我国社会资本研究进展与热点分析

郑 琼，苏迎娟，李 慧

（江苏师范大学 商学院，江苏 徐州 221116）

一、引言

20 世纪80 年代以来，国内外有关社会资本的研究发展迅速，涵盖多个学科领域和视角，随着社会资本理论框架的完善，社会资本的研究从微观、中观和宏观的角度展开。对社会资本概念的研究，主要围绕资源[1]、主观能力[2]、网络关系[3-4]、社会参与[5]、文化规范[6]和要素综合[7]形成了不同的观点。这些概念和观点的分歧为学者展开后续研究奠定了丰富的理论基础。我国社会资本研究始于1998 年，经过20 余载，社会资本研究领域进展较大，研究内容也更加突出体系化、网络化、集成化的发展方向。在新发展阶段，我国的信息化程度与网络化水平得以迅猛发展，各企业需要应对不断变化的内外部环境，因此提升企业的核心竞争力以及创新能力成为企业发展的重点。因此，处于社会网络中不同位置的主体，如何有效整合各自拥有的具有差异性的社会资本来提高资源整合效率，提升创新绩效和运营效能，促进经济高质量发展和社会进步成为学术界和产业界共同关注的话题。研究成果的积累使社会资本相关研究的归纳分析成为一个亟需解决的问题。本文运用科学知识图谱[8]方法对国内社会资本研究相关文献进行可视化分析，以期把握研究热点、研究内容和演进规律。

二、数据来源及统计

（一）数据来源

本文以中国知网数据库（CNKI）为样本数据源，选择CSSCI 引文数据库，以“社会资本”为检索词，以“主题”为检索条件，检索中文文献，并以Refworks格式导出文献。由于第1 篇与社会资本有关的文献出现在1998 年，所以将检索时间跨度设定为1998—2022 年，数据操作日期是2022 年9 月1 日，除访谈、年鉴、会议综述等无效数据之外，最终获得12 331篇有效文献。

（二）分析方法与工具

以CiteSpace 为操作软件，各连接点之间的互动强弱可以通过连接强度分析方法分析，为了探讨该领域学科的研究热点可以通过热点词聚类分析方法确定，本专业文献的演进趋势通过关键词时区分析来揭示[9]。近年来，以CiteSpace 为分析工具，对某一学科文献进行可视化分析已成为国内外学者研究的热点，本文采用CiteSpace 软件6.1.R2 版本。

为便于开展相关统计分析，对引文数据和关键词进行规范化处理之后利用自编的中文字符进行程序的处理分析。直到数据处理完成，打开CiteSpace 6.1.R2，转换编码模式从而识别中文，以1998—2022年为时间跨度，以5 年为时间分区，选择Author、keyword、Institution 分别进行分析，以50 为时间片的阈值。基于此，本文首先对发文量、高产作者、研究机构等内容进行展示，然后分析了我国社会资本研究的内容版图与演进特征，并绘制相应的科学知识图谱。

三、我国社会资本研究文献统计与分析

（一）社会资本的热度轨迹（年代分布）

可以通过文献产出数量变化来判断该学科领域的研究进展情况，从而进一步把握其演进的历史轨迹[10]。我国社会资本研究始于1998 年，年发文量仅为50 篇。经历了十年缓慢增长后，2008 年表现出的增长趋势更直观，年发文量增至517 篇。近十年虽增长速度有所波动但总体发文量水平仍较高，年均超过700 篇，而2017 年达1 042 篇论文，2022 年因全年数据统计不完全而呈现下降。因此，我国学界对社会资本表现出持续的高度学术敏锐性，并开展一系列的学术研究。同时，通过数据分析还发现，我国社会资本研究主要集中在经济学、管理学、新闻学与传播学、社会学、政治学，体现了多元学科的特点。

（二）高产作者分布

社会资本吸引了众多专家学者的关注，而作者共引频次与作者学术相关性程度成正比[11]。将CiteSpace软件分析节点类型设置为Author，以1998—2022 年为研究时间段，以5 为时间切片，从而得出作者共引的科学知识图谱，总共得到262 位作者以及59条连线，较大节点作者是我国社会资本研究领域中具有突出作用的作者，如图1 所示。在社会资本研究领域，影响最大的是边燕杰，为社会资本研究做出奠基性的贡献。胡荣教授拓展了我国社会资本研究的方向，赵延东、张文宏、张俊彪、陈传明、钟云华等学者对我国社会资本研究影响很大。

