水利水电工程变更索赔原因及预防措施

张瑶

摘要：水利水电工程是关系到国计民生的大工程，在开展过程中，工程的综合性较强，每一个环节都非常重要。工程建设涉及包括环境勘察、水文地质勘察等在内的多个不同的专业领域，出现任何偏差和失误，都要进行全新的工程项目设计规划和修整，也因此容易出现违约的情况，这也是水利水电工程项目变更索赔的主要原因。作为一名监理造价工程师，需要充分了解水利水电工程变更索赔的原因及预防措施。本文以此为出发点，分析了变更索赔相关概念，然后在此基础上研究了变更索赔的原因及风险，最后总结了水利水电工程变更索赔的预防措施。

关键词：水利水电工程；合同管理；变更索赔

水利水电工程作为一项基础性工程，随着社会需求的增加，其工程数量及规模也在不断扩大。但是由于水利水电工程是综合性项目工程，容易出现设计变更、修改等问题，由此产生的变更索赔也是合同管理中的重要部分。通常情况下，项目建设允许低比例的变更索赔发生，但是如果前期施工设计脱离实际，会使变更索赔金额不断扩大，最终导致承包单位和业主之间的矛盾增加。因此，通过研究和分析水利水电工程变更索赔原因及预防措施，有利于明确风险及问题，并采取有效的应对措施。

一、水利水电工程变更索赔相关概念分析

（一）变更定义

水利水电工程施工中的变更主要是指合同变更，也就是合同签订完成后，甲乙双方由于原有的合同条款内容出现矛盾，如施工合同的工作内容、质量的变动，工程基线、标高、位置或尺寸的改变，原有施工时间、施工工艺或顺序的改变，都会对工程造价产生影响，进而引发变更或索赔，需要结合工程项目的实际情况进行合理调整。

（二）索赔定义

水利水电工程索赔主要是指合同双方执行施工合同期间，其中一方违约，并未依据合同要求完成相应的工作，或者出现针对工程顺序、范围、工期等方面的调整，为规避自身风险，造成合同另一方的利益受到损害，这时依照合同条款内容，合同另一方有权提出索赔。由于实际的施工环境相对复杂，很多特殊情况难以合理应对，容易不同程度上造成单方工程项目方的利益损失。对此，可以依照具体的损失程度或合同相关条款索赔，例如，承包商施工违约，出现工期拖延、工程质量等问题，业主可以进行反索赔。

（三）变更与索赔的关系

作为综合性较强的复杂项目工程，水利水电工程合同管理过程中如果出现变更或索赔，需要明确二者之间的关系。虽然都是针对合同内容进行的修改和调整，属于改变原有的合同内容，但实际上，二者存在性质差异。通常情况下的索赔，是指施工方与业主方出现矛盾无法达成和解，由于违反合同规定，造成合同另一方经济受损或名誉受到影响，因此，依据合同内容，可以要求不同程度的经济赔偿。变更是指合同双方在原有的合同内容基础上，重新商议和协调，达成双方一致满意的意见，继而对合同内容进行变更和修改，由此造成的经济差额协商解决。

（四）变更、索赔合同条款探讨

1.变更条款

合同条款应明确变更的主动权、有效期限、构成变更的情况。也就是说，变更的权利属于业主/工程师方，且这种权利一直到颁发接受证书为止都具有效用。变更可以通过两种方式，一种是发布变更令，另一种是承包人提出变更建议，且以变更令的方式进行确认。在对变更项目进行评估的过程中，没有特定的时间限制，但是工程师要通过申报费用或自行定价，确认各项变更费用。在没有确认条款前，费用仍旧处于合同双方进行协商的范围内，经过函件等方式可以澄清、补充或更改。而当工程师明确申明费用是经由条款决定的，则该变更程序就进入了最终状态，会对合同双方产生约束力。

