基于Cite Space施工项目成本控制研究述评与展望

王永莉 徐 浪 贾慧慧

(1.河北建筑工程学院,河北 张家口 075000;2.张家口市BIM工程技术研究中心,河北 张家口 075000;3.张家口市建筑产业管理数字化技术创新中心,河北 张家口 075000)

0 引 言

施工项目成本控制指在保障项目质量、安全和进度的前提下,运用一定技术和管理手段降低生产经营中消耗的人力、物资和机械的费用,并及时处理可能发生或已经发生的费用偏差,把各项施工费用控制在计划成本的范围内,以保证成本目标实现的一个系统过程.国外研究现状分析,Omar Abudayyeh(2010)提出在企业建立信息网,借助信息网传达成本信息,可以对信息进行有效的掌握,对成本信息实现动态控制,对企业进行系统调控[1].Ali和Mukhopadhyay(2011)指出任何一个项目的成本管理的关键都是效率的提升和成本的控制,对此分别从效率和成本两方面进行分析并提出优化建议[2].Du Junliang、Chen Zheng(2015)指出应在施工企业建立一套适合自身发展的成本管理控制模式,同时提出了控制项目消耗与降低成本的有效途径[3].Dursun和Stoy(2016)提出了多步骤(MSA)方法,为了实现更高的精度,预测项目成本在建设项目的概念阶段,预测成本是至关重要的[4].David Stock(2017)指出施工设备的管理是成本控制的关键,对相关员工进行培训,对设备使用规范化,保证施工设备的使用寿命,有效控制物资成本,进而影响整体的成本控制效果[5].基于以上研究,国外在施工项目成本控制的研究较完善,应充分借鉴国外经验,并不断完善我国施工项目成本控制研究.

中国知网中有关施工项目成本控制的相关文献冗杂繁多,目前对施工成本的系统总结的研究并不多见.为建立关于施工成本的整体认知,准确把握施工成本的学术研究方向,本研究采用文献计量的方法,运用Cite Space软件对施工项目成本控制进行图谱绘制.本研究拟分析1993-2020年施工项目成本控制的文献,系统总结施工成本研究的发展,特别是施工成本理论应用的发展情况,发现施工成本的研究热点、新趋势,希望能为施工成本深入研究提供方向性的指导.

1 研究数据和方法

1.1 数据来源

为了准确全面检索到研究文献,数据检索时在中国知网高级检索界面输入“施工项目成本控制”进行篇名检索,以CNKI中的SCI、EI、北大核心、CSSCI、CSSCD为数据来源,进行综合检索,检索主题词为“施工项目成本控制”,时间跨度为1993—2020年,检索截止时间为2020年12月5日.共检索相关文献209篇,筛选与施工项目成本控制不符合的文献后共计205篇.用refworks格式导出txt文件,并导入Cite Space软件,绘制知识图谱.

1.2 研究方法

Cite Space方法是由陈超美博士研发的文献分析领域的可视化分析软件[6].基于JAVA平台,采用Cite Space 5.7.R4(64-bit)版本对研究样本进行分析,得到了施工项目成本控制的科学知识图谱,并对知识图谱深入进行了相应的数据分析.

2 研究结果与分析

2.1 施工成本文献数量态势分析

按年度对文献进行统计,可以整体把握施工项目成本控制研究的发文趋势.见图1,将1993-2020年国内施工项目成本控制发文量分为三个阶段.

图1 1993-2020年施工项目成本控制研究期刊文献整体分布趋势

起步阶段(1993-2003年),该阶段主要以理论研究为主,发文量变化特点表现为细微的波动,但整体保持呈缓慢增长状态,共计47篇文献,占文献总量的22.9%.快速发展阶段(2004-2008年),该阶段发文量激增,共计82篇文献,占文献总量的40.0%.平缓阶段(2009-2020年),该阶段发文量呈下降趋势,最终趋于平衡.共计76文献,占文献总量的37.1%.

