俄罗斯数字化转型的法治视角研究 *

孙 祁

数字经济已成为当今世界经济发展的重要方向，“以使用数字化的知识和信息作为关键生产要素、以现代信息网络作为重要载体、以信息通信技术的有效使用作为效率提升和经济结构优化的重要推动力”1《二十国集团数字经济发展与合作倡议》，http://www.cac.gov.cn/2016-09/29/c_1119648520.htm。的数字经济是继农业经济、工业经济之后更高级的经济阶段，逐渐成为复苏全球经济的重要引擎。发展数字经济有利于促进数据资源全要素流通，培育新兴数据市场。通过数据要素生产、流通和注入的全环节贯通，打造大数据全要素流通平台，发挥平台的横向融合与纵向带动作用，有利于推动大数据全要素与区域经济微观运行的融合，进而实现全面数字化转型。

近年来，伴随着全球信息化快速发展与普及，俄罗斯政府高度重视数字经济发展与数字化转型，并拓展数字化转型发展规划与构建数字经济法律体系。俄罗斯数字化转型以《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》2Государственная программа «Cтратегия развития информационного общества Российской Федерации на 2017-2030 годы» утвержденная Указом Президента Российской Федерации от.2017.N 203.与《俄罗斯联邦数字经济规划》3Программа «Цифровая экономика Российской Федерации».http://static.government.ru/media/files/9gFM4FHj4PsB 79I5v7yLVuPgu4bvR7M0.pdf.为基本纲领，界定了数字经济在俄罗斯基本内涵，并逐步形成了以国家顶层引领为根本，法律先行为保障，保护数据安全为目标的数字化转型特点。当前，中国对于俄罗斯数字经济法治领域的研究较少，尚未对俄罗斯数字化转型相关内容进行梳理与解读。本文从俄罗斯数字化发展路径出发，以俄罗斯数字化转型的政策法律体系为支撑，重点对俄罗斯国家战略中关于数字化转型的重点方向，以及在俄罗斯坚决维护数据主权的背景下，对敏感和大规模数据跨境流动的监管体系、模式和趋势，进行重点解读与反思。

一、俄罗斯数字化转型政策与法律逻辑

俄罗斯政府为加快推动本国数字经济发展，通过明确数字化转型与数字经济的内在联系、完善与修订相关法律法规与政策、健全数字经济领域的相关组织机构，逐渐构建起一套俄罗斯数字化转型的政策与法律体系，这些政策与法律背后的主要逻辑集中在多个方面。

（一）明确数字化转型与数字经济的逻辑关系是适应新技术不断演进的主动选择

纵观全球数字经济发展历程，数字经济经历了从电信基础设施驱动，到互联网变革，再到以数据为关键要素的数字经济时代，是全球数字经济发展的三个主要阶段。根据俄总统令《关于俄罗斯联邦在2024 期间发展的国家目标和战略目标》俄罗斯数字经济同样也划分为三个阶段，第一个阶段是20 世纪90 年代电信基础设施建设驱动信息化转型阶段，第二个阶段是21世纪初互联网驱动网络化转型阶段，第三个阶段是大数据、人工智能、云服务驱动数字化转型阶段。4Указ Президента РФ от.7 мая 2018 г.N 204 "O национальных целях и стратегическихзадачах развития Российской Федерации на период до 2024 года" (с изменениями и дополнениями).可以看出俄罗斯将数字化转型视为数字经济发展的必经阶段。基于数字经济核心能力建设奠定的基础，近年来俄罗斯聚焦电子商务、电子政务、数字金融、人工智能、云服务等重点领域，积极探索实践数字化转型，并取得了一定成效。

《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》作为俄罗斯发展数字经济的基本法律纲领，对数字经济进行了解释，认为“数字经济是以电子数据作为关键生产要素进行大数据加工和分析，并利用分析结果的经营方式。与传统经营方式相比，可以切实有效提高各种生产方式、技术、设备、存储、销售的效率并提升商品服务的运送效率”。俄罗斯学界普遍认为数字经济是以数字化的知识和信息作为关键生产要素，以数字技术为核心驱动力量，以现代信息网络为重要载体，通过数字技术与实体经济深度融合，不断提高经济社会的数字化、网络化、智能化水平，加速重构经济社会发展的新型经济形态。哈里托诺娃•尤利娅•谢尔盖耶夫娜（Харитонова Юлия Cергеевна）认为，数字经济是商品和服务以数字化的形式进行交易，不同于传统交易，数字经济囊括信息通信产业等核心产业，同时也包括通过数字工具进行的社会经济活动。同时，数字经济的发展促使企业转型，这种转型是基于数字经济发展速度与数字技术发展水平所进行的系统性变革，包括价值体系的优化、创新和重构。俄罗斯许多学者赞成她的观点，认为数字化转型是数字经济发展的必经阶段，相反数字经济发展是数字化转型的内生动力。1Харитонова.Ю.C.Цифровые финансовые инструменты для социализации частного права.Вестник Tомского государственного университета.Право.2021.No 39.

