论亲密伴侣暴力事件的干预与监管

克里斯托弗·麦克斯韦,塔米·沙利文,贝瑟尼·贝克斯,乔伊·考夫曼(著);宋逸君(译)

引言

美国司法统计局的年度受害统计报告称,2013年至2017年期间,美国每年发生约69.1万起非致命的亲密伴侣暴力(intimate partner violence)事件(1)Jennifer L. Truman and Lynn Langton, Criminal Victimization, 2013, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Bureau of Justice Statistics, September 2014, NCJ 247648; Jennifer L. Truman and Lynn Langton, Criminal Victimization, 2014, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Bureau of Justice Statistics, August 2015, NCJ 248973; Jennifer L. Truman and Rachel E. Morgan, Criminal Victimization, 2015, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Bureau of Justice Statistics, October 2016, NCJ 250180; Rachel E. Morgan and Grace Kena, Criminal Victimization, 2016: Revised, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Bureau of Justice Statistics, October 2018, NCJ 252121; Rachel E. Morgan and Jennifer L. Truman, Criminal Victimization, 2017, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Bureau of Justice Statistics, December 2018, NCJ 252472.。在这些事件中,有一小部分暴力是致命的。执法机构在过去15年间向美国联邦调查局报告的事件数据表明,每年约有1400人被其现任或前任亲密伴侣杀害。在此类案件中,受害者大多是被其男性(前)伴侣杀害的女性(2)Alexia Cooper and Erica L. Smith, Homicide Trends in the United States, 1980-2008, Washington, DC: U.S. Department of Justice, Bureau of Justice Statistics, November 2011, NCJ 236018.。因而在过去十年间,亲密伴侣凶杀案的女性受害者比男性受害者多出大约6,400人。虽然美国凶杀案主要涉及的犯罪者和受害者是年轻成年男性,但亲密伴侣凶杀案却大量涉及男性杀死他们的女性伴侣(3)James A. Fox and Emma E. Fridel, Gender Differences in Patterns and Trends in U.S. Homicide, 1976—2015, Violence and Gender, Vol.4, No.2, p.37—43 (2017).。

从20世纪80年代开始,法律学者和律师共同努力,尝试通过支持逮捕和强制逮捕政策、支持优先起诉政策、执行保护令或要求对被判虐待罪的人实施干预计划,将亲密伴侣暴力定为犯罪(4)Jeffrey Fagan, The Criminalization of Domestic Violence: Promises and Limits, Washington, DC: U.S. Department of Justice, National Institute of Justice, 1996.。他们还呼吁各类刑事司法机构和社区采取协调一致的应对措施,并要求这些应对措施是有效且注重受害者安全的(5)Jill Davies, Eleanor J. Lyon &Diane Monti-Catania, Safety Planning with Battered Women: Complex Lives/Difficult Choices, SAGE Publications, 1998.。在过去几十年间,这些努力包括在执法机构内部设立“二次响应计划(second-responder programs)”(即危机响应小组在警方作出初步响应后要进行家访),以及制定创新性审前策略,如法官在审前阶段更多地参与管理亲密伴侣暴力罪犯、调整法庭程序和提升对受害者的服务等(6)Christy A. Visher, Adele V. Harrell &Lisa C. Newmark, Pretrial Innovations for Domestic Violence Offenders and Victims: Lessons From the Judicial Oversight Demonstration Initiative, Washington, DC: U.S. Department of Justice,National Institute of Justice, August 2007.。

执法机构应对亲密伴侣暴力事件的最新发展,是不论犯罪者被逮捕与否,都会评估受害者、犯罪者的风险和需求,然后将一方或双方与合适的资源对接起来。2015年,警察执行研究论坛(the Police Executive Research Forum)发现,42%的受访执法机构使用结构化的风险评估方法来确定受害者未来是否有遭受暴力的危险。警察执行研究论坛报告还指出,39%的美国执法机构使用风险评估方法来识别反复犯罪的个人(7)Police Executive Research Forum, Police Improve Response to Domestic Violence, But Abuse Often Remains the "Hidden Crime”, Washington, DC: Police Executive Research Forum, January/February 2015.。

目前,美国采用两种以受害者为中心的亲密伴侣暴力风险评估模型:致命性评估计划模型(the Lethality Assessment Program)和家庭暴力高风险工作组模型(the Domestic Violence High-Risk Team)。尽管现有证据表明采取干预措施是有益处的,根据致命性评估计划模型采取的对女性更具保护性的策略非常有用,但这些风险评估模型的有效性还需要更多的基于证据的深入研究(8)Jill Theresa Messing et al., The Oklahoma Lethality Assessment Study: A Quasi-Experimental Evaluation of the Lethality Assessment Program, Social Service Review Vol. 89, No. 3, p.499—530 (2015).。因此,美国国家司法研究所和暴力侵害妇女问题办公室(the Office on Violence Against Women)于2012年发起了家庭暴力凶杀预防示范倡议,以进一步扩大这些模型在实践中发挥的作用,同时为受害者、刑事司法组织和刑事司法服务系统提供证据基础。

