基于BPMN的军工集团企业经营业绩考核管理系统的设计与实现

徐莲花、胡杨 /中国航天系统科学与工程研究院

赵鑫 /中国航天科技集团有限公司

闫震震、耿丽娜 /中国航天系统科学与工程研究院

信息化支撑能力是中央企业高质量发展、转变管控模式、提高核心竞争力的重要基础。为进一步落实《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》要求，国务院国有资产监督管理委员会搭建综合局考核平台，实现考核工作信息化。国资委主要负责中央企业经营业绩的把控和运营情况的监督，核心业务是对央企进行业绩考核与管理。国资委综合局业绩考核平台是落实国资委业绩考核管理、提升业绩考核工作的重要举措，与局内其他业务系统有效衔接实现信息共享，加快了中央企业的发展，引领和推进了各央企经营业绩考核信息化的建设。

企业经营业绩管理的起点和核心是企业经营业绩考核评价模式。某军工集团企业聚焦建成国际一流大型企业集团，成为国家科技创新排头兵的总体战略目标，继承既有成员单位经营业绩管理经验，进一步深化、优化经营业绩管理的理念和方法，于2018 年研究构建了基于战略评价模式的经营业绩管理体系，并在此基础上设计了成员单位的经营业绩考核指标体系。通过应用实践助推集团经济发展质量与效益得到持续快速提升，圆满完成各项科研生产任务，促进集团核心竞争力目益增强。

在成员单位经营业绩考核的过程中，由于被考核单位差异化考核的需求，考核单位多、考核项目多，Excel 软件上报数据和处理考核模型的方式容易造成业务办理过程繁琐、工作效率较低等问题，具体表现为：通过Excel 进行业务办理，没有形成标准化数据。数据质量不高导致后期考核目标执行分析不便；经营业绩考核指标涉及单位各领域，形成数据量较大，针对各单位差异化考核要求，负责业绩考核的业务人员工作任务繁琐、出错率高；在成员单位上报考核数据的过程中经常出现报送错误、填报错误，需要反复修改，仅通过Excel 更正影响考核结果的准确性；考核过程数据需要成员单位和集团各部门共同审核，涉及多部门业务人员，审核过程靠数据文件反复流转导致时间不可控，从而影响考核整体进展。为此，急需借助信息化手段和方法，建设一套企业经营业绩考核系统，及时监控各单位考核指标完成情况，牵引各单位高质量、高效率、高效益发展，推动集团战略管理能力的提升，促进其实现世界双一流企业战略目标。

一、设计思路和目标

年度经营业绩考核工作主要围绕企业集团的发展战略和成员单位定位，对上承接集团经营业绩考核要求，对内推动经营管理水平，增强企业价值创造能力。企业经营业绩考核系统不仅可以实现考核系统化、考评公平公正公开、考核精准管控提质增效、提高企业绩效分析与应用能力等系统通用目标外，还可以实现如下目标：

1.实现考核目标全过程闭环管理

通过系统实现年初成员单位经营业绩责任书的在线研究编制、集团审核和考核责任书的下达。每年年中从各业务系统中获取考核目标任务实时动态完成情况数据，向领导提供各单位时序进展较慢的短板事项。年底根据各单位考核目标的完成情况，依据考核模型测算考核结果，实现运行经营业绩考核的全流程闭环管理体系。

2.实现考核评价模型在线构建、推演、预测考核结果

通过在线构建和推演考核评价模型，落实经营业绩考核管理要求，在线获取集团各部门审核后的考核数据，预测考核结果，从而提高考核业务人员的工作效率，使考核过程可追溯、考核结果精确管控，为进一步提升管理水平奠定基础。