2.2 期刊分析

从发文前20的期刊中可以发现,发文期刊中山西财经大学的发文量最多,所占比例为18.42%.其中高校学报在施工成本控制的研究中所占比例最大,其次为行业期刊.由发文期刊可以锁定施工项目成本控制的核心期刊.

表1 发文量前20位的期刊

2.3 论文作者及研究机构的类别

通过Cite Space绘制的研究机构知识图谱(见图2)和相关后台数据的分析发现,研究机构呈现两大类.其一是重要建设单位,其二是高校学报,其中主要研究机构有山东建筑工程(集团)总公司,苏州科技学院土木工程学院,天津财经大学商学院,北京中铁建筑工程公司,山东省第五建筑工程公司,山东建筑科技大学土木工程学院,这些机构高被引的文章频次最多.部分研究机构存在一定的合作关系,其中中国土资源部油气资源战略研究中心,中国地质大学(北京)资源环境管理研究室,中国地质大学(北京)人文经管学院之间有合作关系.通过研究机构将施工项目成本控制研究关系凝聚在一起,形成知识网,进一步推动施工项目成本控制研究的发展和突破.

图2 高被引研究机构知识图谱

由图3Cite Space绘制的作者知识图谱,得到N=290的节点,共290个作者,E=137条线,这些作者主要来自高校和企业.其中核心作者有吴建斌、赵志正、张尚、吕玉惠、俞启元、周晓静、丛培经、汪文忠.通过连线和节点分析,郝慧斌、龙春莲、于翠翠、何锦、张尚等作者有合作关系,这些作者共同构成施工项目成本控制研究的关键作者.

图3 高被引作者知识图谱

2.4 研究关键词

关键词是一篇论文的核心概括,对关键词和频次进行分析,可以探究施工项目成本控制的研究热点.对知识图谱聚类分析,得到关键词频次最多14类,但没有得到全部的14类,因为关键词频次小于10,Cite Space默认不显示,选择数量最多的类别,点击Cluster,选择Cluster’ k-Cores:Hight k>=m,输入10得到关键词存储量最多的10个类别,分别是“成本控制”、“成本管理”’、“施工企业”、“施工项目”、“项目管理”、“成本”、“项目成本”、“项目成本管理”、“工程项目”、“施工项目成本控制”等.降低线条的透明度、结点的透明度和标签的透明度,点击Control Panel上的layout,并点击Timezone View,通过对时区图的调整,增加Font Size的数值得图3.时区图加了时间因素,对关键词首次出现进行了时间划分.线条表示各关键词之间的联系,线条较密的形成新的研究领域.由表2频次和中心性可得,时间轴上圆圈最大的是成本控制.在近三十年的研究中,1993年起开始被引,成本控制的高被引频次也是最多的.

图3 关键词Timezone知识图谱

表2 关键词频次(前20)和中心性

3 研究述评

结合关键词Timezone知识图谱,对施工项目成本控制文献进行研读和分析可得,近三十年相关研究呈现三大主题:一是理论研究;二是方法研究;三是技术研究.

3.1 理论研究

(1)成本控制系统

现有成本控制系统研究中,学者们从施工中各个方面成本进行剖析.应严格把控工程项目施工各环节,从而提高施工效率(如刘潋[7],2011,程学昌,2007).吴守东(2011)通过项目成本控制原则,分析施工项目成本控制的有效途径.吕玉惠(2013)搭建了施工项目成本控制监测指标体系,分析监测成本指标,并对监测实施进行统计.刘燊(2008)从项目全面质量管理的角度出发,对施工项目的进度、成本、质量、安全进行了控制.段格格(2011)从施工企业的角度出发,提出应搭建科学完整的成本控制体系.