一、以受害者为中心的模型

致命性评估计划模型由警察主导,主要遵循致命性评估计划中的马里兰模型(Maryland Model)。该模型由律师、研究人员和执法人员在21世纪初合作创建(9)Maryland Network Against Domestic Violence, Lethality Assessment Program - Maryland Model (LAP): Protocol for Law Enforcement and Domestic Violence Service Programs (DVSPs), Lanham, MD: Maryland Network Against Domestic Violence, 2013.。杰奎琳·坎贝尔博士(Dr. Jacquelyn Campbell)的危险评估工具是致命性评估计划的基础,该工具是她在美国国家司法研究所和其他联邦机构的支持下开发的,用于评估某个男性杀死其女性亲密伴侣的可能性程度。该评估工具通过日历来指引受害者回忆,并记录过去一年里受害者遭受攻击的频率和严重程度,另外还有20个与个人行为、受到的威胁和生活中其他情况相关的问题,用这些问题来计算每个受害者的加权风险评分。

一项验证研究表明,危险评估工具得出的危险等级或分数捕捉到了90%以上的潜在致命案件(10)Jacquelyn C. Campbell, Daniel Webster &Nancy Glass, The Danger Assessment: Validation of a Lethality Risk Assessment Instrument for Intimate Partner Femicide, Journal of Interpersonal Violence, Vol. 24, No. 4, p.653-674 (2008).。这一发现使人确定,如果亲密伴侣凶杀案是可预测的,那么它们也是可以被预防的——这也是暴力侵害妇女问题办公室资助此类工具进行实施和测试的动力(11)Office on Violence Against Women funding opportunity, OVW Fiscal Year 2012 Domestic Violence Homicide Prevention Demonstration Initiative, grants.gov announcement number OVW-2012-3379, 34.。致命性评估计划的协议包括由执法部门和其他相关专业人员进行的11项筛查,重点是识别那些最有可能成为凶杀案受害者或遭受严重致命性攻击的个人。

在亲密伴侣暴力事件现场的警察会通过电话为高风险受害者联系辩护律师,辩护律师会与受害者就安全计划进行简短的讨论。在暴力事件发生后,执法机构和服务人员也被鼓励跟进受害者,尤其是跟进那些风险最高的受害者,为他们提供服务。

由执法机构发起的与辩护律师直接进行联系是协议的关键组成部分,因为报警的受害者在报警后往往不会通过别的渠道继续寻求受害者服务。尽管女性报警求助的比例从1992年的40%上升到了2014年的60%,但同期全美受害者寻求受害者服务的比例仍保持在30%左右(12)Christopher D. Maxwell, Risk-Led Policing: Experience and Challenges From the U.S., paper presented at conference on Domestic Abuse, Risk and Policing: Research, Policy and Practice from the UK and US, Cardiff University, Cardiff, Wales, 2016.。因此,致命性评估计划旨在更好地将执法机构接触到的受害者与受害者服务人员联结起来,以协助他们进行安全规划、获得保护令和庇护。

第二种以受害者为中心的亲密伴侣暴力风险评估模型是家庭暴力高风险工作组或高风险工作团队模型。过去十年,该模型在全国范围内被广泛关注(13)使用这种模型的家庭暴力服务计划之一是位于马萨诸塞州纽伯里波特的珍妮·盖革危机中心(the Jeanne Geiger Crisis Center)。其家庭暴力高风险工作小组由一家非政府家庭暴力机构领导,成员包括来自执法、起诉、审前服务、惩教、公共辩护人办公室和社区服务等部门的专业人员。Jeanne Geiger Crisis Center Inc., Greater Newburyport Domestic Violence High Risk Team: Safety and Accountability Report 2005—2013, Newburyport, MA: Jeanne Geiger Crisis Center Inc., 2013, p.17.。在这一模型下,执法人员利用危险评估——执法工具来识别具有致命暴力风险的受害者(14)Jill Theresa Messing &Jacquelyn Campbell, Informing Collaborative Interventions: Intimate Partner Violence Risk Assessment for Front Line Police Officers, Policing: A Journal of Policy and Practice, Vol. 10, No. 4, p.328—340 (2016); Jill Theresa Messing, Jacquelyn C. Campbell &Carolyn Snider, Validation and Adaptation of the Danger Assessment‐5: A Brief Intimate Partner Violence Risk Assessment, Journal of Advanced Nursing, Vol. 73, No. 12, p.3220—3230 (2017).。随后他们将风险最高的受害者的有关信息转交给社区中由多学科人员组成的高风险工作团队。这些团队通常包括来自受害者服务组织、执法机构、审前服务机构、检察官办公室、惩戒机构和施暴者干预计划的代表。他们定期召开会议,以评估被转介的受害者,并集体决定需要对哪些受害者加强援助和监测。