本文沿用哈里谢尔盖耶夫娜观点，认为数字化转型是数字经济发展所带来的系统性变革，是适应新技术不断演进的主动选择，其传统的生产力和生产关系均发生了变化，为了适应由于数字经济发展所带来的变革，需要从传统的生产力和生产关系转变为适应数字经济发展的生产力和生产关系，这就倒逼推动企业各领域实现技术、业务、组织的优化、创新和重构，进而实现企业数字化转型。

（二）数字化转型法律与政策演进是俄罗斯国家安全需要的主动选择

俄罗斯数字化转型离不开国家顶层设计的引领以及法律政策的有力保障。俄罗斯在推动数字化转型中颁布的一系列专项法规，以及在传统部门法领域增补数字经济相关内容，均是俄罗斯对近年来面临的国家安全威胁变化的所做出的现实回应，尤其是在数字化转型中所带来的“信息安全”威胁方面，俄采取法治手段加强俄罗斯在信息空间内的主权安全，一方面强化本国数字化转型的法治保障，另一方面强化数字化转型中数字技术对抗的力量和手段。

1.俄罗斯数字化转型法律与政策呈现“两大类、双层次”的分布特征

根据《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》可以看出，涉及数字化转型的法律规范性文件主要呈现“两大类、双层次”的分布特征，并在传统部门法和专项法规中均有体现。（详见表1）

俄罗斯颁布的近50 部国家层面的规范性法律法规与政策性文件，对数字经济与数字化转型问题已从国家层面给予了立法支持与保护，并呈现出立法数量多、颁布部门层级高、涉及方面范围广的基本特征，逐步形成了以《俄罗斯联邦宪法》与已缔约的国际条约为基础，《俄罗斯联邦数字经济规划》《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》以及《数字经济国家项目（2018）》为准则，其他联邦法律与规范性文件为补充的促进数字经济发展和实现数字化转型的法律体系。

2.信息安全的法治保障成为数字化转型健康发展的前提和基础

2021 年7 月3 日，俄罗斯总统普京签署新版《俄罗斯联邦国家安全战略》(后文简称《战略》)，认为俄罗斯面临更广泛的国家安全威胁：一是国际科技公司会传播未经核实的信息、封锁国家认为具有社会意义的信息，以及“出于政治原因，将关于历史事实、俄罗斯现状和国际政治的歪曲看法强加给互联网用户”；二是信息通信技术的使用正在扩大，增加了干涉国家内部事务，破坏国家主权并侵犯其领土完整的可能性。外国信息技术和电信设备的使用增加了俄信息资源的脆弱性；三是互联网上“恐怖主义和极端主义组织的材料”，以及怂恿人们（特别是年轻人）参加非法公共活动、开展极端主义活动的内容，严重影响了社会稳定；四是信息通信技术的匿名性为犯罪行为提供了便利；五是“外国特种部队的活动正在加强，在俄罗斯信息空间开展情报和其他行动。这些国家的武装部队正在采取行动，以毁坏俄罗斯联邦的关键信息基础设施”。1汪丽等：《新版俄罗斯〈国家安全战略〉加强信息安全建设》，https://mp.weixin.qq.com/s/s-DBi5B8aQNhg99d6HIJpQ。

对此，俄罗斯以信息安全为切口，不断加强数字化转型中公民数字空间的权利与数字时代的国家数据主权建设。

一是《俄罗斯联邦宪法》成为促进数字经济发展的一般性基础原则。信息安全是数字经济持续健康发展的前提和基础，《俄罗斯联邦宪法》载有信息安全法律框架的一般性基础规则，即信息关系主体法律地位的关键要素，信息安全原则（合法性、尊重人权人格、社会和国家利益的平衡），确保信息安全的国家机构的宪法地位等。其中，《俄罗斯联邦宪法》第23.1 条：“人人享有私生活不可侵犯、个人及家庭秘密、保护自己的名誉和名声的权利”；第24.1 条“非经同意不允许收集、保管、使用和传播个人的私生活信息”确立了个人隐私权属于公民的宪法权利；《俄罗斯联邦宪法》第29 条第4 款：“保障言论自由。禁止新闻检查”，该规定包括确立了每个主体以任何法律方式自由寻求、接收、传送、制作和传播信息的权利的规范；《俄罗斯联邦宪法》第55 条第3 款：“公民的权利和自由，只能在捍卫宪法制度基础；他人的道德、健康、权利和合法利益；保证国防和国家安全所必需的限度内，由联邦法律予以限制。”

与此同时，为了适应数字经济的发展，保护数字化之下的个人、社会与国家的数据安全，以避免遭受现代数字技术威胁，俄罗斯宪法修正案在71 条拟增加公民在数字空间的权利与数字时代的国家数据主权。如果该修正案正式颁布，将对俄罗斯的整个数字经济行业产生剧烈影响。

