“信息获取与处理”领域2022年度国家自然科学基金项目申请与资助情况综述

孙 玲 刘 军② 余建刚③

①(国家自然科学基金委员会信息科学部一处 北京 100085)

②(北京航空航天大学电子信息工程学院 北京 100191)

③(中北大学半导体与物理学院 太原 030051)

1 引言

国家自然科学基金委员会(简称自然科学基金委)信息科学部一处主要资助电子科学与技术、信息与通信系统、信息获取与处理及其相关交叉领域的基础研究。其中，信息获取与处理领域主要涉及信号与信息的感知、获取和处理的理论、方法及应用技术研究，该领域包含7个二级申请代码，分别是：F0111，信号理论与信号处理；F0112，雷达原理与技术；F0113，信息获取与处理；F0114，探测与成像；F0115，水下信息感知与处理；F0116，图像信息处理；F0117，多媒体信息处理。此外，科学处还将电子信息与其他领域交叉(F0126)二级代码下侧重信息获取与处理领域与其他领域交叉的部分项目纳入信息获取与处理领域评审组。由于该部分每年涉及的项目申请量极少，本文后续统计数据不包括该申请代码。

自然科学基金委根据科技发展趋势和国家战略需求设立相应的项目类型，2022年度集中受理期受理的项目类型包括了面上项目、青年科学基金项目(简称青年项目)、地区科学基金项目(简称地区项目)、重点项目、优秀青年科学基金项目(简称优青项目)、国家杰出青年科学基金项目(简称杰青项目)、创新研究群体项目、基础科学中心项目、国家重大科研仪器研制项目等13种类型[1]，本文梳理分析了信息科学一处受理的信息获取与处理领域申请代码下部分项目的申请数量、资助比例和依托单位等信息，旨在为领域研究人员了解该领域基础研究队伍、主要研究方向及项目资助等情况提供参考。

2 项目申请与资助情况分析

2.1 面上、青年和地区科学基金项目

2022年度，信息获取与处理领域(涵盖二级代码F0111-F0117)收到303家依托单位科研人员的面上项目申请956项、330家依托单位的青年项目申请859项和59家依托单位的地区项目申请161项，总计1976项。科学处根据《2022年度国家自然科学基金项目指南》中相关申请规定初审，有3项面上项目和5项青年项目因没有正确提供相关证明材料，或因研究期限填写错误而未能通过初审。经通讯评审和会议评审后，本年度最终获批面上项目175项，涉及93家依托单位；青年项目208项，涉及109家依托单位；地区项目数25项，涉及20家依托单位。面上、青年和地区项目的资助率(资助项数/申请项数)分别为18.31%、24.21%和15.53%，资助占比(获资助依托单位数/申请依托单位数)分别为30.69%、33.03%和33.90%，相关统计数据见表1。

表1 2022 年度领域面上、青年和地区项目申请与资助情况

图1给出了2020-2022年三类项目的资助率变化曲线，与前两年相比，2022年度三类项目的资助率均有提高，但地区项目的资助率一直最低。根据自然科学基金申请规定，地区项目申请只面向特定地区的部分依托单位，而面上和青年项目申请则不受区域限制，即符合地区项目申请条件的依托单位申请人也可以申请面上项目和青年项目。尽管自然科学基金委为这些特定地区的部分依托单位科研人员申请自然科学基金开设了专门赛道，但项目竞争同样激烈。

图1 2020-2022年面上、青年和地区项目资助率变化曲线

表2统计了2018-2022年面上项目和青年项目的依托单位申请和资助情况，从申请单位看，申请面上项目的依托单位数量逐年增加，近5年增长了约20.72%；申请青年项目的依托单位数量虽然在2021年出现了小幅下降，整体上也呈增加趋势，一定程度上反映了领域科发展势头良好。从资助占比情况看，青年项目获资助依托单位的占比较为平稳，表明本领域青年科研人才队伍发展相对稳定；相比之下，面上项目资助占比波动明显，一方面表明领域竞争激烈，另一方面表明本领域研究人员需要注重加强团队建设和平台建设。

表2 2018-2022年度领域面上项目和青年项目依托单位申请与资助情况

表3给出了2022年度面上项目和青年项目申请数排名前五的依托单位。面上项目中，西安电子科技大学申请数排名第一，是排名第五的哈尔滨工业大学和中国人民解放军国防科技大学申请数的两倍多；青年项目中，中国人民解放军国防科技大学申请数排名第一，其申请数比排名第五的西安邮电大学的两倍多。2022年度面上和青年项目获资助数排名前五的依托单位如表4所示，面上项目资助数排名前五的依托单位中，北京航空航天大学资助率达到64.29%，是领域面上项目平均资助率(18.31%)的三倍多；西北工业大学获资助项目数排名第一，其资助率是领域平均资助率的两倍多；获资助项目数排名第四的中国人民解放军国防科技大学，其资助率接近领域平均资助率的两倍；西安电子科技大学和电子科技大学各自的资助率均略高于领域平均资助率。青年项目资助数排名前五的单位中，北京理工大学和西安电子科技大学获资助项目数并列第一，但北京理工大学的资助率更高，是领域青年项目平均资助率(24.21%)的两倍多；西安邮电大学、西北工业大学和中国科学院空天信息创新研究院获资助数并列第四，但西北工业大学的资助率明显高于其他两家单位。