3.实现灵活构建考核指标体系，适应单位差异化考核评价方案管理和动态调整

通过构建基础指标库、指标体系、流程版本管理等功能，实现满足成员单位差异化考核要求和考核评价体系的动态调整，适应经营业绩管理体系的扩展和调整。

4.实现通过流程驱动业务，责任贯穿到各级单位、部门和人员

实现一对多、多对一的流程创新控制。实现一个流程支撑考核目标制定、分解执行和年终考核的多业务场景；实现多单位数据汇集到集团流程进行统一审核，解决考核业务流程复杂、多变的难题；实现考核目标制定、分解和落实的责任贯穿到各级单位、部门和人员。

二、建设框架和技术路线

业务流程建模与标注（BPMN）是由标准组织BMPI 符号工作组于2004 年5 月开发的业务流程建模的现代标准。BPMN 2.0 是商业流程建模和执行的最新标准规范，由对象管理组织（OMG）维护和发布，已于 2013 年列入 ISO 信息领域模型标准，它提供了流程建模和流程引擎执行的表述和行为规范，将业务流程建模简单化、图形化，将复杂的建模过程视觉化，使业务建模者、业务实施人员、管理监督人员对BPMN 描述的业务有更加清晰的了解，以便更好地使各部门理解业务流程和相互关系，BPMN 在业务流程设计与流程实现之间搭建了一条标准化桥梁。

本系统是以PaaS 为基础平台，基于Java 开发，使用BPMN2.0创建的流程模型，在遵循集团信息化建设的总体规划和统一架构要求下，通过指标体系化、业务流程化、数据规范化、操作直观化、分析结构化的设计理念，创新业务流程，有效支撑经营业绩考核和分析应用。

依据经营管控考核指标体系的总体设计构建指标分类。每个分类指标从指标库中直接选择，并设置每个指标的有效单位和在此体系中的显示排序码。年初由集团业务主管设置责任书编制、中期检查、年度考核的指标体系，在启动流程时需匹配好相应的指标体系，以满足流程中指标体系的灵活性和扩展性。

1.流程设置

运用BPMN2.0 标准完成经营业绩管理业务流程构建，可支撑不同业务场景、不同成员单位差异化办理，创新流程设计与开发。经营业绩管理流程由成员单位内部和集团总部2 个分支组成。流程的环节一般由集团业务主管发起、成员单位业务主管分发、各业务领域数据填报、各业务领域数据审核、单位领导审核、集团汇总初审、集团各部门审核等，支撑年度目标研究制定、中期检查、年底考核等经营业绩管理多个业务办理流程，解决办理过程中指标体系不同、填写和审核要素不同的问题。

2.模型设置

系统集成可定义各类复杂公式，业务主管可设计考核模型并训练模型，同时将成熟的模型应用于考核流程中，通过配置获取各类数据，预测考核结果。

3.图形化分析展示

系统可通过丰富的图形效果展示业务领域考核分析，所有分析内容均可追溯至各单位的具体某项指标。

4.统一身份认证

系统将与集团的统一身份认证平台集成，统一身份验证作为用户登录的唯一入口。

三、系统功能和实现

军工集团的经营业绩考核主要由集团总部部门牵头，实现对各成员单位年度经营业绩的绩效考核。主要人员角色为集团业务主管、集团业务部门审核人、成员单位业务主管、成员单位填报人、成员单位审核人、成员单位部门领导、成员单位主管领导等。每年年初由集团业务主管发起本年度考核目标编制流程、中期检查流程、年度考核方案制定流程，各类流程在成员单位与集团共同审核后完成。系统包括指标体系管理、流程版本管理、指标库管理等主要模块。

1.指标库管理

指标库管理是对考核指标要素信息进行集中管理，是核心基础功能。指标库管理主要实现基础指标名称、指标编码、指标定义、指标密级、计量单位、指标层级等基础要素管理，可以随时更新，指标编码和指标名称唯一。

2.指标体系管理

依据经营管控考核指标体系的总体设计构建指标分类。每个分类指标从指标库中直接选择，并设置每个指标的有效单位和在此体系中的显示排序码。年初由集团业务主管设置责任书编制、中期检查、年度考核的指标体系，在启动流程时需匹配好相应的指标体系，以满足流程中指标体系的灵活性和扩展性。

