基于合规管理优化的企业法律服务策略研究

郑力祥

（安徽振风律师事务所，安徽 安庆 246003）

合法合规经营是企业防范经营风险、营造良好商业环境所必须做出的重要管理举措。组建企业法务部门、联合第三方监督评估机构进行企业合规管理的制度建设和监督落实，是企业在新时期实现稳定运营和长远发展的重要保障。自2017年始，我国参照国际相关合规管理法规，对信息保护、安全生产、知识产权、环境保护、医疗安全、食品安全、广告规范、财务税收、安全制度、职业健康等内容进行了标准制定，其主要目的是引导规范企业在合法、合规的前提下进行生产经营，建设反商业腐败、反洗钱、反垄断、反不正当竞争等的优良商业环境，提升我国企业的国际竞争力。《合规管理体系指南》的正式实施，以及《中央企业合规管理指引（试行）》和《企业境外经营合规管理指引》等相关企业合规管理方面的指导意见的下达，由国务院国资委带头对央企进行合规管理改革，发挥了模范带头作用。督促企业进行合规管理制度建设，不断完善和规范企业合规管理，提升企业对行政责任风险、民事责任风险和刑事责任风险的有效监督和防范质量，实现对企业经营合规风险的有效监管，是保障企业安全运营和持续发展、优化商业环境的重要措施。因此，加强企业的法律服务质量，促进企业合规管理的完善建设和严格落实，是新时期面对国际化竞争的环境下，企业提升经营和管理质量的重要工作内容。

一、合规管理概述

合规管理中的“合规”，指的是符合法律法规、符合商业规则、符合相关规定，是企业在生产经营活动中所必须遵守的合规义务。一方面指的是企业内部的相关规章制度、企业文化、企业人文关怀和行业规范等相关规定；另一方面，是国家法律法规、国家标准、行政规范、行业管理规范、社会道德规范等相关规定。根据国家颁布的相关合规管理指导意见中的解释，可以将企业的合规管理定义为“企业及其员工的经营管理活动要符合国家相应法律法规、行业规范、监管制度、行业惯例、社会道德规范、国际惯例和企业的规章制度等与企业相关的规则和条例”。合规管理体系的建设完善，以相关法律法规为基础，以防控合规风险为目的，进行合规制度、部门建设、监督审查、风险识别和考核评价等一系列具备明确、严格规范的管理体系构建，实现对企业和员工的整体的经营管理行为的全面监督和管理。防止员工的违规行为给企业带来行政处罚、民事赔偿或刑事责任等相关风险，保障企业的稳定、安全运营，提升抗风险能力。

二、企业合规管理中法律服务的相关内容

（一）基础管理

在企业合规管理中，法律服务的基础管理内容包括对企业的合同管理、合规事务咨询、法律纠纷解决和法律服务管理等相关内容。其中，合同管理是对企业合同管理制度的建设和维护，对企业合同的评审流程管理，对企业合同进行相关的审核、评价、制定工作，进行统一的分析、处理、存储和管理工作，是预防企业产生合同风险的主要力量；合规事务咨询是对企业面临的相关法律法规方面的合规问题进行咨询解答，为企业提供合规风险评估和规避方案设计，为企业的经营管理面临的法律风险进行预防和监督；法律纠纷解决是对企业面临的法律纠纷、诉讼以及行政仲裁等相关法律问题进行处理和解决。

（二）经营业务管理

法律服务的经营业务管理是基础管理之上的法律服务深化，是法律服务对企业合规管理的进一步功能优化，主要包括：一是将企业合同管理进行范围拓展，加入合同之外的相关文件、标准、制度的设计和管理，从法律的角度加强企业的合规管理制度完善；二是建设健全企业合规管理制度，对行政、民事、刑事三方合规风险审核进行流程和制度建设，进一步完善企业合规管理制度的各方面标准；三是对企业合规管理中的法律合规活动、经营管理活动和商业环境进行定期分析、研究，提交相关法律合规管理报告，对企业合规管理进行优化建议；四是进行企业合规管理人才培养制度建设，培养高质量的合规管理人才队伍；五是进行企业合规管理的落实监督制度建设，将法律合规管理深入融合到企业经营管理文化之中，全面提升企业合规管理水平。