(2)全过程控制

2007-2018年基于动态成本管理研究较多.徐荣华(2018)指出构建成本管理动态控制体系,系统分析施工企业成本控制存在的偏差.要建立工程项目施工成本的各种制度(如宋景龙,2007),合理布置计划,充分发挥企业全体职工的积极性并加强全过程的动态控制(如王志华,2008).白廷伟(2013)、付庆超(2014)从实际案例的出发,对项目关键环节的成本控制进行剖析,提出加强施工项目全过程成本控制的实施方案.在施工项目中运用先进的工艺、流程和严密合理的现场管理,对项目进行有效管理(如彭民,2011).孙彩霞(2011)提出要加强直接成本与间接成本的管理工作,挖掘降低成本的潜力.

(3)成本控制理论

褚洪臣(2012)指出采取有效措施加强对工程变更、工程索赔、工程价款结算、资金使用以及工程竣工结算等环节的工程造价管理.注意成本预算控制,实现成本控制目标(如李改莲,2011).(邢景放(2007)基于技术、经济、管理三个系统之间的关系阐述了项目成本管理.张芳(2016)结合实例进行阐述,分析了项目的成本风险,并提出成本控制的措施.余菁(2009)指出面对复杂工程,必须要找到控制关键环节理清关键难点,实现项目目标.(隋海燕,2014)从意识薄弱、各项费用控制不力、绩效考核体系缺失或不健全、信息系统不完善、成本偏差处置不力等成本控制问题进行分析,并指出解决问题的对策.

(4)全员成本控制

项目成本控制是全员参与的过程(如宋志宗,2008),施工项目成本控制是一项多环节全过程的系统工程,应加强对物的管理,还要加强对人的管理(如王庆祥,2007),要加强管理人员素质和管理水平,向管理要效益(如王江,2009).

3.2 方法研究

林海青(2007)结合案例,运用项目成本分析法、挣值法、价值工程方法等方法对成本控制进行阐述.伊安海(2008)基于排列图揭示了关键影响因素,进行主动控制,并提出成本控制偏差的措施.

杨建云(2009)在施工项目中建立作业成本管理模型,并提出项目成本管理的实施步骤.杨秀娟(2008)结合孝襄高速公路案例,采用项目法施工,并不断优化施工方案,最终实现效益目标.帅毅(2012)、伍放明(2019)从案例存在的问题出发,采用目标成本法,对项目施工项目进行成本控制.安海岗(2010)运用信息化技术的方法进行生产,可以形成高效的信息管理机制.

建筑施工现场人、材、机、环境和管理系统的分析,应用灰色关联分析法确定指标的权重,采用模糊综合评价对施工进度进行多层次评判,分析管理的进度优势和不足,制定合理策略(如武乾,2011).谭卫东(2012)运用灰色系统集成理论方法,从施工项目管理难点入手,综合考虑成本、进度、质量等三方面控制问题.俞启元(2012)根据系统集成和控制的方法,分析施工进度与施工成本的关联性,提出应用工程实践的前提,为计算机辅助决策打下基础.

王新(2012)采用实验研究的方法,讨论施工项目特点以及项目经理人与管理层之间的博弈问题,降低了目标成本,有助于提高成本控制绩效.孙莉(2014)运用综合评价法,建立施工企业成本控制风险因子的整体认知的基础上,对风险因子进行定性评价分析,得出关键风险影响因子.邵必林(2017)运用贝叶斯网络法,对施工项目隐性质量成本进行建模分析,实证分析得到隐性质量成本的影响因素,并指出成本控制对策.程莉英(2008)、温海明(2009)、周末(2011)、张翠英(2012)、郑小明(2014)、郑秀英(2017)等用案例研究方法对于施工中遇到的问题进行系统分析,并提出解决问题的措施.

3.3 技术研究

胡长明(2014)从进度-成本联合控制的角度出发,通过BIM技术建立模型,进行4D施工模拟,并结合挣值法对参数进行评估,实例验证BIM技术在进度-成本联合控制的可行性.张丽丽(2015)指出国内外关于BIM技术研究现状进行了分析,总结我国BIM现状,结合BIM技术优势,对我国工程建设施工项目安全管理和成本控制进行系统阐述.何锦(2016)讨论了BIM技术的优势可特点,系统阐述了BIM技术施工项目发展应用.王领(2020)基于BIM技术对施工成本控制的优势,结合挣得值法构建施工阶段成本控制模型,并以保利杓袁安置房项目为例,并5D-BIM对施工成本控制的优势.

