长，而中西部的结论与此相反；杜威剑等[24]指出产业集聚对不同技术行业和所有制企业自主创新的影响不同。据此提出假设2：H2：产业集聚推动企业自主创新，但不同城市群产业集聚对企业自主创新的影响存在差异。

1.3 市场潜力、产业集聚与企业自主创新随着本地和外围关联市场潜力扩张，企业数量和种类逐步增多，单个企业获取原材料、劳动力和知识溢出的成本降低，规模经济效应逐步显现。地区间贸易和运输成本的约束进一步促使企业靠近消费市场以获取最大利润，产业集聚由此形成。

刘修岩等[16]、赵增耀等[25]、孙军[26]基于中国数据的实证检验发现，本地和周边地区市场潜能、

国外市场潜力即出口均能促进制造业产业集聚。不同企业基于市场潜力而形成专业化或多样化集聚，及时追踪市场动态以调整创新策略，在规模经济的基础上扩大创新产出。据此文中提出假设3：H3：市场潜力扩张通过专业化集聚和多样化聚提升企业自主创新能力。

2 模型构建、变量选取及数据说明

2.1 模型构建在机制分析的基础上构建固定效应模型对理论假设进行检验，模型设定为

（1）式中：lnpit为i企业t期专利申请总数；Xit为解释变量；Vit为控制变量；υm，υi和υt分别为行业、企业和年份固定效应；εit为随机扰动项。首先通过基准回归模型分别考察市场潜力和产业集聚对企业自主创新的影响，进一步从异质性角度出发考察这2个变量对企业自主创新的影响，最后使用中介效应模型检验不同类型产业集聚在市场潜力与企业自主创新之间的中介作用。2.2 变量选取使用《中国城市统计年鉴》、工企数据库和《中国专利数据库文摘》2001—2013年的匹配数据，详细分析市场潜力、产业集聚对企业自主创新的影响。借鉴BRANDT等[27]的做法对工企数据库进行整理，遵循“通用会计准则”筛选出符合研究需要的样本企业。

2.2.1 因变量：企业自主创新能力（lnpit）企业自主创新能力直接体现为创新产出。专利申请量和授权量是创新产出的常用指标，但后者存在时滞。因此使用企业专利申请数量（pit）表示因变量，并在实证分析时取其对数（lnpit）。

2.2.2 解释变量1）市场潜力（lnmp）。市场潜力（MP）反应了城市可能获得的空间市场规模或其对国内市场的可达性，对其进行测度可以了解各城市的国内市场优势。计算公式如下

（2）式中：Io和Iv分別表示城市o和城市v对各种产品的消费支出，以市辖区社会消费品零售总额来表示；v表示城市数目；dov表示城市间距离；doo为城市自身距离，即；S为城市市辖区建成区面积。借鉴韩峰等[28]的研究，将距离衰减参数δ设为1。对计算结果取对数表示市场潜力。

2）产业集聚（eg）。

参照文东伟[25]的方法使用EG集聚指数来测度产业集聚（eg），计算公式如下

2.2.3 控制变量政府补助（lns）为政府补贴与企业销售额之比的对数，并进行PPI平减；从业人数（lne）用从业人员取对数表示；企业利润率（r）为利润总额与销售收入之比；融资约束（f）用利息支出与固定资产总额之比表示；企业管理水平（n）为主营业务收入与平均资产总额之比；企业年龄（a）用企业运营时间表示。

3 实证结果及分析

3.1 基准回归结果分析本文利用Stata 15进行分析，表1为模型（1）的基准回归结果。列（1）和列（2）显示，市场潜力（lnm）对企业自主创新的影响均为正且在1%水平上显著，说明市场潜力与企业自主创新正相关。列（3）和列（4）显示产业集聚（eg）的回归系数也均为正且显著，说明产业集聚推动了企业自主创新。此外，各控制变量的回归结果也与预期基本相符。