表3 2022 年度领域面上项目和青年项目申请数排名前五的依托单位

表4 2022 年度领域面上项目和青年项目资助数排名前五的依托单位

2022年度，信息获取与处理领域各二级代码下面上项目和青年项目的申请与资助情况如表5所示。面上项目中，F0116图像信息处理申请数最多，其次是F0113信息获取与处理；F0115水下信息感知与处理的申请量最少，但其资助率最高，达到了26.67%；F0111信号理论与信号处理资助率最低。青年项目中，F0113信息获取与处理申请数最多，其次是F0112雷达原理与技术，申请量最少的还是F0115水下信息感知与处理，F0116图像信息处理和F0117多媒体信息处理的青年项目申请数显著少于同代码的面上项目申请数。

表5 2022 年度领域各二级代码下面上项目和青年项目申请与资助情况

2.2 重点项目

根据2021 年度征集的指南建议，并结合信息学部“十四五”发展战略规划和优先资助领域，2022年度信息科学部共发布了6个重点项目群和74个重点项目立项领域[1,2]。其中，F01信息获取与处理领域有8个重点项目指南方向，涉及5个二级代码，项目申请总数为25项，最终资助8项。表6统计了信息获取与处理领域相关二级代码下的重点项目立项领域、项目申请及资助情况。其中，二级代码F0113和F0114立项数为1，资助数为2；二级代码F0112立项领域数为3，资助数为1。由此可见，自然科学基金重点项目评审不仅有项目竞争也有指南竞争，存在同一立项领域资助多个项目的可能性。

表6 2022年度领域重点项目立项、申请与资助情况

表7统计了2018-2022年信息获取与处理领域重点项目立项、申请与资助情况。其中，指南立项涵盖了所有二级代码，F0112雷达原理与技术指南立项数和申请数均最多。F0115水下信息感知与处理仅有一个指南立项但未有项目获得资助，该二级代码的面上项目和青年项目申请数也较少，希望有相关基础的领域研究人员关注并积极参与水下信息感知与处理方面的基础研究。

表7 2018—2022 年度领域各二级代码重点项目立项、申请与资助情况

自然科学基金重点项目主要支持科研人员针对已有较好基础的研究方向或者学科生长点开展深入、系统的创新性研究。重点项目在兼顾领域方向均衡发展的同时，也侧重面向领域科技前沿、国家重大需求和经济主战场。信息科学部通常在当年发布的重点项目申请指南中给出下一年度的重点项目立项建议征集信息，2022年度信息获取与处理领域共收到2023年度指南立项建议26份，经通讯和会议评审后，2023年度拟发布指南方向9个。

2.3 优青项目与杰青项目

2022年度，信息获取与处理领域受理来自全国40所高校和2所科研院所的优青项目申请70项，其中，男性申请人申请55项、女性申请人申请15项，经函评后推荐会议答辩项目11项，最终获资助7项，优青项目申请人性别分布情况如图2所示。本年度优青项目申请人年龄分布情况如图3所示，申请人年龄分布在29-40岁之间(男性主要集中在36-38岁、女性主要集中在38-40岁)，获资助的申请人中年龄最大40岁、最小33岁。

图2 2022年度优青项目申请人性别分布情况

图3 2022年度优青项目申请人年龄分布情况

表8统计了2022年度各二级代码下的优青项目申请与资助情况，图4为2018-2022年各二级代码下的优青项目申请与资助情况。总体来看，F0115水下信息感知与处理申请数最少，且近5年未有项目获资助；F0114探测与成像申请数也较少，资助率也较低；F0112雷达原理与技术申请数最多，资助率比领域近五年平均资助率(9.51%)低2.69%；F0111信号理论与信号处理和F0117多媒体信息处理申请数和资助率相当；F0113信息获取与处理资助率最高，获资助项目数也最多；F0116图像信息处理获资助项目数和资助率均居第二。

表8 2022 年度领域优青项目申请与资助情况

图4 2018-2022 年领域优青项目申请与资助情况

2022年度，信息获取与处理领域受理来自全国29所依托单位的杰青项目申请41项，经函评后推荐会议答辩项目6项，最终获资助4项，资助率约9.76%。如图5所示，杰青项目申请人年龄分布在35-45岁之间，获资助申请人中年龄最大44岁、最小39岁。从杰青项目申报的二级代码分布来看(图6)，申请占比最多的是F0117多媒体信息处理，其次是F0112雷达原理与技术，F0113信息获取与处理占比排第三；申请占比最少的是F0111信号理论与信号处理和F0115水下信息感知与处理，均只有一项申请。