杨艳(2020)针对建筑施工企业项目成本特点,结合时代背景,应用大数据、人工智能和物联网等信息技术,通过对项目施工作业建立标准成本,编制项目责任预算,以责任成本为考核基础,形成一个完整的成本控制流程,最终达到降本增效.

4 研究展望

利用Cite Space绘制知识图谱,对施工项目成本控制的内容进行分析和可视化计量,整体分析施工项目成本控制在我国近三十年的发展历程和成果分析,施工项目成本控制研究取得了一定的成果,但是与目前施工企业实践仍存在一定的差距,同时也为今后施工企业成本控制的研究提供了方向:

4.1 构建符合施工企业实践的成本控制理论

从知网1993—2020年所发表的文章可见,早期研究是基于国家宏观调控和企业自身发展需要,研究较被动.研究内容侧重于对施工项目成本控制系统、过程动态控制、全员成本控制等研究,前期的研究成果为后续方法研究和技术研究奠定了基础,但对特殊情况,实际落实情况,现场协调状况、对物的不安全状态方面的管理及与建筑法律结合应用的研究较少.基于此,从施工企业的角度出发,应完善施工项目成本控制理论研究.虽然有余菁(2009)、程莉英(2008)、温海明(2009)、周末(2011)、张翠英(2012)、郑小明(2014)、郑秀英(2017)等多位学者结合案例对发现问题提出相应的解决方案,但是未能根据实践提炼出施工项目成本控制理论.

随着我国经济的高速度发展,建筑业在碳达峰和碳中和背景下,施工项目成本控制研究应关注低碳环保、绿色建造理论,注重施工项目成本理论研究的科学性与实践性,深入碳达峰和碳中和相关思想,构建符合施工企业实践的成本控制理论体系.

4.2 搭建学科交叉新方法的应用

分析1993—2020年施工项目成本控制的文献,有目标成本法、项目成本分析法、挣值法、价值工程方法、作业成本法、灰色系统集成理论方法等多种方法在施工项目成本控制应用研究,此阶段的研究归纳出了施工项目成本控制发展现状,指导实践提高了施工效率,同时也为新方法的研究提供了方向.

今后,施工项目成本控制还需寻找新的研究方法及模型,注重学科交叉融合,创新成本控制方法.另外,项目成本控制可推进编程算法的运用.搭建数学模型方程,运用计算机数值仿真模拟,直观地觉察项目可能面临的问题,使企业在项目成本控制中防范于未然.总之,不局限于建造施工常用方法,应推进更多方法运用到施工企业,降低成本,实现利润最大化.

4.3 结合时代背景推进新技术的应用

近些年,学者对BIM技术在施工项目成本控制的使用研究较多,从3D-BIM模型到5D-BIM模型的应用,实现了施工项目的精细化管理,从而减少不必要的成本支出.技术发展的日新月异,建筑企业必须转型升级,推进企业信息化、数字化、智能化.基于大数据、人工智能、物联网的发展,势必会引发施工成本的进一步发展.

在互联网快速发展的时代,大数据、人工智能、物联网的发展,为施工项目成本控制研究创造了新的可能.首先,大数据技术为施工项目成本控制提供了智能化、科学化、数据化的发展模式.通过搭建大数据平台及大数据体系,高效控制施工项目成本.其次,人工智能的发展,促进了传统建造方式的转型,推动着绿色建筑的发展,为环保和节能提出了更高的要求,同时减少了现场施工带来的费用.最后,物联网的发展,使得施工建造更加智能化.但当前有关物联网与施工项目成本控制的研究还比较少,应推进物联网技术与施工成本控制的融合研究.