图书馆实施受控数字借阅服务模式的探讨

吴树功

摘要： 从受控数字借阅服务模式的起源与发展出发，简单分析了图书馆实施受控数字借阅服务模式的必要性以及目前所存在的困境和局限，重点分析了受控数字借阅服务模式的技术构建体系，并对其未来的技术发展提出了一定的展望，帮助图书馆紧跟信息数据时代的发展，适应读者需求，扩大受众群体，促进知识共享，充分发挥其社会公共文化教育功能。

关键词： 受控数字借阅 技术 图书馆 版权

中图分类号： G252.3 文献标识码： A 文章编号： 1672-3791（2023）24-0206-04

在现代城市文明发展成熟阶段，传统的图书借阅模式已经无法满足人们日益增长的文化需求，图书馆的数字化建设已经成为了图书馆未来发展的主流方向。目前，受控数字借阅是一种新兴的数字图书馆借阅模式，已经在国外获得了广泛的传播发展，如美国的各大图书馆都出现了工作模式的巨大变化。实施受控数字借阅是图书馆提供在线服务的首选并产生了极佳的效果，因而受到了世界各个国家的行业关注，以期达到图书馆的数字化转型。

受控数字借阅是指将实体图书通过数字化技术进行处理，然后向公众出借的是电子副本而非实体书版本。受控数字借阅要求图书馆对出借的图书数量进行控制，本质上而言，受控数字服务也需要同实体图书一样处于可控的状态，在特定时间内一份电子副本只能向一个读者借出，并且具有一定的借阅时间。从理论上该模式具有极大的公共文化价值，但实际上受控数字借阅模式仍存在很多模糊状态。本文研究了受控数字借阅相关的技术构建体系，希望能够针对性地为图书馆实施数字借阅提供一定的参考［1］。

1 受控数字借阅服务模式的起源与发展

1.1 受控数字借阅模式的起源

受控数字借阅（Controlled Digital Lending，CDL）模式，起源于美国，杰弗里在2010 年6 月提出了基本设想。在2011 年由美国乔治城大学法律图书馆的馆长进行了推广并付诸实践，加州大学伯克利分校图书馆首席数学学术官认为受控数字借阅模式有望彻底改变读者获取和利用馆藏资料的方式。图书馆实施受控数字借阅服务模式必须要满足三大核心要求：首先借出的图书必须为图书馆合法拥有；其次图书馆必须维持“拥有与借出”的比例，保证借出的书本数量不超过图书馆所拥有的数量；最后要采用数字版权管理控制借出的电子副本，保证电子副本不能被复制编辑，控制电子副本的数量。目前，受控数字模式的运行仅限于非营利性的图书馆，并不产生经济效益，主要服务于文化传播和共享，是图书馆借阅服务在信息化社会的运行方式，并不增加图书馆纸质书籍库存，又扩大了借阅群体。

1.2 受控数字借阅的发展

受控数字借阅模式顺应了数据时代的发展，解决了人们的现代化需求，降低了时间成本，受到各大图书馆及用户的强烈欢迎。2019 年，杜克大学图书馆首先进行了数字化借阅模式的探索与实践。在2020 年，斯坦福大学图书馆成立了受控数字借阅小组研发相关部署。同年卡耐基梅隆大学图书馆使用受控数字借阅模式改变了常规的实体教材的参考文献阅读方式。2021年，加州理工学院图书馆正式开发了数字借阅系统，帮助教师和学生在疫情期间远程正常进行学习和工作。同时加州大学圣地亚哥分校主管在疫情期间也启动了受控数字借阅服务，此项服务可以帮助该校师生在线获得七校图书馆52% 的印刷书籍［2］。

2 图书馆实施受控数字借阅服务模式的必要性及困境

2.1 图书馆实施受控数字借阅模式的必要性

受控数字借阅模式更加突出其“受控”二字，不管是在书籍数量的流动上，还是在版权的管控上面，都与实体书差别较小，可以有效地维护版权人的利益，通过受控数字借阅能够让读者更加方便快捷地接触到图书馆内的资料。

