业精于勤，行成于思

我们在强调“合规”的时候，是真真切切基于公司安全稳定的发展的，是要把它真正地放在头等重要的位置的。资本市场许多活生生的案例，都告诫我们在企业高速发展的时候风险很容易被无视。而忽视合规，越过红线，就会致命

我最早接触证券事务工作缘于当时公司的委派，正所谓“革命的一块砖，哪里需要就往哪里搬”，日月如梭，没想到这一干就是十多年。2019年，我加入恺英网络股份有限公司（以下简称恺英网络、公司），至今已四年有余。恺英网络作为国内知名的互联网游戏上市公司，始终坚持将“聚焦游戏主业”作为公司发展的核心战略方向，以“打造符合市场需求的精品游戏产品”为导向，以研发、发行以及投资+IP三大业务体系为支撑，致力于为用户提供优质内容服务和深度游戏娱乐体验。能够在这样前沿的互联网游戏公司磨砺锻炼，实我幸焉。

唐宋八大家之首的韩愈曾经提及“业精于勤荒于嬉，行成于思毁于随”，简而言之就是要努力工作、勤于思考，如果隨随便便、循规蹈矩就难有长足的发展。随着工作经历的不断增加，我愈发觉得这两句话闪烁着智慧的光芒。

“三心三性”是基本要求

十多年的工作经历，使我深刻地认识到做好证券事务类工作需要做到“三心三性”。

所谓“三心”，即细心、耐心、恒心。

细心，即要心细如发。证券事务工作的容错率非常低，一个微小的错误就足以影响整个工作的开展，一处表述的不充分就足以摧毁一份公告的准确度和权威性。正所谓“千里之堤，溃于蚁穴”。从业人员要树立“言非同严谨之理弗道，事非合细心之术弗行”的理念，须用细心夯实信息披露等工作的坚实基础，不断推进证券事务工作稳中有进、稳中向好。

除细心外，从业人员还要有耐心，对待工作不急躁、不厌烦。信息披露、“三会”运作等工作是非常烦琐、苛求细节的，唯有秉持从容不迫、处之泰然的心态，方能有一丝不苟的工作产出。如在每年的年报季里，证券事务代表除了要充分协调、配合相关部门编制年报内容，还需要准备十几个乃至几十个年度议案，若是还需同时推进其他诸多事项（这也是极为常见的情况），那么届时的工作量将会成倍地增加。在这个时候基于冷静分析、合理归纳基础上的耐心梳理、逐项解决就显得尤为重要。故事业者，成以手，亦赖乎于心者也，这个“心”就包含了耐心。

恒心，即坚持达成目的、完成计划的决心。一个重大事项，从前期的研究与论证，经过内部沟通与协商，再到后期的审议和审批，整个“战线”往往会被拉得很长。在这个过程中，既定的计划与目标往往会被各种因素和想法影响与干扰，在失去控制的情况下会逐渐从有序走向无序、从清晰走向混沌，正如诺伯特·维纳所设想的那样。这就需要证券事务代表有坚定的恒心，一方面要认真审定既定目标与计划的稳定性，仔细研判后续的各项因素可能会对其产生的影响，防止干预过度而倾向偏趋；另一方面要以既定目标为靶向矢志不渝地推动进程。

所谓“三性”，即敏感性、原则性、灵活性。

敏感性，是从事证券事务工作首先要具备的能力，即在了解到一件事情时马上思考是否需要披露，是否需要上会审议，还需要履行什么程序，会造成什么影响，等等问题。随时随地保持敏感性，对周遭的信息与事物保持留意与思考，对遇到的问题细细剖析，得其通弊，察其黮暗，才能有效避免出现公司业务“出轨”的情况。

原则性，是从事证券事务工作要坚持的底线。明哲之士，多以合规守则为立身之本、成事之基，而在证券事务工作中，原则性亦尤为重要。坚持原则性就要坚守底线，所谓底线就是坚决不触碰公司法、证券法以及其他法律法规置之禁区的行为与事项。

灵活性，即在保证敏感性和原则性的基础上，保持一定的因地制宜、融会贯通的能力。在实际的业务操作中，证券事务代表会遇到各种各样的问题，往往同一件事情会有来自各方的多样化的诉求，不同的诉求间既会有一致的内容，也会出现意见分歧。这就需要解决问题的过程中有一定的灵活性，在不触碰底线的情况下，尽可能协调、平衡各方的诉求。

理论联系实际是工作妙方

证券事务是一项理论性和实践性非常强，同时又要求二者紧密联系的工作。

最直接的理论来源是各项法律法规、规章制度等，仅从文本上而言，很多条文十分抽象与枯燥，单看上去就是一些条条框框的约定。这一认知在我刚开始准备董事会秘书资格考试的时候尤为强烈，彼时我尚未接触实际业务，对待理论纯粹是应试式地死记硬背。然而，在从事了一段时间的具体工作之后，我对理论的认知就完全不一样了，再看那些法律条文，脑中会有一种鲜活的感觉。对于实际业务中用到的规定，我迫切地想要把它掰开、揉碎、消化掉，而在实际业务处理中遇到的难题，我也开始反复查阅规定、案例，以期形成对相关规定更加深刻的理解，真正地从形式到内容吃透理论。

实际上，这种理论与实践的紧密联系体现在各项具体工作中，如一份公告，既需要包含法律法规规定的要素、内容，又要把公司的具体事务细述清楚，其是一项具体工作，同时又要符合严格的规定。从更加宏观的角度来看，自1990年深圳证券交易所和上海证券交易所成立以来，很多法律法规、制度规定也是在根据实际情况不断修订，在修订之后又持续在实践中检验，并进一步指导实际工作的，如此相互促进、不断完善。