被认定需要加强援助的受害者必须同意与高风险工作团队共享他们的信息。随后,工作人员从团队成员所在机构和受害者本人那里收集更多关于受害者和施暴者的信息,用以制定一项保护计划,使每个成员机构都能明白自己在这其中的职责,并能利用本机构的资源为保护受害者作出贡献。该工作团队还会汇总案件层面的结果信息,并每月审查现有案件的状况,以便根据需要规划后续行动。作为团队成员的检察官可以运用这些信息为保释和审前释放提供建议。最终,该团队会决定受害者的风险是否已经降低到不再需要该级别的监测的程度。

按照设计,家庭暴力高风险工作小组服务的受害者比致命性评估计划服务的受害者要少得多,致命性评估计划是面向所有高风险受害者的服务。目前至少有一个市政当局正试图在同一个受害者身上同时推行这两种协议的服务。

二、以犯罪者为中心的模型

美国的部分执法机构采用基于集中威慑模型的亲密伴侣暴力风险评估方法,该模型是美国司法部“安全社区计划”倡议的框架(15)Stacy Sechrist, John Weil &Terri Shelton, Evaluation of the Offender Focused Domestic Violence Initiative (OFDVI) in High Point, NC &Replication in Lexington, NC, Greensboro, NC: The University of North Carolina at Greensboro, North Carolina Network for Safe Communities, 2016, p.132.。这一模型是以问题为导向的警务举措,旨在通过直接联系被判犯有暴力罪的个人,并向他们发出“不再容忍其暴力行为”的信息来预防暴力。当暴力事件发生时,将采用由州和联邦法规指导的执法策略(16)David M. Kennedy, Deterrence and Crime Prevention: Reconsidering the Prospect of Sanction, Routledge Studies in Crime and Economics series, New York: Routledge Taylor &Francis Group, 2009.。

在司法部社区警务服务办公室(the Office of Community Oriented Policing Services)的支持下,北卡罗来纳州高点警察局(North Carolina’s High Point Police Department)和研究人员评估了以犯罪者为中心的方法是否能减少亲密伴侣暴力凶杀(17)Marty Sumner, Creating a Community Focus on Domestic Homicide Prevention: What We Did and Who Made it Happen, presented at conference on Broadening Your Multi-Agency Responses: Increasing Access to Justice, Denver, CO, September 16-18, 2015; Sechrist, Weil &Shelton, Evaluation of the Offender Focused Domestic Violence Initiative.。他们的研究方法是通过过往犯罪信息将犯罪者按风险高低分为四组。风险最低的一组包括没有因亲密伴侣暴力相关案件受到刑事指控,但已对其提起诉讼的个人。第二组由那些有一次亲密伴侣暴力相关指控的个人组成。第三组包括有两次亲密伴侣暴力相关指控的个人,或原本属于第二组,但违反了法院禁止的行为(如违反保护令)的个人。第四组包括有三次或三次以上亲密伴侣暴力相关指控的个人、有其他暴力犯罪记录(包括至少一次与亲密伴侣暴力相关的事件)、违反民事保护令、在亲密伴侣暴力相关案件中使用了武器,或之前被过判重罪的个人。

他们为每个组别设置了一系列分级策略,首先是罪犯通知程序,风险最低的组别会收到一封信,说明执法部门已经将他们视为潜在的罪犯。针对中间两个风险等级的组别,执法部门采用适应性监测(如在记录管理系统中对个人进行标记)和将他们转介到精神健康和药物滥用项目。对最高风险组别,则会采取一系列迅速和严厉的刑事司法制裁(如加强检控资源)。制裁机制包括定期召集会议,在会议期间执法官员和社区成员与确定的暴力犯罪者会面,审查用于惩罚最严重罪犯的制裁措施以及可帮助他们避免这些制裁的社区服务(18)Stacy M. Sechrist &John D. Weil, Assessing the Impact of a Focused Deterrence Strategy to Combat Intimate Partner Domestic Violence, Violence Against Women, Vol. 24, No. 3, p.243—265 (2017).。

三、证据状况

在过去二十年中,由于多个联邦机构(包括美国国家司法研究所)的支持,推动了各种评估严重和致命暴力计划的开发和测试,尤其是针对女性之间暴力的评估计划的开发和测试受到重视。