3.2 异质性检验

3.2.1 市场潜力异质性首先考察不同城市的市场潜力对企业自主创新的差异性影响。表2中的列（1）、列（2）和列（3）显示不同地区市场潜力都显著提升了企业自主创新能力，但这种提升作用存在区域非均衡特征。相比于中西部，东部地区的平均城市规模更大，市场潜力规模较大；同时东部地区拥有更多数量的大城市或特大城市，提升了市场潜力的层次。大规模、多层次、高端化的市场潜力激发了企业的创新活力。同时东部地区市场竞争相对完善，产权保护力度相对较强，有助于提升企业创新能力。其次考察市场潜力对不同技术水平行业的异质性影响，如列（4）、列（5）和列（6）所示。对高技术行业来讲，市场潜力扩张促进高技术行业的自主创新，抑制低技术行业创新，而对中技术行业的影响不显著。当市场潜力发生变化时，研发资金雄厚、

人力资本丰富的高技术行业能够更快地调整创新策略实现创新升级。至此，假设1（H1）得以验证。

3.2.2 产业集聚的异质性在城市发展的进程中，位置临近、规模不同、性质各异、业态丰富的多个城市相互联结，优势突出的城市逐步成为发展中心，与周边城市形成联动效应，最终形成城市群。我国的七大城市群区位、人文、禀赋等差异较大，由此孕育而成的产业集聚态势对企业自主创新是否存在差异性影响？在用EG指数测算不同城市群产业集聚水平的基础上对此进行实证检验。鉴于港澳数据未被纳入工企数据库，以珠三角数据替代之，使用287个样本市（县）的数据进行城市群异质性检验，结果见表3。

表3显示我国七大城市群中长三角、珠三角和京津冀的产业集聚显著推动了企业自主创新且作用依次降低。与长三角和珠三角相比，京津冀产业协同还存在着前期对接不充分、津冀承接能力不足和产业链完整度和先进性不足的问题，致使北京创新活动对津冀的辐射带动作用有限。不同于上述3个城市群，长江中游、成渝、关中平原城市群产业集聚对企业自主创新的影响虽为正但不显著，其产业集聚水平可能尚未达到能够提升企业自主创新能力的门槛值；而中原城市群产业集聚则呈现显著的负向影响，这可能是由于低效率或技术企业过度集聚引致“拥挤效应”，抑制创新产出。至此，假设2（H2）得以验证。

3.3 中介效应产业集聚是否是市场潜力影响企业自主创新的重要渠道？文中构建中介效应模型对此进行检验。如果市场潜力在对企业自主创新产生直接影响的同时，还能通过产业集聚对企业自主创新产生间接影响，则产业集聚为中介变量。参照温忠麟等[28]的方法建立如下中介效应模型（M1-M4）。

表4报告了以专业化集聚（special）为中介变量的中介效应模型回归结果，从回归结果可以看出，市场潜力显著抑制了专业化集聚（M3）；专业化集聚与企业自主创新存在显著的负向关系（M2），表明市场潜力不能通过专业化集聚影响企业自主创新。

表5报告了以多样化集聚（manudiver）为中介变量的中介效应模型回归结果，从回归结果可以看出，市场潜力显著促进多样化集聚（M3）；多样化集聚正向提升企业自主创新能力（M2）；市场潜力对企业自主创新具有提升效果（M1），但在加入多样化集聚后，这种效果减小（M4）。以上结果表明，在控制了多样化集聚后，市场潜力对企业自主创新的部分影响被多样化集聚所取代，从而证实了多样化集聚的中介作用。

从上述结果来看，假设3（H3）并未得以验证，多样化集聚而非专业化集聚是市场潜力影响企业自主创新的重要渠道。

3.4 内生性检验使用两阶段最小二乘法（2SLS）来解决内生性问题，在回归时选择专业化集聚的滞后1期和多样化集聚的滞后2期作为工具变量，结果见表6。列（2）显示专业化集聚显著抑制了企业创新，列（4）显示市场潜力显著阻碍了专业化集聚，表明专业化集聚对市场潜力影响企业自主创新并没有起到中介作用。列（3）显示多样化集聚显著促进了企业创新，列（5）显示市场潜力显著促进了多样化集聚，列（1）和列（7）显示市场潜力对企业自主创新具有提升效果，但在加入多样化集聚后，这种效果减小，从而证实了多样化集聚的中介作用。