在国际法层面，根据《俄罗斯联邦宪法》第15 条第4 款规定，俄罗斯规定如果其参加的国际条约与联邦法律相抵触的，则适用国际条约的规则。国际条约方面，俄罗斯除缔约了2000 年6 月22 日《全球信息社会宪章》外，俄罗斯还于2006 年批准加入了1981 年《个人数据自动化处理中的保护公约》。俄罗斯根据《个人数据自动化处理中的保护公约》就数据跨境转移列出了被官方认可为“确保充分保护”的国家名单，2"Конвенция о защите физических лиц при автоматизированной обработке персональных данных" (Заключена в г.Cтрасбурге 28.01.1981) (вместе с Поправками к Конвенции о защите физических лиц при автоматизированной обработке персональных данных (CДCE N 108)，позволяющими присоединение европейских сообществ，принятыми Комитетом Министров в Cтрасбурге 15.06.1999)除了公约成员国外，截至目前还有26 个国家被列入“白名单”326 个白名单国家包括：奥地利、比利时、保加利亚、丹麦、英国、匈牙利、德国、希腊、爱尔兰、西班牙、意大利、拉脱维亚、立陶宛、卢森堡、马耳他、荷兰、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚、芬兰、法国、捷克、瑞典和爱沙尼亚。。

二是不断完善与修订相关法律法规与政策促进数字化转型。为了更好地实施2017 年5 月9 日第203 号总统令批准的《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》，通过使用现代数字技术提高产品和服务质量以及实现全面数字化转型，俄罗斯通过了《俄罗斯联邦数字经济规划》，该规划确定了推动数字经济发展的五大基础方向，明确数字经济发展基础方向和具体量化目标，并以《俄罗斯联邦数字经济规划》《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》以及《数字经济国家项目（2018）》为准则，逐渐完善与修订相关法律法规与政策促进数字化转型。

首先，数字化转型过程中兼顾数字权利与数据安全。2006 年颁布的《俄罗斯联邦个人数据法》旨在保障公民个人数据处理中的权利和自由，并对个人数据的跨境传输提出了同等保护的要求；以及1993 年颁布的《俄罗斯联邦国家秘密法》、2004 年的《俄罗斯联邦商业秘密法》与《俄罗斯联邦个人数据法》共同构成了限制获取数据信息的法律规制，其中包括国家和商业秘密信息与数据。根据《俄罗斯联邦个人数据法》第9 条规定，为了保护俄罗斯联邦宪法制度体系，维护道德、保护公民权利以及保障国防和国家安全，可以中止或者限制数据跨境传输行为。个人信息安全问题是近些年来全世界关注的热点，俄罗斯对个人信息的保护也非常严格。从数据本身的内容来看，个人信息属于合法的数据信息，因此对此类数据的管理主要是从行为角度进行规范。1米铁男：《俄罗斯网络数据流通监管研究》，《中国应用法学》2021 年第1 期。2021 年3 月，俄罗斯数字产业部修订了联邦法律《俄罗斯联邦个人数据法》，其中拟规定个人数据匿名化需用户同意。根据俄罗斯数字产业部提出的修正案，个人数据的匿名化只能在获得个人同意的情况下进行，或者在俄罗斯联邦法律在个人数据领域中规定的其他情况下才能进行。修正案规定，企业将能够自由处理匿名数据。同时，为了确保对俄罗斯人的个人数据的保护，建议对处理数据的运营商引入一些限制。例如，数据运营商将无法对特定个人数据进行操作及处理，以保护个人数据所有权。除匿名数据外，还禁止将信息传输给特定人的第三方，除非需要保护人类生命或健康，否则将禁止对数据进行匿名处理。

值得注意的是，2019 年新修订的俄罗斯联邦《民法典》2Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.94 N 51-ФЗ — Редакция от 28.06.2021 — с последними изменениями .首次界定了“数字权利”的内涵，认为数字权利是法律规定的权利和其他相关权利，其内容和实施条件由符合法定标志的信息系统规则确定。其中公民最重要的数字权利是保密，匿名其已经数字化的个人信息的权利。总的来说，俄罗斯通过明确数字权利，来保护数字经济发展过程中数字化之下的物权，但其实现和存在受到数字平台的限制。3由鲜举、冮欣欣：《着力打造“数字经济”的安全盾牌——俄罗斯的信息安全产业》，《保密科学技术》2019 年第12 期。

其次，数字化转型过程中规范加密货币等数字金融资产发展。2020 年7 月31 日俄罗斯正式实施《俄罗斯联邦数字金融资产法》，4Федеральный закон "O цифровых финансовых активах，цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 31.07.2020 N 259-ФЗ (последняя редакция).该联邦法律旨在调节数字金融资产在创建、发行、储存和流通过程中所产生的关系，以及按智能合约行使权利和履行义务时所产生的关系。俄罗斯首次将数字金融资产定义为“利用密码学技术创建并以电子形式存在的资产”，包括加密货币和代币。值得注意的是，在俄罗斯境内数字金融资产不属于法定支付工具。同时，该法界定了“数字资产交易”“分布式数字交易账簿”“记账”“智能合约”等数字技术概念。1根据《俄罗斯联邦数字金融资产法》“挖矿”属于经营行为；数字资产交易平台“只能由符合俄罗斯联邦法律的法人创建”，只有对数字资产的所有者进行认证后才能开放数字钱包，数字资产对卢布、外汇或者其他资产的兑换只能通过数字资产交易平台；智能合约参与者的权益保障等同于签订电子形式合同各方的权益。总的来说，《俄罗斯联邦数字金融资产法》是推动俄罗斯数字金融发展的基本法律保障，也明确了所有与数字金融领域相关的法律问题，确立了数字金融资产在创建、发行、储存和流通过程的合法化，推动区块链技术在金融领域的应用，有效实现传统金融向数字金融转型。

