风电工程项目风险管理文献综述与展望

左匡天 梁婷

摘要：风力发电作为绿色可再生能源，是未来新能源发展的主流趋势之一，也是实现“碳达峰”“碳中和”发展目标的重要举措之一。目前，我国各类风电项目建设逐渐进入高增速的发展时期，正确理解、实施项目风险管理能够为项目的建设、生产提供安全保障。文章以知网数据库为文献检索来源，以“识别—评价—控制”为框架，对风电项目风险管理现阶段相关领域文献进行梳理，归纳、总结相关学者对风电项目风险管理研究的思路与方法，分析目前存在的问题与不足，并对未来的发展和研究趋势进行展望。

关键词：风电项目；风险评价；文献综述

中图分类号：TM614；F426   文献标识码：A   文章编号：1674-0688（2023）05-0122-03

0 引言

随着经济的快速发展，全球环境、气候等问题日益凸显，我国根据实际情况提出“碳达峰”“碳中和”的发展目标。风力发电作为绿色可再生能源，顺应新能源发展趋势近年发展迅速，但项目在建设实施过程中的风险问题逐渐成为学术界关注的焦点问题。本文以“识别—评价—控制”为框架，对现阶段风电项目风险管理相关领域文献进行梳理，并归纳、总结学者对风电项目风险管理研究的思路与方法，分析其目前存在的问题与不足，并对未来的发展和研究趋势进行展望，以期进一步提升对风电项目的风险认知和管理水平。

1 外部因素分析

1.1 文献发表情况

本文主要以中国知网（CNKI）中公开发表的有代表性的核心期刊和行业特色期刊文献为样本，并且结合现阶段的研究理论和方法研究风电工程项目风险管理，使用数据库中的“高级检索”精准确定研究目标的范围，将“风电工程”和“项目风险”作为主题词输入，选择检索2013— 2022年的期刊文献，共检索出中文文献22篇，删去不具有代表性的期刊文献3篇，保留中文文献19篇。

1.2 研究主题分布

从检索出的19篇期刊文献中统计获得7个主要关键词，所得频次见表1，它们集中体现近10年来风电工程领域的研究主题和方向。

将所选期刊文献导入可视化软件进行分析，结果如图2所示，从中可以看出与风电项目研究中心节点关联性较强的研究节点主要包括应对措施、风险分析和风险管理等。

2 风险识别

风险识别是风险管理的第一步，指在风险事故发生之前，运用各种方法系统、连续地找出所面临的风险并分析风险事故发生的潜在原因，有效地规避风险。国外关于风电项目风险识别的研究主要是围绕不同的识别方法在具体项目中的应用。Kangari等［1］首次将专家系统技术（头脑风暴、德尔菲等方法）应用于工程风险管理的识别分析环节。Rolik［2］在研究风电场项目风险管理问题时，使用SWOT分析法（企业战略分析方法）和麦肯锡矩阵对项目风险进行有效地识别。

我国的风电工程项目风险主要是借鉴传统的建设工程风险和风电项目的特性确定的，并按照风险属性进行分类。南开辉等［3］通过文献分析、案例研究和专家访谈等方法识别了11个维度、43个电网项目海外投资的风险因素，并指出我国电力企业海外投资项目的风险主要集中在经济、安全、法律、保障、政治和市场6个方面。田帅［4］将风险投资及风险管理理论引入新能源项目建设实践，识别出新能源项目在市场、技术、运营、政策环境和经济效益5个方面的风险。此外，有学者按照工程阶段识别项目风险，如李娜［5］认为风电工程项目的安装工程存在人员安全、机械拆装、设备运输、设备缺陷等风险，并据此提出针对性的应对措施。李洪鹏［6］将风力发电项目施工过程分为3个阶段，即基础建设施工、机械设备安装和电气后期调试阶段，针对每个阶段的施工特点，对风险进行有效的分类和辨识。

3 风险评价

随着项目风险管理的研究发展，国外的专家学者们探索出一些新的研究方法分析和研究风险管理在工程管理方面的应用。HAROLD［7］为评价项目的风险成熟度，提出了风险管理成熟度模型，进一步提高风险管理能力。Yeter等［8］运用事件树法构造时变相关矩阵，从投资预期的角度对海上风电项目进行风险分析。Adedipe等［9］优化了贝叶斯网络模型，从可靠性的角度对离岸风电场建设项目风险进行评价分析。

我国的研究人员运用不同的方法定量评价风电项目风险，并对传统方法进行优化。胡小丽等［10］在构建EPC风电项目风险评价模型过程中，使用了模糊综合评价方法，克服了传统的風险定性评价方法的弊端，对项目风险做出科学、合理的评价。陈亮亮［11］采用层次分析法和均方差法2种指标赋权方法进行主、客观综合集成赋权，提高了指标权重的可信度，并在此基础上构建基于灰色聚类三角函数的风力发电项目风险综合评价模型。曾芬钰等［12］建立了海外电力投资风险管理的数学模型，并运用灰色关联分析法对其进行定量评估。杨彦等［13］建立光伏发电项目的评估模型，为光伏发电项目的方案制定及产业建设发展提供参考。

4 风险控制

随着新能源建设的迅速发展和科技水平的提升，国外专家学者逐渐意识到风险控制的重要性，基于目前的各类研究成果，学者们试图寻找一种高效的工程项目风险控制管理途径。Kassem等［14］提出工程部门应重点关注工地事故造成的伤亡，将风险控制在项目建设过程中是保障安全最重要的环节。Choi等［15］认为一些大型项目本身可能无法承担风险爆发后引起的巨大损失，因此要通过建立风险基金、购买保险和担保、订立合同转移责任条款等方式实现风险转移。Borovkova等［16］提出企业应当借助先进的工具和方法对风险管理进行控制，以确保风险管理实施的有效性和针对性。