4 结论及政策建议

4.1 研究结论在识别市场潜力、产业集聚与企业自主创新作用机制的基础上，基于中国城市统计年鉴、工企数据库和专利数据库文摘匹配的约200万个样本的中国城市工业企业创新数据，实证考察市场潜力、产业集聚对企业自主创新的影响效果及其异质性，进一步构建中介效应模型检验市场潜力是否通过专业化集聚和多样化集聚影响企业自主创新，得出如下结论。第一，市场潜力扩张显著提升企业自主创新能力。区域异质性检验表明相比于中西部城市，东部城市的国内市场潜力更大从而更有利于激发企业自主创新活力；行业异质性检验表明市场潜力扩张显著提升了高技术行业创新产出，同时抑制低技术行业创新，而对中技术行业影响不显著。第二，产业集聚有力推动了企业自主创新。但这种促进作用存在城市群异质性，七大城市群中长三角、珠三角和京津冀的产业集聚显著推动了企业自主创新且作用依次降低，而其他城市群的产业集聚尚未表现出显著的创新促进效应。第三，机制分析表明多样化集聚而非专业化集聚是市场潜力影响企业自主创新的重要渠道。企业所在地区市场潜力的释放吸引不同行业企业集聚进而促进企业自主创新。

4.2 政策建议与现有研究比较，文中使用城市和企业层面匹配数据将市场潜力、产业集聚和企业自主创新纳入统一分析框架，验证了多样化集聚是国内市场潜力影响企业自主创新的重要渠道，为新发展格局下破解企业创新难题带来一定启示。第一，因地区因行业精准施策，畅通需求引致创新路径。研究表明，国内市场潜力扩张有效提升企业自主创新能力，应因地制宜充分挖掘不同区域的市场潜力。首先，市场基础较好的地区如东部的长三角、粤港澳和京津冀应通过优化行政管理和政策协调破除生产要素和商品跨区域、跨行业流动壁垒，降低制度性交易成本，加快区域市场一体化，破除需求引致创新的机制障碍。其次，市场基础薄弱的中西部地区，应构建本地市场培育机制，通过收入分配改革壮大中等收入群体消费能力，通过线上线下消费融合释放本土市场潜力，激发企业以服务国内需求为目标的自主创新动力。最后，相比于中低技术行业，高技术行业依托国内市场实现自主创新的能力更强。政府应依据行业技术水平精准施策，强化高技术行业“政产学研用”协同创新体制，加速创新要素市场化流动，解决创新资源碎片化问题；同时构建产业间技术扩散机制，推动中低技术行业创新升级。第二，科学建设城市产业集群，释放集聚经济创新效能。结论表明，不同城市群产业集聚的创新效果不同，应采取差异性的产业集群发展措施。长三角、珠三角和京津冀城市群产业集聚的创新效果显著，应继续强化现有产业协同发展体系，围绕创新链布局区域产业链，同时完善创新成果保护体系，构建公平竞争市场秩序，避免出现“产业拥挤”，损害企业创新动力。其他城市群的产业集聚尚未表现出显著的创新促进效应，说明其产业集聚规模有待提升。这些地区应明确优势产业协同发展方向，强化重点产业关键环节分工协作，加强产业政策一体化。第三，围绕需求定位集聚类型，以高质量供给驱动创新。结论表明，现阶段国内大规模市场优势主要通过多元化集聚提升企业自主创新。考虑到不同地区市场需求的层次不同，因此产业集聚类型的选择至关重要。东部地区如长三角、珠三角和京津冀需求引致创新的作用最强，应适度推动产业多元化，实现产业间知识溢出，以“跨界融合”驱动企业创新。而中西部地区需求引致创新的作用稍弱，现阶段不应盲目追求产业多元化，而应大力培育主导产业，实现规模经济，以“同行切磋”驱动企业创新。第四，完善政策供给服务供给，优化自主创新外部环境。一方面，要有的放矢制定招商引资政策，根据本地需求层次和基础条件科学评估产业发展前景，避免盲目引進和烂追热点，集中优势资源建设优势产业，增强产业链关联，赋能企业自主创新；另一方面，应完善产业集聚区公共服务供给，提升市政交通、医疗、教育等配套服务，为高端产业人才集聚创造良好外部环境。

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（责任编辑：王绿）

收稿日期：2023-08-22

基金项目：国家社会科学基金一般项目“‘双循环新格局下我国企业对外直接投资嵌入全球创新网络质量研究”（21BJY241）

作者简介：刘宏（1960—），男，河南新乡人，教授，主要从事技术创新、跨国公司与对外直接投资的研究工作。