图1 我国社会资本研究领域重要作者的科学知识图谱

在该领域起到引领作用的是发文量较多的学者。为了了解该领域思想与观点，可以对他们的研究成果进行分析[12]。由表1 可知，发文最多的是边燕杰教授，共31 篇，被引频次最高文献是《企业的社会资本及其功效》，该文提出了企业社会资本的概念与测量方法，并认为企业汲取稀缺资源的能力对企业经营能力和经济效益有直接的提升作用。厦门大学社会学系胡荣教授，被引频次最高的文献为《社会资本、政府绩效与城市居民对政府的信任》，作者认为社会资本和政府绩效能有效地增进城市居民对政府的信任度；中国科技与社会发展研究所所长赵延东学者和上海大学社会学院院长张文宏教授，两位作者皆通过总结国内外有关社会资本的经验研究，对其概念、层次、测度及指标体系进行了综述。而陈传明、钟云华、朱红根、张俊飚、吴光芸、赵敏娟等发文量在15 篇以上的学者也分别从不同研究情境分析了社会资本的内涵、外延及作用。

表1 我国社会资本研究的高频作者及最高被引频次文献（10 个）

表2 中的重要文献被引频次均在800 次以上，构成了我国社会资本研究最重要的知识基础，共12篇核心论文。其中，边燕杰的2 篇论文《企业的社会资本及其功效》《城市居民社会资本的来源及作用:网络观点与调查发现》影响最大，系统建构了社会资本概念、构成、测度、来源及作用的理论框架；《社会资本：理论争辩与经验研究》一文对社会资本概念、分析层次、测量方法及指标体系进行了详细阐述，标志着社会资本研究在我国兴起。而《数字经济、普惠金融与包容性增长》则通过物质资本、人力资本及社会资本的异质性分析，强调互联网革命下数字金融的包容效应。《大数据背景下商务管理研究若干前沿课题》是冯芷艳学者为大数据背景下我国社会资本研究明确的方向与思路。

表2 文献共引科学知识图谱的12 篇高被引文献

（三）研究机构分布

科学研究的重要载体包括研究机构，其促进了某些重要的学科领域的迅速发展[13]。以Institution 为CiteSpace 的节点类型，以5 为时间切片，可得到机构合作科学知识图谱，共得到639 个机构以及303条连线，具体如图2 所示。而表3 则展示了我国社会资本研究领域发文量前十的研究机构。由分析结果可知，我国最早开始社会资本研究的机构为中国人民大学财贸系，发文最多机构是西北农林科技大学经济管理学院，共105 篇，南京大学商学院、西安交通大学管理学院、武汉大学经济与管理学院分别以96 篇、89 篇、79 篇紧随其后，南京大学商学院、西安交通大学经济与金融学院与中国人民大学商学院等机构之间的合作最令人瞩目，走在我国社会资本研究前列。从节点连接强度来看，连接强度较强的机构往往在同一科研院所或同一地区中，如对外经济贸易大学国际商学院、清华大学经济管理学院、南开大学商学院、南京大学社会学院和河海大学商学院等。从合作关系上看，合作组织中节点最多的有7 个，分别是西北农林科技大学经济管理学院、西安交通大学经济与金融学院、南京大学商学院、中国人民大学农业与农村发展学院、清华大学经济管理学院、中国农业大学经济管理学院与南开大学商学院。因此，大多处于北京、天津、南京等经济较发达的一线城市的研究机构之间的合作更为紧密。

表3 我国社会资本研究领域核心机构（发文量TOP10）

四、社会资本研究的内容版图与演进特征

（一）关键词分析

关键词体现了文献的主题内容[14]，关键词出现频次则说明了其在整个关键词共现网络中的重要程度[10]。将CiteSpace 节点类型设置为Keyword，时间切片设置为5，可得到我国社会资本研究关键词的共现图谱，如图3 所示。存在连线的节点表明其代表的关键词出现于同一文献中，图谱包含506 个节点，532 条连线，呈现出我国社会资本研究的基本面貌。首先，根据图中节点大小来寻找关键节点，以揭示研究背景。“社会资本”是图谱中最大节点，而“社会网络”“人力资本”“信任”“农民工”“创新绩效”等也非常显眼，周围较小的节点反映了研究领域内的热点与前沿。例如“数字经济”“网络”等节点，反映了我国社会资本研究的知识发展结构与演变情况。由关键词共现知识图谱可知，从1998—2022 年，我国社会资本领域的研究热点集中于社会资本内涵与外延研究、社会资本影响因素分析、社会资本效用探讨等。

图3 我国社会资本研究关键词共现的科学知识图谱

关键词出现的频率高低可通过节点大小来判断，该领域的研究热点则是这些高频关键词，并且节点中心性的大小可以说明该关键词的重要程度[12]。本文运用CiteSpace 软件词频分析功能提取了我国社会资本研究频次排名前20 的关键词，辨识研究领域的热点主题，如表4 所示。从高频关键词列表得知，出现频次多且中心度大的研究议题有“社会资本”“人力 资本”“信 任”“文 化资 本”“农民 工”“经 济增长”“创新绩效”“影响因素”“社会网络”等。