最后，数字化转型过程中注重数字领域犯罪的法律责任。《俄罗斯联邦刑法典》2Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред.от 01.07.2021) (с изм.и доп.，вступ.в силу с 22.08.2021).第28章规定了在信息与数据领域犯罪的法律责任（第272-275 条）。该章囊括了50 多个单独的条款，规定了违反信息与数据领域既定禁令的刑事责任。《俄罗斯联邦行政法典》第13 章规定了通信和信息领域犯罪的行政责任（第13.1-13.24 条），其中包括：违反拒绝向公民提供信息的行政法律责任（第5.39 条）、违反隐瞒或歪曲数据信息的行政法律责任（第8.5 条）、违反采取非法行动获取和（或）传播构成信用记录的信息的行政法律责任（第5.53 条）等。同时为了更好地适应数字化转型过程中所面临的信息犯罪问题，2017 年俄罗斯对《刑法典》进行修改，其中第28 章274 条规定创建、传播和(或)利用软件或其他计算机信息，有意对俄联邦关键信息基础设施产生不良影响的，包括删除、封锁、篡改、复制其中的信息，或者使信息保护手段失效，将处以5 年以下劳役，或并处两年以下剥夺自由；抑或两年以上5 年以下剥夺自由，并罚款50 万～100 万卢布；或者处以与违法者1～3 年工资收入或其他收入相当的罚金。违反信息系统、信息通信网、自动管理系统、电信网等俄联邦关键信息基础设施有关储存、处理和传输计算机信息的设备运行规定，或者非法获取上述信息，给关键信息基础设施带来危害的，处以5 年以下劳役，或并处剥夺3 年以内担任特定职务或从事特定活动的权利；或者处以6 年以下剥夺自由，或并处剥夺3 年以内担任特定职务或者从事特定活动的权利。如上述违法行为是团伙预谋实施，或由有组织团伙实施，或个人利用职务所为，则可能被处以3年以上8 年以下剥夺自由，或并处剥夺3 年以内担任特定职务或从事特定活动的权利。对于带来严重后果的行为，将处以5 年以上10 年以下剥夺自由，或并处剥夺5 年以内担任特定职务或从事特定活动的权利。

除此之外，俄总统令《关于在使用国际信息交换的信息和电信网络时确保俄罗斯联邦信息安全的措施》《就“进一步明确互联网个人数据处理规范”对俄罗斯联邦系列法律的修正案》《俄罗斯联邦<关于信息、信息技术和信息保护法>修正案及个别互联网信息交流规范的修正案》《俄罗斯联邦澄清部分关于信息和电信网络联邦法律中适用处理个人信息程序的修正案》等其他规范性文件也涉及数字领域犯罪的法律责任。

二、俄罗斯发展数字化转型的特点

（一）国家顶层引领为根本

从俄罗斯推出的数字经济发展战略及政策体系看，俄罗斯对政府在其中应发挥的作用定位较准，如注重法律法规调控、数字经济生态系统建设、数字教育与人才培养、研究能力培育与技术设施建设、信息基础设施建设和信息安全、坚守数字经济领域的国家安全利益等，这些将对夯实数字经济发展基础、推动数字化转型起到促进作用。

1.俄罗斯数字经济发展依托顶层战略引领

为进一步促进数字经济发展，实现经济数字化转型，俄罗斯政府从2017 年起相继出台了一系列战略规划，在国家顶层引领和推动数字经济加速发展。其中包括2017 年5 月颁布的《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》，该战略旨在保障数字经济领域的国家利益应当为信息和通信技术行业的大型公司发展创造条件；在俄罗斯大型互联网公司、银行、通信运营商、支付体系运营商、金融市场参与者和国有公司的基础上建立数字经济领域的跨行业联盟；支持俄罗斯企业进入国外商品和服务市场；数字经济领域的俄罗斯企业与外国企业均须遵守反垄断法,并实行同等的税收条件；为在俄罗斯生产或使用信息通信商品的外国企业实现本地化创造条件；为俄罗斯生产或销售企业提供商品和服务设立非歧视性规则；修改俄罗斯相关法律，使数字经济发展速度与法律法规调控相匹配并消除行政性障碍；保障俄罗斯国家机关和组织在数字经济领域的国际条约或其他文件的编制中具有参与权。1高际香：《俄罗斯数字经济发展与数字化转型》，《欧亚经济》2020 年第1 期。