图书馆本身具有保存文献资料的作用，在社会教育上占重要地位。在互联网时代的高速发展下，图书馆应该紧跟互联网潮流充分发挥其社会教育的功能，协同学校、政府等部门进行知识普及。但是，由于版权的严格限制，图书馆目前仍以实体书借阅的模式为主。数字化的进程落后于时代，不利于图书馆发挥其社会功能。

纸质书相对来说不易保存，在流通状态下极容易出现损坏的情况，尤其对于绝版图书来说，以电子副本的形式来取代实体书进行保存流通是非常必要的。同时受控数字借阅可以突破物理限制，进行远程图书借阅，节省了时间成本。

受控数字借阅可以将纸质书籍转化为数字书籍。对于视觉残障人士而言，数字格式更容易被读取或转化为盲文。在市场机制下出版商不愿意为此付出大量成本，因此受控数字借阅在公益层面也具有更高的价值。图书馆本身就有进行社会教化的功能，保障社会群体具有公平地享受文化的权利，传统的图书馆借阅模式却并没有为特殊群体带来足够便捷的服务，受控数字借阅能够让图书馆与社会公共服务紧密结合起来为特殊群体的阅读提供大量的支持。

2.2 图书馆实施受控数字借阅的困境

2.2.1 版权层面

当前关于受控数字借阅模式的法律法规尚未明确。目前美国出版商协会虽然公开声明受控数字借阅服务是符合版权使用的合法范围，但仍有大量的反对者认为其超出了正常范围。反对者不仅包含各大出版商，还包括全美作家联盟。2019 年全美作家联盟公开声明受控数字借阅服务侵犯了版权和作者权益［3］。受控数字借阅服务模式提供的图书大概分为三类：一是当前绝版的作品；二是当前流通的作品但没有图书馆专用的电子版本；三是当前流通的作品且有圖书馆专用版本。反对派主要认为当前图书馆对受控数字借阅模式的使用不仅局限在绝版的作品上。数字发行使得作品的传播更加方便，也更容易出现盗版，对市场产生负面影响。但是数字盗版的鉴定具有一定的困难，大量的书籍版权人无法联系，较难获得数字化同意书，这对图书馆资源数字化的进程也产生了一定的影响。

2.2.2 利益层面

信息数据时代的到来，人们阅读相关的图书不再需要购买或借阅实体书籍，直接通过电子化书籍即可获得相关信息，打破了传统的出版生态系统，直接触及了出版商、版权人以及平台中间商的相关利益［4］。尽管图书馆会采用相关的技术措施去控制受控数字借阅，但仍无法彻底地规避盗版风险，影响了正常的书籍交易，损害了相关利益人在数字文献市场上的利益获取。同时由于数字化的图书文献不易受到损坏且不会出现丢失的情况，这使得图书馆购买图书文献的频率大大下降，也在一定程度上影响了纸质书籍的正常销售，给出版商版权人以及平台中间商，造成经济损失。

3 受控数字借阅服务模式的技术构建体系

3.1 馆藏资源数字化

绝大多数的馆长都认为对数字服务的投资将长期持续下去。图书馆的数字化转型不仅仅是形势所迫，更是大势所趋，数字技术的出现本身就对读者的阅读行为产生了巨大影响。

在馆藏资源的数字化转型方面，需要实施长期战略规划，确定具体的数字化加工顺序以及呈现方式。例如：馆藏资源除了常见的书籍报刊外，还包含地图、图片以及研究视频等不同类型；资源内容除了普通书籍、经典教材外，还包括绝版书籍、古籍等。根据其重要程度以及稀缺性来进行数字化战略规划。

在资源数字化的基础上加强数字基础设施建设，例如提供研究工具平台、提供文献资料总结、开发虚拟实验室、参与学术项目等，都可以让图书馆的资源与服务更深入、更契合地融入学习研究中。同时可以针对不同的读者群体提供无障碍阅读机会，比如制作加大字号的数字副本、制作有声读物等不同方式。