2.索赔条款

与变更条款相比，索赔条款规定了严格的时间及流程。索赔通知需要在承包人注意到索赔事件的28天内提出，否则就会丢失工期及额外费用的索赔权。并且索赔报告的提出也有一定的期限，需要在承包人注意到索赔事件的42天内，或工程师批准的时间限制内提出，也可以按照月份提交索赔事件的同期报告，然后在事件影响结束后的28天内提交最终的索赔报告。索赔条款对事件中的证据材料给予了高度的重视，无论是工期索赔还是费用索赔，其最后的判决都是以证据材料为依据的。

二、水利水电工程变更索赔的原因

（一）客观因素

从客观因素分析，水利水电工程项目开展过程中涉及水文、气候、地质地貌、法律法规政策、经济环境等不可抗力。通常情况下，项目工程合同内容中，针对不可抗因素，只能采取被动预防的方式，这主要是因为客观因素具有不可抗的特点，无法对发生规模、地点及时间进行预测，故无法预判，导致应对预案难以具有针对性。因此，合同管理人员对客观因素变更及索赔处理，主要依靠搜集和整理相关事件的客观资料，解决具体问题。

（二）设计变更

水利水电工程项目设计变更，是指工程项目对其功能进行调整、实施技术标准提升等，主要受设计水平、施工单位的具体需求等方面的影响。资料分析显示，水利水电工程项目设计费用占项目总费用的1%及以下，但实际上，其对项目投资决策及项目设计造价的影响，可能超过50%。由此可见，在投资决策阶段及工程设计阶段，需要重点关注项目的整体控制。工程投资控制也因此成为项目决策的关键，需要做好造价管理，避免工程开展后增加设计变更的损失。

（三）人为管理因素

人为管理因素也是引起水利水电工程项目变更和索赔的主要原因。例如，在合同实施阶段，现场技术人员服务水平降低、缺乏专业的合同管控等问题，会直接影响合同管理水平、工程施工变更和索赔的处理效果。因此，人为管理因素也是合同管理过程中的关键。项目承包各方需要准确理解合同条款及具体内容。合同参与各方是否能严格依照合同规定的施工程序和施工标准开展施工，提供的工程资料是否完整、真实，都属于人为管理因素。对此，需要提升合同管理专业的人才水平，提升个人职业素养，建立高效的合同管理机构。

（四）相关施工技术因素

若施工参与各方不能满足技术条件或无法达到项目设计要求，也会导致工程项目整体工作量增加、资金成本增加等问题。施工技术调整会引起项目施工设计变动，如果是施工技术因素导致施工质量无法达到标准，或出现工期延后，则不利于最终的工程项目验收，带来的损失势必会引发索赔。此外，还有部分外包工程队为追求利益，采购不符合质量标准的原材料，导致工程验收出现质量问题，也会成为变更索赔的原因。

三、水利水电工程变更索赔风险分析

（一）准备阶段的变更索赔风险

从客观的角度分析，无论水利水电工程项目变更索赔范围的大小如何，都会带来一定程度的风险，在项目开展的不同阶段，风险也各不相同。

（二）招评标阶段的变更索赔风险

水利水电工程项目的招标和评标阶段，是合同管理的必要阶段。在该阶段，需要进行投标主体的资质审查，通过全面、细致的审查确保中标者在各方面符合水利水电工程项目的要求。如果中标人资质不符合要求，可能会在施工后带来项目质量问题或其他纠纷和矛盾。中标人承担整个水利水电工程项目的施工任务，则说明资质达标，真实有效，有能力确保工程的施工质量符合标准，进度满足要求。但是现阶段，我国水利水电工程在招标、评标阶段，很容易出现审核不严谨的问题，严重的甚至存在明知故犯、利益勾结的情况，因此，需要进行严格审查。

（三）合同签订阶段的变更索赔风险

合同签订阶段，对水利水电工程项目至关重要。虽然该阶段并不会直接出现项目工程变更索赔，但合同签订也会影响后续工程。合同签订阶段，双方出现变更和索赔，应在没有改变招标文件内容实质的基础上进行。同时，合同双方应在合同签订阶段全面理解合同内容，全面协调可能遇到的问题，必要时，可以选择通过书面文件形式予以明确，进一步减少工程项目合同签订阶段出现变更、索赔等情况。在合同签订过程中，如果合同参与方不能进行科学、全面的梳理，不能针对施工过程中可能出现的突发情况进行预先书面约定，则容易在合同实施阶段出现矛盾，爆发冲突。