2.俄罗斯国家规划为数字化转型提供方向

2017 年7 月，俄罗斯联邦政府发布《俄罗斯联邦数字经济国家规划》,该规划确定了数字经济发展五大基础方向：法律法规管理、数字经济生态系统建设、数字教育和人才培养、研究能力培育和技术设施建设、信息基础设施建设和信息安全，并且将数字经济重点应用领域聚焦于国家管理、“智慧城市”和医疗卫生。2019 年2 月，俄罗斯联邦政府根据《2024 年前俄罗斯联邦国家发展目标与战略任务》制定新版《俄罗斯联邦数字经济国家规划》，增加数字经济投入；为所有组织和家庭提供可及程度高、高速传输、易于数据加工和存储、安全可靠的电信基础设施；促使政府机构、地方政府和各级组织使用国产软件被称为国家规划的三大目标。另外规划项下设立六个联邦项目：数字环境监管、信息基础设施、数字经济人力资源、信息安全、数字技术和数字化国家管理。2Указ Президента РФ от 7 мая 2018 г.N 204 "O национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года".2020 年7 月，俄罗斯总统普京签署《2030 年前俄罗斯联邦国家发展目标与战略任务》，该战略首次制定国家数字化转型目标，实现包括卫生、教育和公共行政在内的关键经济和社会部门的“数字成熟”；将以电子形式提供的具有社会意义的大规模数字化服务的比例提高至95%（见图1）；宽带互联网接入的家庭比例提高至97%。可以看出俄罗斯政府规划的数字化转型的战略目标方向是到2030 年俄罗斯整体实现数字化转型，即从2020 年到2030 年每年将完成数字化转型任务基准值为40%、45%、50%、55%、60%、65%、70%、80%、90%、100%，其中2019 年的基准值为35%（见图2）。1Указ Президента Российской Федерации от 21 июля 2020 г.N 474 "O национальных целях развития Российской Федерации на период до 2030 года".

图2.2030年俄罗斯数字化转型实现计划表

（二）法治先行为支撑与保障

2017—2021 年俄罗斯国家杜马颁布和修订与数字经济发展相关法律高达59 项，主要包括民法、刑法、税法、个人数据法等传统部门法的修订，数字金融资产法、无人驾驶交通工具法等新兴法律的颁布。在新法颁布与传统法的修订过程中规制了有关数字经济发展的基本概念与原则，为数字化转型提供法律支撑与保障。

1.界定数字经济中基本概念，建立国家层面针对数字化转型的政策规范

《俄罗斯联邦数字经济国家规划》中明确“数字平台”的基本概念，认为数字平台是一种崭新的、数字经济特有的商业模式，其目的是为企业和消费者提供协调不同市场主体之间活动的数字化服务。“规划”首次界定了数字平台的概念，可以加快数字生产和数字消费之间速度，减少不必要的中介环节，提高了数字化市场效率和劳动生产率。而《2017—2030 年俄罗斯联邦信息社会发展战略》中确立了“工业4.0 和智能工厂”的基本概念，1高际香、刘伟、杨丽娜：《俄罗斯工业化200 年：回顾与展望》，《欧亚经济》2021 年第5 期。俄罗斯“工业4.0”主要分为六大技术主题：物联网、云计算、人工智能与机器学习、边缘计算、网络安全与数字替身（见图3），而“智能工厂”是企业实现数字化转型的最高目标，其目的是实现企业办公、管理及生产自动化与数字化，以实现企业“物联网”的数字化转型。

图3.俄罗斯“工业4.0”六大主题（作者自制）

图4.2017—2025年俄罗斯利用宽带、云服务和利用信息系统进行内外部电子数据交换的占比（作者自制）

值得注意的是，俄罗斯联邦第490号总统令《关于俄罗斯联邦人工智能的发展》首次界定“人工智能”法律内涵，2Указ Президента РФ от 10 октября 2019 г.N 490 "O развитии искусственного интеллекта в Российской Федерации”.该定义从广义上完全涵盖了目前可用的人工智能类型，即在现有知识的基础上工作的人工智能，以及自主工作的人工智能，也即可能完全取代人类执行任务的技术。另外，俄罗斯国家杜马将于2021 年底确立大数据、物联网、智慧生产、人工智能等领域的国家标准，并以法律形式界定其概念与内涵。俄罗斯在发展数字经济过程中不断规制基本概念，1高际香：《俄罗斯数字经济发展与数字化转型》，《欧亚经济》2020 年第1 期。从国家层面针对数字化转型中所涉及领域的基本概念进行界定，这不仅明确了数字化转型中对数字经济具体内涵，还以法律形式对其证成。

2.确立数字经济的基本原则，确保经济社会和公共行政数字化、信息化领域优先事项的实现

2019 年3 月18 日第34-FZ 号联邦法律“关于修改《俄罗斯联邦民法典》第一部分、第二部分和第1124 条”中最重要的创新是在《民法典》中首创的“数字权利”概念。2021 年8 月俄罗斯联邦反垄断局确定了数字市场参与者互动的原则，其中包括：数字平台的合理开放性原则；对市场不同主体（包括竞争对手）持中立态度原则；确保平台用户在与平台交互时的独立性原则；避免数字平台操作规则中的扩展性和模糊性原则；保护平台用户权利原则；数字平台活动的合理性和诚信性原则。数字市场参与者互动的原则的确立一方面有助于实现公民的宪法权利及数字权利，特别是获取和传播信息的自由权和隐私权，另一方面有助于创造开放、透明、非歧视性的商业环境，确保经济社会和公共行政数字化、信息化领域优先事项的实现。