（三）战略发展管理

法律服务的战略发展管理是对企业合规管理的综合性、战略性提升，是通过法律服务将合规管理的功能进行拓展，实现对企业整体效益和长远发展的制度保障，主要包括：一是建设全面的合规管理体系，加强与企业决策层、管理层和基层员工之间的长效沟通和交流渠道，形成整体贯通的合规管理体系，对企业整体进行全面的法律合规管理和监督，为企业提供经营管理和法律方面的决策建议；二是对企业经营管理、商业规划、谈判等活动进行深入参与和方案制定，为企业的战略发展规划提供方向建议和法律合规风险预防，提升企业的经营效益；三是深入参与企业经营管理，从各个角度完善企业合规管理的制度建设，提升企业的法律合规风险防控能力；四是全面加强与相关法律部门、政府部门、法律机构之间的沟通联系，形成良好的公共关系，为企业提供更全面的法律合规防护；五是建设完善的国际化合规管理队伍，为企业的现代化、国际化发展提供全面的法律合规保障，提升企业的国际竞争力。

三、企业合规管理中法律服务的重要意义

（一）保障企业合规管理的体系建设

优质的法律服务是保障企业合规管理体系建设的重要基础保障，是加强企业合规管理质量、引导企业合规经营、促进企业稳定安全运行的重要手段。通过建立企业法务部门和企业合规第三方监督评估机构的联合提供法律服务，结合企业的实际经营管理情况和行业发展情况，对企业的合规管理体系进行全面的建设，保障企业合规制度的优化建设。在实施的过程中，对合规管理制度进行查漏补缺，不断完善优化，这是促进企业合规管理质量不断提升的重要保障。

（二）有效防范法律合规风险

对企业的合规管理而言，最重要的就是通过法律合规服务进行风险的有效防护，保障企业在经营管理中的平稳安全。法律合规风险通常包括行政责任风险、民事责任风险和刑事责任风险，通过法律服务进行三种风险的针对性合规管理审核制度建设，是企业合规管理中的重要环节，也是企业法律合规服务中的必然要求。法律合规风险是企业员工的不规范行为所导致的可能对企业产生经济损失、名誉损失或法律责任、处罚等负面影响。随着我国法治社会的健全，相关处罚愈发完善、严厉，企业必须加强法律合规管理质量，对法律合规风险进行有效防范，保障企业的合法、稳定运行。

（三）有效维护企业合法权益

法律合规服务能够实现对企业内部违规活动的有效预防和监督管理，对企业中的腐败、偷税漏税、机密窃取、挪用公款等违法不良现象进行有效的预防制止，保障企业整体利益不受侵犯；通过对环境保护、产品安全、职工待遇等方面的法律合规管理，保障企业的整体合法合规经营，从源头降低企业的法律合规风险概率；对针对企业的诉讼和法律纠纷提供完善、详细的资料，提供相关法律服务保障，最大限度快速地解决诉讼和法律纠纷，保障企业的合法权益和稳定运行。

四、企业合规管理中存在的主要问题

（一）对合规管理认识不足

我国的企业合规管理建设刚刚起步，部门企业对合规管理的重要性认识和内容认识不足，没有全面树立法律合规管理体系制度的意识，没有进行合规管理的全面建设；部分企业管理人员对合规管理制度不够重视，仍然采用原来的行为活动方式进行经营管理，一些违规行为时有发生或视而不见，缺乏严格的制度履行意识和责任承担意识；部分员工认为合规管理属于法律领域，只要自身不违规，就与其无关，不会对合规管理进行深入参与和建设，这是企业合规管理落实中的困难之一。

（二）合规管理体系不健全

合规管理体系包括企业决策层、管理层、基层员工整体的体系建设，包括法务部门建设、合规管理制度、管理流程设计、监督审查制度、责任追讨制度、合规管理人才培养制度和考核评价制度等多方面的管理制度建设，是从顶层组织设计到基层管理参与、从企业整体到各单位部门的全面管理体系建设。部分企业的合规管理体系建设不够健全，没有形成全面、全方位的体系建设，合规管理相关工作内容只由法务部门进行，对法律合规管理的落实和质量提升造成了一定阻碍。