3.2 数字挖掘技术

在图书馆馆藏资源数字化的前提下，读者如何更快更好地找到需要的书籍是图书馆行业人员需要考虑的重要问题。数据挖掘技术就是在原有的图书馆管理系统上，采用数据挖掘技术分析数据库中已有的资源数据，按照一定的逻辑进行自动查询搜索，进而得到需要的信息。

受控数字借阅服务模式依托于一个巨大的信息平台，对各项馆藏信息、现有的文献图书流动状态以及读者的信息都有详细记录。使用数字挖掘技术对整个数字借阅平台的数据库进行数据统计，可以更大化地增加文献利用率。数字挖掘技术更加具有个性化特点，可以满足不同类型的读者的要求，并根据数据反馈合理调整书籍的流通借阅率，优化图书馆资源使用情况，帮助图书馆更好地为读者提供服务。

3.3 数字版权管理技术体系

受控数字借阅模式可以被图书馆进行合理使用的一大原因就在于其“受控”。通过数字版权管理技术可以对借出的图书进行技术控制，防止其被复制、编辑、导出以及到借阅期截止日文件自动失效［5］。想要将受控数字借阅模式付诸实施，必须将数字版权管理技术纳入图书馆借阅系统，对数字副本具有完全控制的技术能力和解决方案，保证总借出量小于等于数字副本加实体书的总量。数字版权管理技术体系大多是技术公司与图书馆通过合作的模式来进行。

目前在国外图书馆常用的数字版权管理软件有Occams Reader、Adobe DRM、Google Driver 等，在国内很多图书馆利用的是readium 软件来控制图书数字副本的借阅。目前此软件是已经发展比较成熟的软件，专为数字借阅开发，有较多的版权管理保护措施，用户需要输入账户密码进行登录，实名注册有助于跟踪回访，并且在触发侵权风险的时候可以快速锁定侵权人。

近年来有一款新开发的移动端数字版权管理软件——云借阅，是通过二维码技术、云服务技术与移动互联网相结合，将数字出版与图书馆书刊借阅相结合构建的一个移动端数字书刊阅读软件。除了能够打破空间限制，进行数字图书的借阅等请求扩大阅读群体，提高使用频率，还可以进行机构资源授权及管理功能，并认证个人身份信息，控制读者的借阅数量以及借阅时间，有效对版权进行保护。

数字版权管理是从数字副本到阅读终端保护再到侵权锁定全流程版权保护技术体系，更加注重数字副本的安全性、用户的使用权限等方面，但仍然缺少一定的安全机制，比如部分软件在用户使用安卓端获取root 权限后就可以绕过保护机制进行非法的图书文献窃取。因此，只有不断创新数字版权管理技术体系才能够保障受控数字借阅的安全性。

4 实施受控数字借阅服务模式的展望

4.1 数字孪生技术

为了更加精准地提供文献知识服务，优化馆藏资源，可以利用数字孪生技术建立虚拟文献资源系统，给受控数字借阅模式增加可视化分析功能。读者的所有借阅行为都可以形成交互信息，通过数据分析改进受控数据借阅模式，实现个性化服务推送，并提供一定的决策辅助作用。交互处理不仅仅通过读者的借阅查询等简单行为进行，还包括网页停留时间、点击次数、搜索的关键词等数据共同进行分析，通过相应的特征数据，去发现读者感兴趣的领域，完善用户画像，实现阅读的精准服务，从被动服务转向主动服务。

数字孪生技术是通过在虚拟现实环境中构建数字孪生模型，实时监控运行数据，并不断地测试及优化。相比之下，传统的受控数字借阅平台，大量的借阅数据沉淀在系统中得不到充分的分析，对馆藏资源的调整以及图书采购的支撑辅助功能没有得到充分利用。通过数字孪生技术，可以准确、快速地统计出读者的借阅频率和集中度，使图书馆管理者快速、准确地了解到图书文献的流通情况，不仅可以为读者提供相关的信息服务，改变服务形式，还可以为下一年度的采购提供科学合理的理论依据，完善图书馆馆藏资源。