坎贝尔(Campbell)及其同事在美国国家司法研究所、美国疾病控制与预防中心及美国国立卫生研究院的支持下,完成了一项以多个城市为样本的研究,目的是评估除了亲密伴侣暴力的发生可能性之外,亲密关系中还有哪些因素可以预测伴侣会杀害女性(19)Jacquelyn C. Campbell et al., Risk Factors for Femicide in Abusive Relationships: Results From a Multisite Case Control Study, American Journal of Public Health, Vol. 93 No.7, p.1089—1097 (2003); Janice Roehl, Chris O’Sullivan, Daniel Webster, and Jacquelyn Campbell, Intimate Partner Violence Risk Assessment Validation Study, Final Report, final report to the National Institute of Justice, grant number 2000-WT-VX-0011, May 2005, NCJ 209731.。这项研究确定了用以区分被伴侣虐待和杀害的受害者与只经历过虐待的受害者的11个因素。这些因素包括个人的就业情况、受害者与犯罪者的关系类型、受害者先前关系中是否有孩子、个人在分居后使用的控制策略、个人威胁或实际使用的武器,以及个人是否有被捕前科等。研究结果表明,刑事司法从业人员将这些风险因素综合成的评分,可识别90%以上的潜在致命性亲密伴侣暴力案件(20)Campbell, Webster &Glass, “The Danger Assessment”.。

2008年,吉尔·特丽萨·梅辛(Jill Theresa Messing)及其同事在美国国家司法研究所的支持下,研究了致命性评估计划测量的运用是否降低了重复、严重、致命以及近乎致命的暴力事件的发生率,并提高了适用紧急安全计划和寻求帮助的比率(21)Messing et al., “The Oklahoma Lethality Assessment Study”; Jill Theresa Messing et al., Police Departments’ Use of the Lethality Assessment Program: A Quasi-Experimental Evaluation, final report to the National Institute of Justice, grant number 2008-WG-BX-0002, July 2014, NCJ 247456.。研究结果发现,大多数愿意参加研究访谈的受害者在与执法部门会面时也会与热线律师交谈。分析结果进一步表明,相较于对照组的女性,与热线律师交谈的女性在接下来的六个月里使用了更多的保护策略,她们受到的伤害也更少(22)Messing et al., “The Oklahoma Lethality Assessment Study”; Messing et al., “Police Departments’ Use of the Lethality Assessment Program”.。参与致命性评估计划干预的女性对执法部门的反应更满意。她们还反映她们的辩护律师在一定程度上是有所帮助的(23)Messing et al., “Police Departments’ Use of the Lethality Assessment Program,” p.109.。

这些发现是有益的,但需要更严谨的研究来确定亲密伴侣暴力干预措施的有效性。为了填补空白并扩大知识库,2012年美国国家司法研究所和暴力侵害妇女问题办公室合作发起了家庭暴力凶杀预防示范倡议(24)Office on Violence Against Women, “OVW Fiscal Year 2012 Domestic Violence Homicide Prevention Demonstration Initiative.”。通过这一倡议,美国国家司法研究所支持了一个由研究人员和从业者组成的多学科团队在六个地区评估致命性评估计划和家庭暴力高风险工作小组模型的实施情况。该计划始于2014年,旨在验证之前与致命性评估计划相关的研究结果,并建立家庭暴力高风险小组模型功能和结果的基线证据。评估设计包括从每个地点的刑事司法系统收集有关亲密伴侣事件的数据,并将这些数据与受害者服务提供者的信息,以及在两个地点进行的机密受害者访谈信息联结起来。收集的数据将使政策制定者能够了解部分重叠的系统如何管理风险,以及这一模型是否会左右进一步伤害的发生。

除了研究社区如何实施干预措施外,美国国家司法研究所支持的评估小组(25)National Institute of Justice, Evaluation of the Domestic Violence Homicide Prevention Initiative, New Haven, CT: Yale University, National Institute of Justice grant number 2013-ZD-CX-0001.还在实施过程中的多个节点采访受害者、为受害者服务的专业人员、警察和当地执法机构的主要执行人员。这些访谈提供了每个社区计划实施的情况,并揭示实施情况如何影响社区对亲密伴侣暴力的反应。

北卡罗来纳州格林维尔皮特县警长办公室的首席副警长约翰·加尔德(John Guard)解释说,“作为参与家庭暴力凶杀预防示范倡议的直接结果,我现在会将许多想法以及围绕数据收集和未来研究潜力的具体对话纳入决策,这些决策将从政策和/或实践角度影响我们的机构”,“凭直觉做出机构决策的时代正在远去”。加尔德补充道,“我们需要可靠研究支持的计划,这些研究可以被复制。这也是为什么美国国家司法研究对刑事司法系统内的研究的支持对全国各地的执法机构如此有价值的原因”。