表4 CSSCI 期刊来源社会资本研究高频关键词（20 个）

使用LLR 算法，以关键词作为聚类对象，可得到社会资本研究的热点词聚类图，如图4 所示。CiteSpace 提供两个指标：Modularity Q 值（模拟值）和Weighted Mean Silhouette S 值（平均轮廓值）衡量图谱网络结构和清晰度。当Q 值大于0.3，说明所划分出来的结构比较显著；当S 值大于0.5，意味着聚类的结果是比较合理的。由图4 所示，Q 值为0.893 9，S值为0.975，这说明聚类图谱具有较好的效果。影响因素、社区治理、产业集群、乡村振兴、农民工、人力资本、企业绩效、信任、社会网络、创新绩效、普惠金融、异质性、生计资本、关系网络，这些聚类勾勒出社会资本研究的大致轮廓。

图4 我国社会资本研究的热点词聚类

（二）社会资本研究的内容演进

关键词时区图可以清晰看到不同时间的研究主题，突现分析图则可以得到不同研究重点的突现时间、结束时间以及突现强度[12]。在Control Pannel 的Burstness 选项卡中通过调整α1/α0、αi/αi-1和γ 三个参数值，得到13 个Burst 词条数目的调整。图5、图6明确了我国社会资本研究发生的显著变化。自1998—2008 年的研究前沿为共同富裕、普惠金融、知识资本、竞争优势、物质资本、产业集群等宏观问题探讨阶段，重点研究经济增长影响因素。而2003—2013年，技术创新、经济转型、规范等成为新的研究前沿，强调企业创新、转型、网络和治理，而2014 年之后，创新绩效、乡村振兴、数字经济、科技创新等新研究内容，契合了新时代中国特色社会主义思想和基本方针倡导的新发展理念。

图5 我国社会资本研究的关键词突现分析

图6 我国社会资本研究的关键词演进图谱

五、结论

本文以中国知网数据库中有关社会资本的CSSCI 来源文献为研究对象，将时间设置为1998 年1 月1 日至2022 年9 月1 日，选择CiteSpace 软件对最终选定的12 331 篇文献进行作者、机构、热点词聚类与热点词演变等知识图谱分析与展现，研究结论如下：

一是我国社会资本研究自1998 年以来，文献发表量水平较高，有较为丰富的研究主题与内容，有些研究作者和机构有较为稀疏的合作关系。我国社会资本研究近十年虽增长速度有所波动但总体发文量较高，仅2017 年达1 042 篇。从合作层面看，尽管高校之间有较强的合作，但独立研究所占比重更大。因此，为进一步丰富与深化社会资本研究，应倡导引入多个学科视角，加强学者与研究机构之间的合作网络，让不同地域、不同学科之间的交叉融合给学术界带来理论与实践模式的创新，共同构建与时俱进的研究体系。

二是我国社会资本研究逐渐趋向细化与深入，内涵界定不断深化，研究对象更多元，研究视角更丰富。由关键词的共现知识图谱与关键词聚类图可知，我国社会资本研究的主要内容可归为三类，即社会资本内涵与外延研究、社会资本影响因素与测度分析、社会资本的效用探讨等。从文献的梳理来看，学者们对社会资本效用，如社区治理、产业集群、乡村振兴、创新绩效以及竞争优势提升等方面有一致的观点，但在具体问题的处理方面各有偏重。值得注意的是，许多研究逐渐采用定性与定量相结合的研究方法，这为社会资本理论创新、实践中模式应用提供了借鉴意义，但定量方法大多为问卷调查法。新发展阶段，采用多学科的定性与定量方法是发展趋势，未来研究也可以尝试利用信息技术介入，运用大数据样本进一步科学验证社会资本的因果关系，力争在领域内存在争议的问题上有所突破。

三是我国社会资本研究能够较为紧密地结合时代发展，具有一定前瞻性。由关键词时区图以及突现词分析图可知，我国社会资本研究与社会现状和国家政策之间有着较为紧密的联系。自1998—2008 年的研究前沿为共同富裕、普惠金融、知识资本、竞争优势、物质资本、产业集群等宏观探讨阶段，重点研究经济增长影响因素。2003—2013 年，技术创新、经济转型、规范等成为新的研究前沿，强调企业创新、转型、网络和治理。2014 年之后，创新绩效、乡村振兴、数字经济、科技创新成为新的研究内容，当前研究大多围绕我国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段的特点而展开。

对社会资本的研究在上述所提及的多学科视角、多方法验证和预见性研究之外，还可以在未来继续围绕我国目前的时代背景、技术创新、经济高质量发展和社会进步进行更深一层的探索研究，从而解决某些亟需尚未处理的问题。例如，进入数智时代，我国社会资本的构成是否存在变化？社会资本的分析工具和方法是否有新的要求？针对区域协调发展的社会背景，如何解决城市-农村协调发展的问题，对于国家政策倡导的提高保障和改善民生水平、加强和创新社会治理等问题，仍然有大量的研究空间，例如针对提高就业质量和人民收入水平问题、打造共建共治共享的社会治理格局问题等，都需要继续深化社会资本的相关研究，以契合转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力攻关期的新发展理念，谋求发展，在发展中保障和改善民生。