（三）保护数据安全为目标

数字化转型中离不开数据的共享与流动，但数据安全在数字化转型的过程中扮演着重要的核心要素与保障作用。在俄罗斯数字化转型变革中，确保数据安全是俄罗斯政府最为重视的一环。2高际香：《俄罗斯数字经济发展与数字化转型》，《欧亚经济》2020 年第1 期。俄罗斯对数据保护与数据监管始于20 世纪90 年代，伴随着全球信息化快速发展与普及，俄罗斯逐步延伸网络发展规划与构建数据保护法律体系，并注重数据安全下的个人数据保护以及数据流动与监管，以保障数字化转型中的国家网络安全与主权。

1.数字化转型中注重数据安全下的个人数据保护

2015 年9 月1 日《俄罗斯联邦个人数据法》正式实施，对个人数据保护进行了规定，其中为了适应数字经济发展确立了数据处理人的告知义务和数据许可制度，要求数据处理者在处理数据前，要告知数据保护机关包含俄罗斯公民个人数据的数据库所在地的信息，并且根据俄罗斯联邦法律规定，对违反俄罗斯联邦个人数据法的信息进行限制访问。同时《俄罗斯联邦信息、信息化和信息保护法》第11.4 条规定非国家机构和私人从事有关个人资料处理和向使用者提供个人资料的活动应经过必要的特许（申请许可证，申领执照）。3孙祁：《俄罗斯强化数据主权保护》，《检察风云》2021 年第8 期。由此可以看出，俄罗斯为了应对数字化转型所带来的数据安全问题，强制规定了数据处理人的告知义务和数据许可制度，并据此制定了违反该义务的法律责任，形成了相对严格的保护个人数据安全的法律基础。

2.数字转型中强化数据本地存储与处理，保障俄罗斯国家网络主权与数据安全

数据存留本地化是指专门限制数据跨境传输的措施，包括禁止信息出境，跨境传输信息必须征得数据主体的同意，要求在境内留存信息副本，对数据输出征税等形式。1孔庆江、于华溢：《数据立法域外适用现象及中国因应策略》，《法学杂志》2020 第8 期。《俄罗斯联邦关于信息、信息技术和信息保护法》第16 条第4 款要求信息拥有者、信息系统运营方有义务对俄罗斯联邦公民个人信息进行收集、记录、整理、保存、核对（更新、变动）、提取的数据库存必须放在俄罗斯境内，即境内留存义务。根据《俄罗斯联邦个人数据法》第18 条第5款规定，要求收集个人数据（包括使用互联网手段）时，运营商需要保证使用位于俄罗斯境内的数据库，对俄罗斯公民的个人数据进行搜集、记录、整理、保存、核对（更新、变动）和提取。2013 年“棱镜门”事件后，俄罗斯加快数据流动法律修改进程，旨在全面限制数据流动，加强数据流动监管，从国家层面掌握本国数据跨境流动的主动权，从法律层面确立数据存储与处理本地化的基本规则，并保障其在数字化转型过程中数据安全与网络主权的实现。

三、数字化转型旨在加强俄信息空间的国家安全

俄乌冲突背景下，数字技术成为了国家间政治和军事对抗的合法手段，关键基础设施成为数字化攻防对抗的重要战场，智能化、自动化、武器化的数字化攻击手段层出不穷，这再次印证了数字化时代已经重新定义了国家安全内涵外延和时空领域，塑造了国家安全的新态势。俄罗斯虽然是互联网发展较晚的国家，但在俄国家安全观的指导下，从国家顶层设计、法律及政策保障、信息安全对抗的力量和手段等方面进行了较为系统建设，形成了相对完整的数字化转型下的国家安全整体部署。

（一）通过使用先进技术，包括云计算与大数据，改进确保信息安全的手段和方法，提高俄罗斯互联网的安全性

1.数据安全呈现鲜明的俄罗斯“国情特色”

随着数字化进程的加速，数据上升为国家基础性、战略性资源，以数据作为关键生产要素的数字经济成为当前各国高质量发展的新引擎。在新经济体高速发展的同时，网络数据呈现指数级增长，数据暴露面持续加大，数据安全风险形势日益严峻。鉴于此，俄罗斯将数据安全中的敏感数据识别、数据脱敏技术向智能化、场景化发展，不断收紧对数据的整体控制，以立法形式作为改进确保信息安全的手段和方法，保障大数据应用领域下的数据安全。2019年据俄罗斯大数据协会预测，2024 年前俄罗斯大数据市场将呈现爆炸性增长，2024 年市场规模将达到3000 亿卢布，5 年内大数据市场将增长10 倍。大数据的应用将赋能各行业发展，2025 年前将广泛使用和处理大数据，可以促使俄罗斯大部分行业的增加值大幅提升。其中在智慧交通方面，目前俄罗斯正在加紧制定《俄罗斯联邦无人驾驶交通工具法》，修改了《俄罗斯联邦道路交通规则》，俄罗斯联邦政府并于2020 年3 月颁布了第724-r 号《关于在公共道路上无人驾驶车辆的情况下确保道路安全的概念》的法令，据此俄罗斯将成为世界上第三个在法律上允许无人驾驶车辆运行的国家；在智慧城市方面，俄罗斯在2025 年前完成加强城市基础通信网络建设，提高全俄境内互联网普及率（见图4）；另一方面加强重点领域提供智慧应用服务，包括智慧公共服务、智慧社会管理、智慧医疗以及智慧物流等领域。1Распоряжение Правительства РФ от 25 марта 2020 г.№ 724-р “O Концепции обеспечения безопасности дорожного движения с участием беспилотных транспортных средств на автомобильных дорогах общего пользования”.

