EPC合同模式下国际石油工程项目风险管理研究

汪志娟

摘要：在“走出去”的战略背景下，我国石油企业开始扩大规模，并加快了走向国际石油市场的步伐，无论是海外石油工程建设业务的速度还是力度都有所提升。在此过程中，受综合效益、资源配置、业主偏向等多方面因素的影响，EPC合同模式展现出了较强的适用性，这为国际石油工程项目的建设与开展提供了新的管理范式。但在该模式下，在招标阶段、设计阶段、采购阶段及施工阶段都会面临很多风险，因此，做好风险管理是该模式应用的当务之急。基于此，本文运用文献分析法、归纳总结法，对这些风险及问题进行了总结，并在此基础上探究了EPC合同模式下的国际石油工程项目风险管理策略，希望能为该领域的工作人员提供一定的参考。

关键词：EPC合同模式;国际石油工程项目;风险管理

DOI：10.12433/zgkjtz.20232024

一、EPC合同模式下国际石油工程项目的阶段性风险

（一）投标阶段的风险

与其他国际工程相似，国际石油工程项目在开展招标工作时表现出了较强的系统化和复杂化的特点，需要大量的资金成本，同时表现出了较强的风险，尤其是在EPC合同模式下，工程项目的描述是唯一的投标依据。下面对这一阶段的几个常见风险进行分析：第一是来自工程所在国环境的风险。对于国际石油工程项目来说，成本的提升与工程所在地区有密切关系，汇率和各种税率的变化、通货膨胀、战争等都是重要的影响因素，而且这些环境因素还会对项目承包者的效益和报价产生影响。第二是来自竞争对手的风险。在EPC合同模式下，国际石油工程项目的投标者数量通常比较多，竞争比较激烈，这就要求投标者充分了解竞争对手的情况，做到知己知彼。如果投标者的综合实力比较弱，同时难以广泛获取竞争者信息，就无法对报价进行预测，最终酿成风险。第三是来自分包商的风险。国际石油工程项目规模比较大，承包商会通过分包的形式来完成建设。虽然各个分包商承担的通常是辅助型工作，但它们仍然会对总工程的进度、成本、质量以及HSE管理产生影响。部分分包商为了中标，甚至会刻意降低投标价格，导致项目执行流程中总承包商高价索赔的可能性提高。由此可见，分包商的信誉也是国际石油工程项目投标阶段重要的风险来源。

（二）设计阶段的风险

国际石油工程项目的设计质量会对工程投资产生直接影响，如果在设计阶段不采取手段缩减造价，可能使项目面临较大风险。在EPC合同模式下，国际石油工程项目在设计阶段的风险主要体现在以下两个方面：一方面，来自设计工作者自身的风险。在EPC合同模式下，总承包商需要设计和执行合同，并承担设计流程中可能出现的风险和错误。在此过程中，如果总承包商不了解施工方、在说明和设计上的认知模糊或对项目的适用标准不够了解，就可能会出现设计风险。另一方面，因为甲方提供的资料和信息不完善而造成的风险。国际石油工程项目的开展需要大量的信息和资料作为支撑，如地质、水文、气象等方面的信息。总承包商虽然会提供这些资料，但并不会对资料进行分析和解释。如果在信息调查方面存在欠缺，就会对设计资料的可靠性造成影响，最终使国际石油工程项目在后期产生风险。

（三）采购阶段的风险

在国际石油工程项目中，采购金额在工程总造价中的比例通常在70%左右。因此，采购效果会对项目最终的成本产生直接影响。在EPC合同模式下，该项目在这一阶段的风险可以被分为内部和外部两种类型。第一种是来自外部的风险，这些风险主要是外部供货商造成的，因为从根本上来说市场风险是无法避免的，同时还会受供应商的质量和工期影响。具体来说，这些风险包括设备价格风险、设备质量风险、贬值风险、合同欺诈风险、设备材料、运输风险等。第二种是来自内部的风险，这主要是内部采购管理存在缺陷或内部采购制度不完善造成的，比如，采购计划、采购合同及采购验收等。

（四）施工阶段的风险

施工阶段是国际石油工程项目最重要的一个阶段，关系到项目最终的建设质量和建设结果。在EPC合同模式下，我国石油工程项目的施工质量已经相对成熟，但仍然会在技术、现场条件、HSE等方面出现风险。第一是技术风险。该风险指的是总承包商在施工流程中对各个阶段的技术要点和技术难点认知不足而造成的风险，比如，员工技术水平不足、施工技术方案不完善等都属于这一范畴。第二是现场条件风险。基于EPC合同模式，业主并不会关注现场条件的准确性，导致在气象环境、水电路场、质量管理等方面存在风险。第三是HSE风险，也就是安全和环境风险。国际石油工程项目往往持续时间较久、所处环境陌生，未知要素过多，安全和环境管理难度比较高，也是HSE风险出现的主要原因。

二、EPC合同模式下国际石油工程项目风险问题

（一）风险管理意识薄弱

在国际石油工程项目建设的过程中，部分管理人员的风险管理意识不足，将主要的关注点放在对经济效益的获取上，没有及时对项目中的风险进行识别和判断，也没有制定相应的措施应对这些风险。同时，还有部分企业将风险管理的重点放在了风险发生后的处理上，没有提前制定相应的措施对风险进行预防。国际石油工程项目通常规模比较大，工作任务繁多，组织结构也比较复杂，其中存在很多不确定的因素，这导致项目在执行的过程中会出现很多风险。在风险管理意识薄弱的情况下，这些不确定因素难以被控制。一旦出现风险，也没有相关的预案应对，会对项目的收益造成不良影响。