对于图书馆珍藏古籍的数据化来讲，传统的数据化模式仅是文字及图片的扫描，极大地浪费了资料的珍贵性。通过三维数字孪生技术，可以将古籍及相关珍贵藏品通过三維数字化进行复原，将简单的数字化变为三维的立体资源，提高珍贵资源的利用率。

数字孪生技术可以帮助受控数字借阅服务模式更加智能化、科学化以及精准化，可以准确地分析读者的需求，实现个性化服务推送，提高资源利用率，调整馆内资源结构。同时在数据可视化分析的基础上帮助进行科学决策，为数字化图书馆向智慧化图书馆的发展奠定技术基础。

4.2 跨馆资源共享

通过受控数字借阅的馆际互借模式实现不同图书馆间的资源共享。目前，大多数高校图书馆的数字副本皆仅供本校师生使用。受控数字借阅服务合作组织一直在积极倡导各大图书馆利用其进行馆际互借，在国外已有近40 家机构签署了馆际互借声明［6］，主要集中在美国。我国图书馆也可以利用此模式来实现不同地区不同高校甚至不同国家之间的资源共享。目前Occams 阅读器是专门支持图书馆之间电子书借阅的阅读器，管理员将电子书、数据库以及课程资料上传到系统中，然后将其转换成Occams 阅读器格式，用户通过系统进行借阅，内含数字版权管理系统仅提供视图访问权限［7］。受控数字借阅模式在当前法律上是否具有足够的可行性，仍需要进一步的确定，但是进行跨馆资源共享互借，将多个图书馆联合起来可以最大化地利用馆藏资源，最高效地进行学习研究。

5 结语

受控数字借阅模式是对传统书籍借阅模式的重大变革，图书馆作为非营利性机构，为在数据时代拥有一席之地，就需要寻求技术手段满足读者的新需求。由于新冠疫情的推动，受控数字借阅模式已成为国内外各大图书馆数字化进程的首要方式，具有巨大的价值。但是该数字借阅模式在国内仍具有一定的法律及版权风险，并且会受到出版机构等利益相关人的反对，目前该模式在我国暂不支持大规模展开。但是图书馆实行受控数字借阅模式并非完全不可行。通过技术严格保障受控数字借阅模式的“受控”环节是让图书馆合理使用受控数字借阅模式的底层要求。

目前，国内对受控数字借阅服务模式的实施案例并不丰富，因此本文内所使用的案例大多借鉴国外实践。虽然其服务模式仍存在争议，但仍可以为国内图书馆的实施提供一定的参考。目前来看，大多是以馆藏资源数字化、数字挖掘技术以及数字版权管理技术三大技术体系共同构建借阅服务体系，实现基础的远程数字化借阅功能。图书馆方应认真建立相关的保护措施来实施受控数字借阅模式，逐渐帮助其在法律层面内实行。期望在未来受控数字借阅服务模式可以通过数字孪生技术以及跨馆资源共享等技术的进一步发展，在国内各个类型的图书馆广泛开展，有更多的实践案例支持研究，为图书馆实施受控数字借阅服务模式提供足够的理论基础。

参考文献

[1] 余祥，聂建强. 版权视角下图书馆受控数字借阅模式的构建[J]. 数字图书馆论坛，2022（7）：59-65.

[2] 李艾真. 公共图书馆的受控数字借阅模式[J]. 图书馆论坛，2022，42（7）：113-121.

[3] 李春卉.新冠疫情下美国大学图书馆馆藏圖书的在线访问：受控数字借阅[J]. 图书馆学研究，2021（15）：96-101，95.

[4] 张海舰，王琪昕，张晓琳，等. 利益平衡视野下受控数字借阅发展瓶颈问题及对策[J]. 大学图书馆学报，2023，41（1）：94-100，105.

[5] 石秀玲. 论数字挖掘技术在图书馆借阅系统中的应用[J]. 内蒙古财经学院学报，2011，9（3）：96-98.

[6] 肖燕珠，胡汉婷. 受控数字借阅：国外实践与思考[J].国家图书馆学刊，2022，31（4）：85-92.

[7] 高卫辉，段学敏. 新时代高校图书馆管理工作创新策略分析[J]. 黑龙江档案，2022（6）：275-277.