2.云计算市场正在推动俄罗斯新经济模式的出现。作为促进数字化转型的IT 基础设施，俄罗斯云计算市场正逐步推动全领域新模式的出现

第一，“云计算”的数据共享模式助力俄罗斯政府向智能化转型。俄罗斯政府通过云计算来降低数据处理成本和IT 拥有成本，以加快政府决策效率，提高民众服务质量。2寇佳丽：《俄罗斯发展数字经济》，《经济》2020 年第9 期。在数字化政府转型过程中云服务越来越多地被用来提高俄罗斯公务员的工作效率，并基于云计算的数据共享模式以及基于人工智能的数据应用方式，充分利用大数据的价值，让数据更好地为政府管理服务，建立智慧政府。在智慧政府建设过程中，俄罗斯建立了联邦国家信息系统，并用于保障国家和市政电子服务系统交互的基础设施识别和认证统一，3张誉馨：《俄罗斯虚拟现实产业发展状况探究》，《俄罗斯学刊》2022 年第2 期。在联合国经社理事会的2010—2020 年世界国家电子政务发展指数排名中，俄罗斯居于比较靠前的位置（见图5）。4Рейтинг стран мира по Индексу развития электронного правительства/ Гума¬нитар¬ный портал:Иссле¬до¬ва¬ния [Элект¬рон¬ный ресурс]// Центр гума¬нитар¬ных техно¬логий，2006–2021(после¬дняя редак¬ция:10.03.2021).

图5.联合国经社理事会的2010-2020年国家电子政务发展指数排名（俄罗斯）（作者自制）

图6.2018-2024年俄罗斯“人工智能”领域政府财政投资情况（作者自制）

第二，云服务市场规模逐年递增，相关业务正在俄罗斯市场上蓬勃发展。俄罗斯云服务市场发展呈现以下发展趋势：云服务产品种类持续增加，且成熟度不断提高；云计算应用场景不断拓展，已经从政府向商业过渡，私有云服务占比明显提升（从2015 年的2%到2020年的25%）；云服务供应商逐渐加大在俄罗斯各地区布局，其中华为5G 为其提供基础设施。据埃森哲咨询公司预测，俄罗斯2018—2025 年公共云服务市场的年均增长率为18%，2025年市场规模将达到1920 亿卢布，私有云服务市场的年均增长率为45%，2025 年市场规模将达到960 亿卢布。1《埃森哲2018年俄罗斯云服务市场报告》[Элект¬рон¬ный ресурс]，https://www.accenture.com/ru-ru/services/cloud-index。

（二）俄罗斯视人工智能为保障信息安全的首要任务

随着人工智能技术的快速发展，各国政府都在抢抓机遇。普京总统在2018 年国情咨文中指出，创造人工智能领域的领先者将成为“世界的主宰”，他认为俄罗斯的计算机领域属强项，人工智能理应发展迅猛，这是改变俄罗斯命运的有效途径。2Послание Президента РФ Федеральному Cобранию от 01.03.2018 "Послание Президента Федеральному Cобранию".俄乌冲突爆发前，俄罗斯一直重视人工智能等创新技术的研究，同时取得了一定的成就，3阳显仁：《俄罗斯数字经济框架下的人工智能及立法概况》，《全球科技经济瞭望》2018 年第9 期。例如，加大对人工智能研发实行财政激励措施，颁布“人工智能法”对人工智能与人的关系进行规范化管理等。但因俄乌冲突导致的制裁和人才流失，对俄罗斯在人工智能等高科技领域产生了巨大且持久的影响。

2019 年10 月俄罗斯总统签署第490 号总统令《2030 年前俄罗斯联邦人工智能国家发展战略》，该战略确定了俄罗斯人工智能发展的方向，包括：支持科学研究，确保人工智能的超前发展；开发利用人工智能技术的软件；提高人工智能技术发展所需数据的可用性和质量；提高解决人工智能任务所需硬件的可用性；提高向俄罗斯人工智能技术市场提供合格人才的水平，提高公众对使用人工智能领域的认识；建立因人工智能技术开发利用而产生的社会关系综合管理体系。其中物联网、智能机器人以及智慧城市成为人工智能的重点发展领域。1刘军梅、康贺怡、杨思奇：《俄罗斯数字经济：国际比较、趋势研判及中俄竞合前景》，《西伯利亚研究》2022年第6 期。

第一，实施国家财政激励措施，加大人工智能领域科研力度。据俄罗斯Cбербанк 人工智能报告显示，2018 年俄罗斯人工智能政府财政投资额达到21 亿卢布，而2024 年将增加到1600 亿卢布，增长76 倍。2018 年，俄罗斯神经技术领域政府财政投资额达1 亿卢布，到2024 年将增长到82 亿卢布，增长82 倍。2Источник: Cбербанк,2019,https://www.cnews.ru/articles/2019-10-02_budushchee_iskusstvennogo_intellekta.俄罗斯财政采取“内外双项”拨款措施以促进人工智能领域发展，预计至2024 年支持金额达3920 亿卢布，其中联邦预算拨款570 亿卢布，预算外资源拨款3350 亿卢布（见图6）。同时，除财政拨款外，2017 年12 月俄罗斯国家杜马通过了IT 行业在2023 年前保险费降至14%的法律，并出台了政策保障俄籍公司与国外互联网公司享有平等权利，为俄籍专家在本国从事人工智能研发创造条件。3张冬杨：《俄罗斯数字经济发展现状浅析》，《俄罗斯研究》2018 年第2 期。