（二）风险管理手段传统

在对国际石油工程项目风险进行管理时，很多企业仍然沿用了传统的手段，相关人员会根据自身的经验对风险进行评估，并没有借助现代化和信息化的工具构建风险管理体系，也没有对风险进行实时监控。近年来，国际石油工程项目的规模在扩大，传统、单一的风险管理手段已经难以达到预期的管理效果，导致风险评估工作的科学性比较弱，容易受人员主观因素的影响。风险管理人员难以对项目环境的内容进行深入了解和有效评估，制定的风险管理措施也过于片面，同时也没有对常见的风险进行定量和定性分析，相关管理手段不够完善，这些都无疑增加风险规避的难度。

（三）风险评估机制不够专业

在EPC合同模式下，国际石油工程项目中出现的风险更为复杂，在对其进行评估时，需要依托专业的机制，确保评估数据的科学性和有效性。但实际上，我国石油行业在风险评估领域的发展时间比较短，起步也比较晚，通常只是凭借主观经验进行评估，并没有构建完善的评估机制，同时也难以对评估效果进行系统分析。

三、EPC合同模式下国际石油工程项目风险管理策略

（一）协调整合式的风险管理

国际石油工程项目的建设离不开企业组织环境，在EPC合同模式下，该项目无论是在企业层面还是在项目层面，都出现了很多风险因素，因此，需要构建协调整合式的风险管理模式，在不同层面做好风险管理的工作。具体来说，对于企业层面识别出的风险，要交由项目团队管理，而在项目层面识别出的风险要交由企业管理。这种风险管理模式可以确保所有层面风险管理工作的一致性和连贯性，并在特定的风险敞口水平下创造更大的价值。在进行风险管理时，企业要综合考虑项目规模、项目规则程度以及开发方法，制定科学的风险管理程序。要想做好风险的规避与识别，并基于定性的原则对风险进行分析，而后基于定量的原则进一步分析，并规划风险应对策略，最终实施该策略并进行监督。

（二）完善风险管理的组织措施

风险管理工作在实践中具有系统化的特征，需要多部门相互配合，尤其是在EPC合同模式下，风险管理工作的开展离不开完善的组织措施。在此过程中，石油企业要做好风险管理宣传，将相关内容融入员工的教育培训体系中，确保所有员工都能掌握与风险管理有关的知识与技能。同时，还要在实践中对组织管理措施进行优化和完善，运用有效手段降低人为因素造成风险的概率。在此基础上，国际石油工程项目管理者要根据岗位要求和人员能力安排员工，杜绝裙带关系。除此之外，还要在开展风险管理时将组织措施与工程技术措施、行为安全措施等紧密结合，在相互补充的基础上，共同控制对项目各阶段产生的风险。

（三）运用信息化手段

近年来，随着信息技术的发展与完善，智能化的技术手段已经被广泛应用于各行各业，这也对国际石油工程项目起到了重要的推动作用，为风险管理工作的开展提供了载体。在EPC合同模式下，石油企业要充分利用信息化手段提高风险管理的有效性。具体来说，要利用信息化系统了解国际石油市场的变化，并对项目投资方案进行调整，完善进度管理和资源配置。在此基础上，还要降低市场不确定因素造成的风险，通过信息化手段对市场价格变动情况进行实时监控，提高风险管理的信息化水平，最终在内部构建完善的信息化风险管理体系。除此之外，这些信息化措施还可以为风险管理工作的开展提供评估依据。对于石油企业来说，可以利用信息平台共享风险管理的知识，组织内部学习和培训活动，基于多角度、运用多样化的手段切实提高风险管理的有效性。

（四）加强对经济风险的管理

对于国际石油工程项目来说，经济风险管理的核心在于实现成本与收益的平衡。经济风险的发生通常伴随着项目成本的改变和项目收益的波动。在EPC合同模式的执行和投标报价时，投标人需要按照文件和合同规定的币种完成汇率的评估，这样可以避免因为汇率变动造成的汇率兑换风险。对于承包商来说，还可以通过外汇保值增值的方式降低汇率风险。此外，要对国际石油工程项目的价格风险进行管理，尤其是在投标的环节，要避免项目执行过程中出现价格大幅变动以及现场条件信息的不准确导致的成本上升，对业主予以相应的价格约束。为了实现这个目标，相关管理人员要综合考虑市场价格因素，仔细研读招标文件和招标合同，在此基础上合理选择价格参数，以此规避因为材料价格上涨或通货膨胀造成的风险。如果国际石油工程项目的合作方经营不善，甚至出现债台高筑的情况，要在第一时间终止投标行为，以此降低经济层面的风险。

四、结束语

综上所述，在国际石油工程项目中，风险的存在和出现是不可避免的，这些风险无法被彻底消除，只能通过有效手段进行规避，或降低风险系数，以此确保项目经济效益最大化。针对EPC合同模式下国际石油工程项目在开展风险管理工作的过程中出现的管理意识薄弱、管理手段传统以及评估机制不专业等问题，相关石油公司要基于协调整合式的原则做好风险管理，完善风险管理的组织措施，充分运用信息化手段对经济风险实施有效管理。

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