（四）合同实施阶段

在工程项目合同管理过程中，合同实施阶段是最重要的。在该阶段，如果没有进行合同的科学管理和协调，可能导致合同实施阶段双方产生更多的矛盾及问题，影响工程变更及索赔的处理，对后续的工程建设产生严重的影响。此外，合同实施阶段时间跨度大、工期长，可能出现地震、山体滑坡、极端天气等各种不可抗力，也容易造成变更索赔。

四、水利水电工程变更索赔预防措施

（一）控制变更索赔源头

水利水电工程的质量水平受设计阶段质量标准的直接影响，是依照设计阶段质量标准开展施工的具体体现。如果施工项目开展过程中出现变更或索赔，会影响工程项目造价、成本管理、工程质量等多个方面。为进一步降低变更、索赔概率，减少变更、索赔可能带来的风险，首先应合理控制工程项目变更、索赔的源头，也就是在工程项目设计阶段进行全面勘察，公开设计招标，在双方合同内容中设定资金限额条款，促进设计优化。

（二）保障合同条款的完整性

保障合同条款的完整性，也是最大程度减少变更和索赔的重要方法。招标文件的编制是否科学，直接影响了合同双方的履行效果。如果工程项目文件中出现词义理解上的模糊和不明确，容易导致合同执行过程中的分歧，这也就增加了变更、索赔的风险。因此，合同签订前，合同管理人员要进行严格的内容审查，选择专业性强和表义准确的词汇，最后进行法律顾问审查。

（三）筛选优质的工程施工团队

项目施工设计科学、合理固然重要，但拥有高水平的专业施工技术团队，更是保障施工质量的关键。因此，需要筛选优质的工程施工团队。要想选择合适的施工团队，需要编制内容全面、完善的招标文件，避免招标文件内容漏洞导致合同双方出现矛盾。为确保合同签订的全面和完整，首先，应合理设置合同施工周期，充分考虑自身环境因素及施工人为因素导致的时间偏差；其次，合同编写内容规范，避免出现歧义，充分考虑施工团队不同阶段可能出现的相互干扰的情况。

（四）建立质量评估体系

施工前期，项目负责人需要建立完善的项目工程质量评估体系，这也是作为一名监理造价工程师需要关注和重视的重要问题。相关人员需要不断提升专业水平和能力，完成针对大型水利水电工程的质量评估。只有建立完善、科学的质量评估体系，才能获得更加准确、符合实际的评估结果。建立质量评估体系，需要充分了解项目工程的实际情况，宏观把控项目框架，细节把控项目内容。

（五）全面监控施工过程

水利水电工程项目出现变更、索赔时，要全面进行证据收集，证据收集过程相对具有动态变化特性和复杂性，容易受多方面人为因素的影响。对此，需要将变更、索赔与整体工程施工控制相结合，由此才能更好地为变更、索赔奠定良好的基础，提供科学的变更、索赔保障。因此，全面进行工程监控，了解施工全过程，进行充分的信息收集，才能更好地应对变更、索赔问题，实时监控和收集有效的证据，才能更加快捷、高效地处理变更、索赔问题，制定出双方都信服和满意的处理方案。

五、结束语

综上所述，水利水电工程作为关乎国计民生的大型工程，不仅复杂多变，也很难避免出现变更、索赔的问题。对此，如果缺乏科学、合理的变更、索赔处理方案，容易导致企业的经济效益受到冲击。对此，需要相关人员更深入地了解和分析水利水电工程变更、索赔原因及预防措施，通过控制变更、索赔源头，保障合同条款的完整性，筛选优质的工程施工团队，建立质量评估体系，降低变更、索赔的经济损失，提供合同双方更加认同和接受的解决方案，保障水利水电项目工程顺利开展，进一步促进我国水利水电工程的发展和进步。

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