科研项目执行过程中的知识产权运用*

孙震盈 张伟 李昱洁 吴琼 田鹭鹭

丹东东方测控技术股份有限公司 辽宁 丹东 118000

引言

当前是知识经济的时代，重视并加强知识产权的管理、运用及保护的理念日益得到人们的关注。我国近几年也相继发布了多项政策，从国家层面强调了知识产权的重要性。

企业是我国市场发展不可或缺的重要角色，当前的市场竞争，已经逐渐演变成能体现核心技术能力的知识产权等因素的竞争。特别是对于科技型企业，在科研项目执行过程中，知识产权的数量、质量和运用能力等，都是企业综合实力的重要体现。但是，当前国内外环境越来越复杂，贸易摩擦不断，市场竞争环境越来越激烈。只有在科研项目执行过程中做好知识产权运用工作，把握好核心技术，才能有效提升核心竞争力。

1 知识产权运用的意义

对企业来说，知识产权运用具有重大意义。首先，当前市场竞争越来越激烈，企业要想获得发展，高质量的知识产权已经成为必不可少的要素之一。尤其对科技型企业来说，拥有良好的技术支持是十分必要的，知识产权体现了企业研发、设计等各种技术内容。可以说，科技企业对知识产权的运用，能直接决定企业的运营。

其次，知识产权的有效运用有助于内部经营管理的加强。企业在保证符合一定生产标准的基础上，有效运用知识产权，可以更好地突出企业重点业务，为经营管理奠定坚实的基础，以应对日益激烈的外部竞争压力，还能在一定程度上鼓励科研项目研发团队的积极性，确保拥有持续发展的动力[1]。

最后，科研项目在执行过程中会遇到大量的技术难题，要想保障项目研发顺利进行，且成果成功获得转化，就必须实施一系列有效的知识产权运用，包括专利检索、专利布局、专利导航等，以突破各种技术难题，规避相关风险，保护研发成果。

2 企业在科研项目执行过程中知识产权运用存在的问题

2.1 存在知识产权检索不足和重复研发的风险

科研项目在立项之前，往往需要进行评估，以确定项目执行的必要性和有效性。在这个过程中，知识产权检索是一项必不可少的流程，通过相关专利的检索，查询是否已经有类似的成果被完成，规避侵权风险，确认投入的资金和人力是否能得到有效回报。然而项目研发是一个长期的过程，很多项目在执行过程中，没能对知识产权运用进行深入了解，没有坚持进行技术专利等相关知识产权的检索，忽视了在过程中可能造成重复研发的可能性。

2.2 项目缺乏知识产权的整体布局

专利布局是研发过程中进行统筹规划时的并行安排，根据企业自身不同的情况，将专利进行相应的组合，用以保护核心技术。在项目执行过程的各个阶段，都需要根据专利布局进行后续的指导改进。如果不进行有效的专利整体布局，会使得大部分专利错失最佳申请时机，无法最大化地发挥作用，重要的技术点也不能及时得到保护，科研项目实施进度也会受到影响，研发成果可能无法顺利获得转化，进而影响企业获得收益情况。

2.3 专利导航分析不足

专利导航是利用专利信息资源和专利分析等工具，进行检索、分析和总结，将专利运用渗入技术创新、产品创新等流程和策略中，来指导和支持科研项目执行的一项探索性工作，是一种二次创新的过程。通过专利导航，不仅能在科研项目执行过程中，保障专利的产出和质量，还有助于企业战略规划等的完善，完成进一步创新。然而当前我国大多数企业认为知识产权运用，只是为了防止知识产权管理过程出现问题，并不需要进行专利导航。实际上，知识产权运用不仅是一个战略问题，也是一个战术问题。尤其对于一些投入大量人力物力的重点项目，专利导航是十分有必要的，否则很容易造成知识产权管理出现漏洞，企业核心竞争力也会受到影响。

2.4 项目存在知识产权纠纷风险

一些企业在研发过程中，会和其他单位进行合作，即一个项目的成果有时会由多个单位共同完成，而这样的项目知识产权来源复杂，知识产权运用特点多样，这时就很容易出现知识产权所有权不确定、不同利益相关方之间利润分配不均等问题，产生纠纷。

并且，企业科研项目执行过程中的知识产权运用是一个十分复杂的过程，有时会涉及交易、转让、购买、布局、联盟等一系列活动，当前我国对科研项目涉及的知识产权管理的机制和制度还不够完善，且由于项目预期利润、技术成熟度等多种因素的不确定性，针对知识产权价值的计算方法、评估规则等也始终没有比较明确统一的要求，因此很多知识产权在交易、转让等运用过程中受到了极大的限制和影响。

2.5 知识产权的评估和转化运用体系不健全

科技论文数量和知识产权已成为项目科研成就或职称提升的主要指标，尤其是像国家科技计划、中央引导地方科技发展专项资金这样的科研项目，在最终的验收要求中往往强调需要形成多项知识产权作为验收指标。但目前我国还没有完整、健全的知识产权和科技成果评价体系，科研单位在评价科技成果时，大多只强调论文数量、专利数量等能直接量化的体现，对成果最终转化的效果无法准确评估，无法适时指导、调整科研项目执行过程中知识产权相关战略，导致科研项目和市场实际需求发生偏差，最终知识产权转化无法顺利实施，影响了产品生产，还可能造成研发资源投入超过预算，企业经济效益不达标[2]。