因此，理论联系实际，无论是对顶层设计还是对日常具体工作而言，都是非常有效的方法。

规范运作是发展基石

“规范运作”这个词对证券事务从业者来说，几乎是每时每刻都会被提及和强调的，以至于到了烂熟于心的程度，但要深知，我们在强调“合规”的时候，是真真切切基于公司安全稳定的发展的，是要把它真正地放在头等重要的位置的。资本市场许多活生生的案例，都告诫我们在企业高速发展的时候风险很容易被无视。而忽视合规，越过红线，就会致命。

2019年我刚入职恺英网络时，首要的工作就是协助董秘夯实公司治理和信披基础。彼时公司大股东股票接连爆仓，个别高管受到调查，与合作伙伴的诉讼纠纷不断，由此，公司负面新闻频现，监管部门不信任，投资者亦不认可。为解决这一问题，公司管理层带领大家攻坚克难，一是积极配合有关部门的调查，争取尽快把相关事项调查清楚，消除不确定因素，安定市场信心；二是与合作伙伴沟通、协商，把共同发展放在第一位；三是强调合规运作，一切重大事项根据法律法规按照最严格的标准开展，“三会”治理合规为上，信息披露谨慎从严，对外秉持“公开、公平、公正”原则。

公司自2019年换届以来，先后召开董事会会议47次，监事会会议39次，股东大会14次，累计披露公告文件超902份，“三会”召开数量以及公告披露数量，在A股上市公司中皆是比较靠前的。公司做的这些努力，也逐步获得了监管部门的认可。

如今，公司大股东已变更，相关调查也已尘埃落定，公司与诸多业务伙伴重新建立了友好合作关系，业务经营也进行了规范调整，公司发展开始蒸蒸日上。

有效沟通是联系内外之桥

沟通，即是信息的传递、情感的传递、思想的传递。真诚沟通会让传递的内容真实可信，减少传播障碍与传播隔阂，提高内容传达效率，进而减少沟通成本。

我在恺英网络的另外一项重要工作，就是协助董秘夯实公司的投教和投关基础。十年前，国内A股上市公司只有2000家左右，而现在已突破5000家，而且未来这个数字还会持续增长，这就意味着随着时代的发展，上市公司必须要转变发展思路，努力向投资者靠拢，不断改善与创新沟通方式。

在董秘的带领下，除了投资者交流会、路演、反路演、业绩说明会、投资者热线、互动易问答等传统的沟通方式外，我们团队也尝试做出了一些创新，如推出系列董办小视频，将董辦日常工作，改编成大家喜闻乐见的视频形式；丰富IR公众号内容，在IR公众号推出包括产品计划、公司获奖、版号过审、被投企业、产品动态、投教漫画等在内的不同内容的文章，从不同维度展示公司形象；创新年报解读方式，采取包括视频解读、一图解读等在内的多种方式解读年报，进而更加生动形象地宣传公司。

在一番努力下，公司从之前的无人问津到现在被重点关注，重新进入卖方机构视野。2019年和2020年，公司研报数量尚停留在0篇；2021年开始，公司研报实现了突破，有13篇发表；2022年，公司研报实现了量的提升，共发表40余篇；2023年又获新突破，截至目前已有近50篇发表。在2022年福建辖区上市公司投资者关系评级中，公司凭借扎实的举措和不懈的努力，荣获A级评价，成功从“差等生”迈入“优等生”的行列。

中国资本市场经历30多年的蓬勃发展，正朝着多元化、创新化、合规化不断前进，形式也许会变，但内核不会变。未来，我将继续努力做好对内规范与对外沟通工作，为公司长远发展贡献自己的力量，以梦为马，不负韶华。

作者系恺英网络股份有限公司董事会秘书、原证券事务代表、第四届“董秘好助手奖”获得者

董秘荐助手

刘洪林先生先后从事企业证券、投资工作十余年，尤其是在上市公司治理和信披方面实践多年，是资深的证券事务代表。近年来，刘洪林先生集中精力做好投资者关系的研究和实践。在恺英网络工作的三年中，他认真勤奋、态度诚恳、积极实践、谦虚进步，获得公司同事和行业同仁的高度认可。

推荐人：骞军法

恺英网络股份有限公司董事、副总经理、第四届董事会秘书

董秘好助手奖评委点评

刘洪林先生从事证券和投资业务十多年。从他对证券业务的理解，可以看出他是一位热爱资本市场并敬畏专业的人。只有敬畏专业才能真正理解和热爱证券事务，才能在工作中本着敬畏市场、敬畏规则、敬畏投资者的原则投身于上市公司的规范治理与合规经营，才能成为资本市场合格的从业人员。证券事务代表是上市企业经营管理与高效治理的维护者，也扮演着“吹哨者”的角色，面对出现的问题，要坚持做到“理由繁多，合规最大”。多年的历练使刘洪林养成细心、耐心、恒心的工作风格，我认为这“三心”都充分表明他具有从事上市企业信息披露、股权事务、投资者关系工作的基本素养，是他责任心的具体体现。同时我们深知一位董秘好助手成长的背后往往都有一位好董秘，也有一个健康发展的平台和环境。中国资本市场的发展与繁荣期盼出现更多这样有资本意识，有职业执着，有扎实理论与实践功底，具备厚积薄发潜质的董秘好助手。

点评人：董敬军

海南橡胶原董事会秘书