建筑工程项目招投标阶段风险因素及防控措施

□ 上海 沈丽艳

在建筑工程项目建设施工以前，招投标环节所发挥的作用至关重要。在开展建筑工程项目招投标工作时，由于会受到很多不确定性因素的影响，使得其风险系数不断地升高。在我国建筑工程项目建设施工的过程中，采取高效的措施来控制招投标环节的风险是建筑工程项目急需解决的主要问题。

一、工程项目风险管理

在建筑工程项目风险管理时，施工企业投标风险所包含的具体内容有：第一，来自企业自身的风险。企业自身潜在的风险有责任风险和绩效风险等形式，现代建筑工程项目的规模都比较大，对各项功能的要求也非常高。随着新型施工技术的不断涌现，对建筑工程项目管理的要求也正在不断地提高。工程项目承包上的经验水平、施工设备和施工技术等如果不能满足项目的基本需求，承包风险和履约风险也会随之升高。第二，市场风险。建筑施工企业在融入工程市场的过程中，要充分分析可能会遇到的各类风险，在经过综合的分析后，准确的做出判断。

综合分析建筑工程项目招投标的各项内容以后，发现其蕴含的特点有：第一，组织活动的规范性。在国际组织中，明确规定了对建筑工程招投标的相关程序，而且在招投标活动实施过程中，还彰显出了一定的法律效力，双方必须要根据相关规定要求来进行招投标工作，避免出现随意更改的现象。对于建筑工程招投标来说，必须要遵循相关的环节来进行，也就是“招标——投标——评标——定标——合同签订”环节，以此来促进建筑工程招投标工作的顺利进行。第二，“三公”原则。建筑工程项目开展“公开、公平、公正”的招投标工作，其主要目的就是对工程项目的承包范围进行不断地拓展，从所有报名的投标企业中选择具备施工资质、业内口碑良好的企业来完成工程项目建设施工任务。

二、识别工程项目招投标阶段的风险

1.风险因素。在招投标阶段风险要素鱼骨图中将工程项目招标时可能会给工程质量造成影响的各个要素进行了全覆盖，在工程项目招标的过程中，风险要素主要体现在决策过程、招标过程和合同中，这样充分体现出工程项目投标时的社会活动具有较强的目的性和社会性，同时也会受到公共关系和外部环境的制约。从合同的角度分析，还需要将付款索赔、技术要求、责任划分等内容包含在其中，使各责任主体的责任内容和区域得以明确。假如没有将其作用进行高效的发挥，就会导致一系列问题，例如索赔、纠纷等，给招投标过程管理造成了严重的困扰。由于人力资源管理与控制具有不确定性的特点，其他要素也需要人员具备一定的素养，确保招标规则等由其制定的内容更加合理，符合实际情况。对于供应商来说，自身很难确定自己的资质是否符合项目的实际需要，用户对自身的评价也无从得知。这其中的任何一个因素，如果不能得到高效的管理，都会给后续的施工造成严重的不良影响。招投标阶段风险要素鱼骨图详见下图。

2.风险识别。在对风险进行识别时，工作人员要充分搜集所有的材料，使用高效的方式方法，结合工程项目建设的目标，对招投标阶段可能会出现的风险进行正确的识别。在风险识别的过程中，遵循的主要原则有完整性原则和科学性原则，从而使风险识别变得更加可靠。负责风险识别的工作人员要从全局的角度出发，对影响工程项目招投标质量的各种要素进行正确的识别，并将相应的影响因素一一罗列清楚，确保风险识别工作取得最佳的效果。

三、案例工程概况

该工程项目为新建租赁住房项目，工程项目的具体施工范围为建设3幢26层租赁房、5幢24层租赁房及相关配套用房，同步实施道路、管网、绿化等室外总体工程。项目总建筑面积127630.09平方米，其中地上建筑面积93687.53平方米，地下建筑面积33942.56平方米。项目主要结构形式为装配式剪力墙。项目资金来源为国有企业资金100%。工程项目的施工时间规划为2年8个月，在工程项目招标时，使用的主要方式为公开招标，在对工程项目的招标限价进行确定时，使用的主要方式为工程量清单计价法。

图 招投标风险要素鱼骨图

四、工程项目招投标阶段中的风险因素

1.招标人员整体素质参差不齐。在目前的社会大环境中，项目建设方往往会寻求合适的招标代理及造价咨询单位代其完成招投标活动。近几年招标代理资质、造价咨询资质相应取消，相关机构的人员流动快，难以形成长期、稳定的招标从业人员队伍，同时随着全国招标工程师资质的取消，国家层面已无统一的招标从业人员资格体系，相关从业人员个人的职业操守及专业素质就尤为重要了。

招标代理人员负责招标文件、工程量清单、施工合同的起草，其中招标文件中各项条款选用的合规合法性、工程量清单编制的准确性、施工合同条款选用的适用性都对工程项目有着直接的影响。同时招标工作涉及面较广，涉及从招标文件编制——发出招标公告——开标——评标——定标等诸多环节，同时还要对建材市场行情、新材料新工艺等有深入、细致地了解，从而给建设方提供合理的限价建议，这是一项技术性很强的工作，对招标代理人员的专业知识及业务水平提出了较高的要求。

2.招标过程监督力度不足。在招投标监督过程中，由于监督意识薄弱，监督的主动性在一定程度上严重缺乏，很容易出现监督难以实施、监督效果难以保证的现象。（1）新闻舆论监督不足。一般来说，获取信息的渠道不多，有关部门对新闻舆情报道的管理也不严格。在新闻传播过程中，未能实事求是，未能对违法招标行为进行深入报道。（2）行政监督执行力度不够，在行政监督过程中，行政监督员应实行上下级监督管理。由于受传统政府管理模式的影响，监督手段单一、片面，导致监督过程中存在诸多薄弱环节，监督和预警功能没有得到充分发挥。