（三）合规管理独立性不够

独立性是合规管理中的重要原则，独立履行职责、防止外界干扰是企业合规管理体系中的重要原则保障。部分企业对合规管理体系的独立性认识不足，往往是由其他部门领导进行法律合规部门兼管，法律合规部门及其员工对权限更高的部门和员工的监管力度受到了严重的约束，不能完全体现合规管理的风险防范功能和监管功能，不能完全实现法律合规管理的重要功能，这是阻碍企业合规管理落实和进步的重要原因。

（四）合规管理队伍建设不成熟

在合规管理工作中，相关的企业合规管理人员通常是由其他管理人员和法务人员进行管理实施工作，对相关的合规管理法律法规、指导意见和国际法规、惯例的认识和理解不够充分。导致合规管理制度体系的完善建设工作难以高效落实，合规管理的工作流程存在一定的疏漏，不能对合规管理制度进行有效的完善和补充，导致企业合规管理质量不高，无法进一步提升风险的防范能力和效益激发功能。

五、通过法律服务优化企业合规管理的策略

（一）强化合规管理意识

强化合规管理意识，就是强化企业员工的法律合规意识。通过法律服务对企业员工进行相关的法律知识普及，塑造企业内的法律合规环境和文化，是提升企业合规管理质量的重要手段。首先，要在法律服务的基础管理工作中进行相关合规管理意识的渗透和普及，保障企业在合同、法律合规咨询、法律纠纷等活动中的合法权益，提供企业法律合规风险的预防建议。通过法律合规服务解决企业的法律纠纷，降低诉讼风险，促进企业管理层对合规管理的重要性认识。同时，要通过相关案例对企业的产品安全、职工待遇、信息保护、知识产权纠纷等内容进行法律宣传，提升企业管理层对合规管理的重要认识，以违法违规企业面临的后果和损失督促企业合规管理的全面建设。其次，要加强对企业基层员工的合规管理知识普及，在员工的法律咨询、职业待遇、职业健康等方面的法律服务中，提升全体员工对合规管理的全面性认识，促进员工对企业合规管理的参与性和建设性的提升，为合规管理的全面落实提供保障。

（二）健全合规管理体系

首先，要加强企业合规管理的相关制度建设。包括法务部门建设、合规管理制度、管理流程设计、监督审查制度、责任追讨制度、合规管理人才培养制度和考核评价制度等多方面的管理制度建设。实现从顶层组织设计到基层管理参与，从企业整体到各单位个人的全面管理体系建设，根据《合规管理体系指南》《中央企业合规管理指引（试行）》和《企业境外经营合规管理指引》等相关法律法规，结合企业的实际情况和制度中的缺陷和漏洞，进行合规管理体系的全面优化建设。其次，要从合规管理的国籍法律和惯例中吸取先进经验，根据企业的生产经营管理状况，对企业合规管理体系建设进行动态完善，实现企业合规管理体系的自我改良。

（三）加强合规管理部门的独立性

首先，要进行合规管理部门的独立建设，设置合规管理部门的单独领导和成员的职务独立，将合规管理的风险评估、监管、建议、绩效考核等职责进行单独剥离，保障合规管理部门的独立性，提升合规管理的有效监管质量；其次，要加强与企业合规第三方监督评估机构的深入合作和交流，不断提升企业合规管理质量，加强对企业合规管理的有效监督，保障企业合规管理体系的长效运行。

（四）加强合规管理人才队伍培训

首先，企业要加强对法律合规管理人才队伍建设，定期进行国内外相关法律法规和案例的学习和研究，不断加强合规管理人员的专业技能和职业素养，提升合规管理人员的职业道德，为企业合规管理的不断优化提供人才保障。其次，要加强对国际法律和商业惯例的学习研究，为企业规避国际法律合规风险提供保障，提升企业的国际竞争力，促进企业的效益提升。

六、结语

在企业合规管理建设和实施过程中，法律服务是建设的基础，也是质量的保障。通全面的法律合规制度建设和法制宣传教育的普及，促进企业合规管理体系的不断完善，为企业的法律风险防范和日常经营管理提供法律保障，从而不断优化企业的合法合规经营质量，提升企业的市场竞争力，保障企业的高质量发展。