3 完善企业在科研项目执行过程中知识产权运用的建议

3.1 重视专利检索分析

我国当前对于知识产权的检索途径是很多的，如各种专利、论文数据库，内容也很全面，只要有充足的检索意识，不需要太多的技巧，就可以找到想要的各种资料。

在项目建立前要进行专利信息检索，分析相关技术现有的情况信息，并关注竞争对手的最新动向，避免出现重复研发的情况，并以此为根据完成项目布局，为项目执行过程中的知识产权运用打好基础。在项目开发执行过程中，也要实时关注相关技术的发展趋势，充分运用检索条件，经常性地对研究预期成果和相关技术方向进行查询，并以此为依据对项目布局、战略、技术方案等内容的动态进行调整。项目结束后也要定期进行专利检索，了解项目的技术状况和竞争对手的专利布局，及时利用法律手段保护自己的权益，保持技术创新性。

3.2 加强项目专利布局

专利布局需要从技术领域、专利申请领域、申请时机等方面进行分析，有针对性地开展具备战略性的未来专利规划谋划与部署。

首先是要将技术与市场相结合，从多个角度分析布局，项目要在结合市场需求的基础上，兼顾企业发展的方向。对行业技术发展的方向仔细剖析，同时对现有专利技术进行梳理，明确未来可能出现的技术问题和潜在威胁。以此为基础，确定需要申请的专利，搞好专利申请规划，并按时递交以免漏报。

其次，要关注专利布局区域，比如项目现有技术是否有新的进展或应用领域等。若研发产品牵涉到海外市场，应当重点关注和明确进行必要布局的国家或地区，以便申请获得专利保护，结合自身的实际情况合理选择专利布局方式及实施路径，降低企业海外专利申请成本。

再次，在技术发展过程中，应依据不同的时期，明确专利布局的重点。在技术的早期阶段，应注重底层技术的布局；在技术发展的突破期，应注重功能性应用型技术的配置；技术成熟期，要注重对标准必要专利的布局；技术衰退期，着力布局新一代技术。

最后，专利布局时还需对专利申请文件等进行实质要件审查，注意专利申请提前公开的问题，比如发表论文、展会展示、宣传报道、学术会议上的交流等，要注意进行保密审查，防止专利丧失新颖性。

3.3 重视专利导航分析

专利导航过程是一个全方位的、综合性的情报服务过程，探索建立专利信息分析与项目运行深度融合、发明创造与技术创新能力高度匹配的工作机制，并以此为依据进行综合决策。

做好专利导航工作，要不断地检索现有技术，确定具有新颖性的发明要点，然后关联并组合发明要点，将相互关联、共同作用的技术特征确定为解决问题的技术方案。将被忽略的技术特征进行重新考虑，并进行拓展和举一反三，发掘新的发明要点，同时给出等同特征的相关启示，在说明书中列举更多的实施例，争取更大范围的保护[3]。具体操作时，可以通过项目组头脑风暴的方式，讨论形成。

此外，权利要求书撰写涉及权利体系构建，需要考虑权利要求的主线和层次，其是一项比较专业的工作，可以通过委托专利代理机构，由专业代理人员协助编写，从而形成一份高质量的分析文件。

3.4 实施专利预警分析

专利预警是指利用专利分析技术，识别他人专利权被侵犯的可能性和被他人侵权的可能性。在科研项目执行过程中，可以通过合理的规避设计，合法规避风险，绕过侵权专利的技术要点。为避免合作/委托项目中的知识产权纠纷和技术风险，应重点关注以下两个方面：一是在项目联合开发或委托开发前，在合作协议中事先就专利归属问题达成一致；二是在签订委托开发合同时，必须明确双方权利义务、违约责任、保密、使用许可等事项，对知识产权进行专项审查，防止机密信息遭到泄露。对于绕不开风险的技术点，可以寻求专利许可或强制许可，妥善解决潜在风险隐患。

此外，还应考虑到各种可能面临的问题，提前做好专利布局、专利合作、专利收购等，加强上下游企业合作，联合研发生产，加强技术储备和风险承受能力，降低风险可能造成的损失程度。如果遇到侵权诉讼，要及时利用企业自身自己的专利技术储备，提起反制诉讼寻求和解，最大限度地降低侵权损失。

3.5 构建完善的评估和转化运用政策体系

要从制度设计的角度来加强知识产权运用能力，构建完善的评估和转化运用政策体系。完善相关评估政策，可采取建设专门的知识产权评估平台的方式，尤其是针对战略性新兴产业、创意服务业等，明确知识产权价值评估和转化应用的指标，如专利许可协议数量、销售金额等。实行科技成果低增值税率，提高高校、科研机构等技术转让收入的应税起点额度，促进项目执行过程中知识产权的转化运用。

另外，还要完善知识产权交易市场。可通过建立完善的知识产权运营公共服务平台，构建完整高效的知识产权保护支持网络，优化知识产权服务供给，为科研项目执行单位提供专业的知识产权保护支持服务。并提升知识产权信息服务、金融服务等各项服务的便利度和效率，加强知识产权协同运用。

5 结束语

在科研项目执行过程中有效运用知识产权，不仅可以全面提升对技术的重视、保护和管理能力，还可以增加对创新成果的有效转化。这就需要对专利、软件著作权等进行一定的运用及管理，充分实现知识产权的重要价值，保障技术创新和企业源源不断的竞争力，为公司高质量发展提供动力。本文针对科研项目执行过程中知识产权运用容易出现的问题，提出了相应的完善建议，包括重视专利检索分析、加强项目专利布局、重视专利导航分析等。相信会有越来越多的企业能够理解这项工作的重要性，并加强对知识产权运用的能力，从而促进企业的良好发展。