3.流程版本管理

业务流程办理要素信息依据经营业绩管理提升的要求进行调整。通过流程版本控制，年初由集团业务主管设置本年相关流程中要素信息，包括在流程页面中显示的名称及导出字段内容等并更新流程版本，在流程启动时选择对应版本。新流程的显示内容依据配置信息进行变化，而历史流程数据级展示内容依旧保留，便于历史查询。

每年年初由集团业务主管在设置好本年的责任书指标体系和流程编制版本后，启动责任书编制流程，由成员单位完成年度经营业绩责任书的在线编辑，并通过单位主管领导审核后上报集团，集团各部门在线审核，最终审核通过后定稿。

4.考核模型管理

每年年初由集团业务主管在线配置当年中期检查、年终考核的考核模型，系统提供类Excel 的界面，实现所有考核公式的在线设置并模拟测试数据进行推演，考核方案稳定后应用于相对应的流程中。考核数据通过集团业务部门审核后，模型将自动获取审核数据测算考核结果，并将结果反馈给集团审核人员，方便集团各审核领导进行审核，最终得出成员单位的考核结果。

5.责任书编制管理

每年年初由集团业务主管在设置好本年的责任书指标体系和流程编制版本后，启动责任书编制流程，由成员单位完成年度经营业绩责任书的在线编辑，并通过单位主管领导审核后上报集团，集团各部门在线审核，最终审核通过后定稿。

6.责任书下达管理

集团领导审核集团各部门审核通过后的成员单位责任书，在线下达各成员单位，各单位领导和业务主管可以在线查看集团批复后的经营业绩责任书。

7.中期检查管理

集团业务主管在设置好本年的中期检查指标体系和流程编制版本后，启动中期检查流程。各成员单位在线编制中期检查成果，包括预计全年完成情况、中期完成情况、存在风险等要素，由单位主管领导审核后上报集团审核，集团各部门在线审核，通过执行情况和预测考核结果，发现成员单位的生产短板及风险，及时协助各单位解决科研生产过程中产生的问题。

8.年度考核管理

集团业务主管在设置本年年度考核指标体系和流程编制版本后，启动年度考核流程。各成员单位在线进行考核自评，包括自评得分、全年完成情况、未完成情况说明等要素，通过单位主管领导审核后上报集团审核，通过执行情况和预测考核后给出最终考核结果，将考核结果上报集团领导审批，通过后向成员单位发布年度经营业绩考核结果。

9.系统集成

系统与集团主数据集成，及时获取并更新集团组织机构信息；系统与财务管理、项目管理等业务系统集成，获取业务数据，避免数据重复填报，达到数据共享，从而有效提升工作办理效率。

10.系统管理

系统提供用户、组织机构、角色、日志、菜单等系统基础功能管理。其中，用户管理是对各级用户、用户密级及所属组织机构进行管理；角色管理是对用户的角色进行管理，一个用户可以赋予多个角色；日志管理是对系统访问和操作日志记录进行管理；组织机构管理是对各级单位及部门进行管理，并和主数据集成，从主数据中更新组织信息；菜单管理是对配置系统功能菜单内容及访问权限进行管理。

四、应用成效及结论

本系统已经在军工集团上线运行3 年，有效支撑了企业经营业绩管理工作，通过考核工作层层分解、责任落实到各单位、部门和人员，进一步明确各级管理人员责任，并有效支持经营业绩管理关键环节业务工作的在线完成。

通过本系统的建设，实现企业经营业绩考核指标标准化管理，并固化经营业绩考核流程，实现了指标标准化管理及业务规范化管理。利用可视化和数据建模等信息化先进管理手段，实现各单位考核目标的在线动态监控。支持经营业绩考核关键环节业务工作的在线完成，通过与历史数据、各业务系统数据、行业数据的融合，可避免各级管理人员数据重复填报、手工填报，提升工作效率和质量。