3.存在着工程项目主体风险。一般来说，招标人的主要风险和投标人的主要风险是建设项目主要风险的重要组成部分。其中，招投标阶段风险产生的原因大多是由于非法招投标和缺乏合理的招投标流程，有时还包括缺乏科学的招投标方法。对招标主体而言，是整个招标工作的掌舵人，其中招标方式的选取、评标办法的选用、投标资质的设定、最高投标限价的确定、施工合同关键性条款的制定和与潜在投标主体的围串标是产生风险的主要原因。对投标主体而言，投标人资质的缺乏、编制投标文件的技术能力不足和与投标主体之间的暗箱操作是产生风险的主要原因。另外，工程项目招标投标容易受到市场、价格、社会自然环境等诸多因素的影响，导致工程项目招投标活动中出现不可抗风险。

五、加强工程项目风险的防范

1.代理方。招标代理单位应对相关从业人员进行法律法规政策及专业技术培训，提升自身综合实力，对招标人员提出招采人员能力评价要求、对造价人员提出一级、二级造价工程师资格要求。建立最新法规政策库、标准化招标流程、标准化招标文件版本等，建立造价指标库，横向对比类似工程量清单，借助广联达算量软件、鲁班算量软件等提高工程量的准确性。同时完善内部审核制度，通过三级审核等方式有效控制招标风险。定时进行反腐倡廉宣传工作，与相关人员签署廉洁从业协议，从源头上杜绝围串标行为。

2.监督方。招标公告发布的各媒介之间应该建立信息互通机制，为新闻舆论建立信息桥梁，同时相关管理部门应加大对违法招标行为的曝光力度。行政监督单位应履行职责，加强对招投标“事中、事后”监督工作，要严格监督开评标过程，防止相关人员违规操作。同时还需监督施工合同的签订、施工作业的完成等问题，规避建设项目的安全风险，严格审核相关生产施工资质，防止舞弊行为的发生。对于舞弊投标，要加大处罚力度，实现招投标风险的有效控制。在建筑安全的基础上，要严格审查建设项目的所有申报费用，确保建设项目的质量符合设计要求。进一步落实招标文件中的合同与实际施工签订合同的一致性，防止“阴阳合同”，维护双方合法权益。

3.招标方。为加强项目主体的风险防范：（1）招标人应确保招标方式的科学合理选择，招标人应结合项目的总体造价和施工技术确定招标方式。为保证工程总造价适合招标人，通过招标让潜在投标人进行适度竞争是必要的。（2）招标人在确定投标限价前，需要对项目的实际勘探数据、审图完成的设计图纸和相关工程量进行深入分析，这是核算的重要依据之一。还需要通过相应的计价法来保证招标限价的合理性。（3）招标人公布招标资料后，如投标人对相关资料有异议，招标人须详细说明有异议的地方，以免含糊不清，造成经济损失。同时，在签订合同的过程中，招标人和中标人应再次认真核对各项条款，并制定完善的质量和安全保证措施，为后期施工阶段的顺利进行打下坚实的基础。（4）招标人应在招标开始前签署廉洁自律承诺书，主动规避与潜在投标方之间的接触，奉行“三公原则”完成招标工作。

4.投标方。加强项目主体的风险防范。（1）对投标人来说，要正确选择要投标的项目，有针对性地进行投标。（2）投标人应严格执行招标文件中的具体要求，充分了解相关技术参数、工程量和造价计算。对于投标人来说，在投标文件中，必须更加重视工程量成本的核算，确保核算的准确性，节约成本。（3）投标人在获取招标文件后就应对合同进行系统性分析，应仔细阅读招标人制定的合同，如果合同中没有反映工程量增加、支付条款、奖惩条款、技术标准要求等重要条款，投标人应及时提出，并要求招标人在合同条款中予以补充，避免成本与费用的矛盾，招标人应当以补充招标文件方式进行答复。

5.案例工程防范措施。本案例工程规模较大、招标时间紧张，针对该项目特点代理方进行了详细的招标策划供招标方审阅，包括招标时间、招标方式、投标资质、评标办法、合同主要条款等，招标方根据招标策划选择了符合自身管理要求的招标条款及招标流程。提供了审图完成后的设计图纸进行招标确保工程量清单编制依据的完整、可靠。该项目全面启用广联达算量软件进行工程量、钢筋算量，与传统手算相比不仅提高了工程量的准确性，还大大缩短了工程量清单编制时间，为招标后期预留充足的时间，同时三级审核制度为工程量清单的准确性及完整性筑起一道防线。在招标前要求代理方及招标方签署不围标串标承诺书，选取公开透明的媒介发布招标公告，接受舆论及社会监督。通过进场招标的模式使项目得到监督部门的有效监督。在招投标工作中通过一系列的防范措施，为招标方选取了符合项目资质要求且信誉良好的投标企业，为本案例工程顺利开展施工打下了坚实的基础。

六、结语

任何工程项目在建设施工时都会遇到各种各样的争议问题，施工各方要正确的对待问题，采取合理的方式进行处理，确保整个工程项目能够在规定的时间之内保质保量完成。在处理工程项目的风险隐患时，要事先做好预案，在争议问题出现时，快速解决争议问题，从而使争议问题引发的系列问题得到高效的控制，使施工各方的权益得到保证。在该工程项目中，在项目招投标阶段里，相关负责人对可能出现的风险进行预测，并制定风险防范措施，为工程项目的顺利施工做好充分的准备工作。工程项目事先制定风险防范措施，不仅能够使工程项目的顺利施工得到保证，还会使工程项目市场氛围变得更加有序，保证工程项目的施工质量满足设计的要求。