第二，制定“人工智能法”，规范人工智能与人的关系。为落实普京总统关于尽快为人工智能立法的指示，国家杜马为支持和有效监管人工智能的研发开展立法工作。同时从2021 年7 月1 日开始，俄罗斯计划在《俄罗斯联邦数字经济发展规划》（2020 年4 月24 日第123-FZ号联邦法）的框架内，在莫斯科开展为期五年的人工智能立法实验，并逐步建立具有可推广性的人工智能领域的法律制度，包括解决数据隐私、安全与责任、“大数据”技术的运作、知识产权以及规范人工智能与人之间的伦理关系。

2022 年5 月，梅德韦杰夫公开表示，俄罗斯面临的不仅是经济封锁，也是科学封锁。1Медведев заявил.что России объявили не только экономическую.но и научную блокаду.俄乌冲突以及西方的制裁让人们对俄罗斯究竟能在人工智能领域取得多少进展产生了疑问。

四、俄罗斯数字化转型的反思

（一）俄乌冲突直接暴露俄罗斯数字化转型中的不足

从俄罗斯数字化转型特点来看，法治在俄数字化转型过程中起到了关键作用，通过构建强大的法律体系和监管政策规则推动了其数字技术发展，一定程度上推动了俄罗斯数字化转型。但俄乌冲突直接暴露出俄罗斯在数字技术领域的弱点，尤其是在保障国家信息安全方面，数字化转型程度仍存在较多不足。

1.俄政府对于实现技术主权尚无足够资源。俄罗斯推动数字化转型的方式忽略了企业与市场的力量，政府主导的影响力远大于企业与市场作为数字化转型的主体力量。在政府主导的过程中强调“孤岛式”数字技术主权问题，使得数字技术和经济模块分离，在“孤岛式”数字技术主权背景下推进数字化转型的资源将受到严重阻碍。

2.俄罗斯数字化转型的应用场景不够全面，在数字地缘竞争中处于劣势。俄罗斯数字化转型过程中多侧重与民生相关的国家治理等服务业，例如电子政务、智慧交通等，而忽略了工业与农业领域的全面数字化转型。在此次地缘冲突中，美西方科技巨头采取了鲜明的政治立场，例如，苹果、谷歌停止在俄罗斯的市场运营，脸书封禁俄罗斯官方媒体账号以阻断俄罗斯的“战争宣传”，太空探索技术公司应乌克兰副总理的请求为乌克兰启动卫星通信服务——星链（Starlink）以保障乌克兰在战时的互联网畅通；此外，科技巨头还通过切断在俄罗斯市场的部分数字化服务、停止芯片供应与技术服务等不同形式参与对俄制裁，对俄罗斯国内经济和社会稳定造成了巨大冲击。

（二）对我国在统筹国家安全与数字化转型关系的借鉴

通过探究俄罗斯数字化转型的内生性关系我们发现，俄罗斯数字化转型虽然与我国起步不同、实施有差异、成效有高低，但也存在众多共通之处，2高际香：《中俄科技创新合作该如何破局》，《世界知识》2023 年第7 期。特别是在审视俄乌冲突中的数字权力竞争过程中，辩证分析俄罗斯数字化转型与国家安全取得的经验与凸显的问题对我国保障信息安全领域具有现实借鉴意义。

1.注重数字化转型中的法治逻辑关系。俄罗斯不断推进与实施数字化转型的相关立法，呈现“两大类、双层次”的多元分布特征，并在传统部门法和专项法律中均有体现。涉及数字化转型相关立法精细化体现在理顺宪法与国际法之间的关系，传统部门法与专项法律之间的关系，以及一般性法律与特殊性政策文件之间的关系。总体来看，俄罗斯在立法上较我国相关立法较为多元与精细，我国在推进数字经济相关立法过程中，应汲取俄罗斯立法经验，理顺数据立法中的内在逻辑与关系。

2.俄罗斯采用绝对的数据保护措施是国家利益至上的表现，但未必适合其他国家。俄罗斯推行的孤岛式的数据保护，虽在一定程度上可以保障国家数据主权，确保国家网络安全，但难以平衡数据本地化与数据产业发展之间关系，分离了国内利益法治观和国际利益安全观的直接联系。我国与俄罗斯同为新兴经济体，在数据存储方面采取相近的监管规则，但其细节有所差别。我们不能说俄罗斯的孤岛式的数据保护模式是错误的，其在保障俄罗斯网络安全和促进网络独立运行上为他国提供技术与法律借鉴空间。面对逐渐复杂的地缘政治与主权安全问题，我国需平衡国内利益法治观和国际利益安全观的关系，以积极的数据流动规则监管重要数据流动，平衡数据监管与数据流动的二元关系。