经过短短几十年的发展，风险管理就已渗透我国的各行各业，由于风险存在，所以要求管理者通过采取各种技术手段和方法控制、降低风险事件发生概率，以减少企业损失。曹小林［17］结合产业生命周期理论，提出我国新能源产业在初创期、成长期、成熟期及衰退期的融资风险控制路径，其中财务制度建设是初创期和成长期新能源产业防范风险的主要举措。荀小伟［18］在全面分析风力发电项目投资风险因素的基础上，从政策、技术、市场和人力资源等4个方面制定了风险规避措施，包括了解政府法律政策、拓宽国外集资道路、缩减开发商的运行投入资金等。张伟等［19］建立基于期望效用-熵的风电商电量分配决策模型，发电商可通过此模型在合约市场及现货市场等不同类型的市场中合理分配交易电量，以规避交易风险。胡威等［20］认为气象灾害风险贯穿于风电场建设的全过程，不同时期可采用不同的方式进行风险控制，如利用规划期应回避极端气象灾害风险，建设过程中应注意防控施工阶段的气象灾害风险，项目运营后要从组织体系、制度建设、装备保障等方面预防长期风险。

5 结论与展望

风电工程项目风险管理是针对影响工程建设目标的不确定性因素，对项目各环节、各方面开展的综合性管理活动。风电工程项目风险管理体系具有多领域、多学科、交叉型等特征，而现阶段的相关研究多以工程项目为视角开展研究，较少涉及环保、应急等交叉领域。基于此，各领域专家学者应加强对该领域的科学研究，进一步丰富风电工程项目风险管理的相关理论与应用研究，以创新为核心驱动力，不断从研究和实践中挖掘新知识、形成新理论、提出新方法、诞生新技术，从而有效地提升我国风电企业风险管理意识，提高相关部门及企业对风电工程项目的风险评价水平和控制能力。

6 参考文献

［1］Kangari R，Boyer，LT.Risks and decisionsin majorprojects［M］.London：Chapman and Hall，1989：7-125.

［2］Rolik Y.Risk management in implementing wind energy project［J］.Procedia Engineering，2017（178）：278-288.

［3］南开辉，刘毅，方向，等.“一带一路”视角下海外基础设施投资风险识别研究——以电网项目为例［J］.建筑经济，2019，40（5）：59-63.

［4］田帅.新能源风险投资全周期风险管理体系的构建［J］.南方能源建设，2022，9（1）：40-46.

［5］李娜.风电项目安装工程风险分析及对策［J］.机电信息，2017（3）：9-10.

［6］李洪鹏.风力发电场在建设当中的危险源辨识和应急管理措施［J］.科技成果纵横，2020（5）：97.

［7］Harold Kerzner.Project Mangement［M］.北京：电子工业出版社，2018：61-63.

［8］Yeter B，Garbatov Y，Soares C G.Risk-based maintenance planning of offshorewind turbinefarms［J］.Reliability Engineering System Safety，2020，202：107062.

［9］Adedipe T，Shafiee M，Zio E.Bayesian network modelling for the wind energyindustry：An overview［J］.Reliability Engineering System Safety，2020（202）：107053.

［10］胡小丽，刘军涛.模糊综合评价法在EPC风电项目风险评价中的应用［J］.西北水电，2015（5）：86-89.

［11］陈亮亮.风力发电项目风险评价与控制研究［D］.北京：华北电力大学，2016.

［12］曾芬钰，李格格.我国电力项目海外投资风险评价研究［J］.上海电力学院学报，2019，35（3）：277-283.

［13］杨彦，查建华，周怡，等.基于模糊综合法的光伏发电项目风险评价方法及其应用研究［J］.常州大学学报（自然科学版），2019，31（3）：63-70.

［14］Kassem M，Benomran L，Teizer J.Virtual environments for safety earning in construction and engineering：seeking evidence and identifying gaps for future research［J］.Visualization in Engineering，2017，5（1）：111-116.

［15］Choi H，Ahn J.Risk analysis models and risk degree determination in new product development：A case study［J］.Journal of Engineering and Technology Management-JET-M，2018，27（1-2）：110-124.

［16］Borovkova V，Boikova U.Improving efficiency of company risk management system monitoring［J］.IOP Conference Series Materials Science and Engineering，2019，49（7）：12-55.

［17］曹小林.新能源產业项目融资风险控制研究［J］.产业与科技论坛，2018，17（20）：196-198.

［18］荀小伟.风力发电项目投资风险分析与控制［J］.低碳世界，2018（11）：70-71.

［19］张伟，秦艳辉，凌静，等.基于期望效用–熵的风电交易风险控制方法［J］.中国电力，2020，53（2）：29-35，82.

［20］胡威，张天姣，陈晓军.风电项目全生命周期气象灾害风险管理［J］.水电与新能源，2021，35（2）：1-3.

【作者简介】左匡天，男，内蒙古包头人，博士，内蒙古科技大学讲师，研究方向：企业信息化管理与服务创新；梁婷（通信作者），女，内蒙古包头人，内蒙古科技大学硕士研究生在读，研究方向：工程管理。

【引用本文】左匡天，梁婷.风电工程项目风险管理文献综述与展望［J］.企业科技与发展，2023（5）：122-124.