图5 2022年领域杰青项目申请人年龄分布

图6 2022年度领域杰青项目申请二级代码分布

图7统计了近五年来信息获取与处理领域杰青项目的申请和资助情况，与本领域近五年优青项目申请和资助情况对比来看，F0112雷达原理与技术申请数显著减少，但获资助项目数最多；F0113信息获取与处理和F0117多媒体信息处理申请数和资助率相当；F0114探测与成像申请数和F0115水下信息感知与处理申请数仍然最少，且近5年未有项目获资助；F0111信号理论与信号处理和F0116图像信息处理申请数相当，资助数分别为0项和1项。

图7 2018-2022年领域杰青项目申请与资助情况

尽管自然科学基金优青项目年度计划资助数从2018年的400项增加到2019年的600项，杰青项目年度计划资助数从2018年的200项增加到2019年的300项、2022年再增加到415项，并且两类项目均执行中央有关部门关于国家科技人才计划统筹衔接的要求，减少了部分项目申请，但竞争仍十分激烈[3]。

3 自然科学基金项目申请与评审相关改革举措

自2019年以来，自然科学基金围绕“明确资助导向，完善评审机制，优化学科布局”三大改革任务，采取“加强3个建设、完善6个机制、强化2个重点、优化资助管理”等重要举措持续深化改革[4–7]。2022年度，信息科学部一处在按四类科学问题属性的项目分类评审、“负责任、讲信誉、计贡献”(RCC)评审机制、AI智能指派等方面继续推进落实自然科学基金深化改革方案。

3.1 项目分类评审情况

2022年度，信息获取与处理领域面上项目、青年项目和重点项目继续开展基于“鼓励探索，突出原创；聚焦前沿，独辟蹊径；需求牵引，突破瓶颈；共性导向，交叉融通”四类科学问题属性的分类申请与评审。科学处也更新完善了四类科学问题属性案例库，希望与申请人和评审专家共同提高对四类科学问题属性的理解。

2022年度，信息获取与处理领域青年项目科学问题属性分布情况如图8所示，其中，C类科学问题属性项目申请数最多，占青年项目总申请量的66.01%；B类科学问题属性项目申请数其次，约占29.1%；A类和D类科学问题属性的项目申请极少。从资助率来看，B类科学问题属性项目资助率最高，比领域青年项目平均资助率(24.21%)高出约4.19%；C类科学问题属性项目资助率略低于平均资助率，A类和D类科学问题属性项目资助率远低于平均资助率。面上项目科学问题属性分布情况如图9所示，整体分布情况与青年项目类似。但与青年项目相比，面上项目不同科学问题属性之间的资助率差距明显缩小。表9统计了重点项目不同科学问题属性的申请与资助情况，同样是C类科学问题属性项目申请数最多，B类科学问题属性项目资助率最高。

表9 2022年度领域重点项目按科学问题属性申请与资助情况

图8 2022 年度领域青年项目科学问题属性分布情况

图9 2022年度领域面上项目科学问题属性分布情况

在此，科学处建议申请人撰写项目申请书时根据要解决的关键科学问题和研究内容，选择最符合、最侧重、最能体现申请项目特点的一类科学问题属性，也建议选择科学问题属性A类和D类项目的申请人，尤其是青年项目申请人，能够用大同行更易懂的语言、深入浅出撰写出高质量申请书；呼吁广大函评专家函评过程中能够给予科学问题属性A类和D类项目更多的评审精力，鼓励函评和会评专家在同等条件下优先资助科学问题属性为A类或者D类的项目。

3.2 RCC评审机制试点与部分评审举措

根据自然科学基金深化改革部署安排，信息科学部有序推进“负责任、讲信誉、计贡献”(RCC)评审机制改革试点，逐年扩大试点范围[8]。2020年度信息一处面上项目首先作为试点，2021年度推广到信息学部所有面上项目，2022年度信息学部所有面上项目和青年项目参与试点。RCC评审机制主要指标中，“负责任”是对评审专家的评审态度和公正性评价，主要包括函评是否严重延误后拒评、函评意见是否“张冠李戴”、是否遵守回避和保密制度等；“讲信誉”是评审专家长期参与评审积累的信誉度；“计贡献”是评审专家对项目资助决策的贡献和对申请人的贡献[9–10]。

申请人对函评意见的评价信息是衡量评审专家贡献度的主要依据之一。本年度，信息获取与处理领域共有776位专家参与面上项目函评、442位专家参与青年项目函评。表10为面上项目RCC反馈情况，应反馈意见4765份，实际反馈1395份，反馈率仅为29.28%。其中，获资助项目的反馈率为29.14%，未获资助项目的反馈率为29.31%；从面上项目申请人对函评专家的反馈来看，无论是获资助项目还是未获资助项目，申请人认为函评意见“很有帮助”或“有帮助”占80.29%，11.97%的申请人认为“帮助不大”，认为“没有帮助”的占7.74%。表11为青年项目RCC反馈情况，应反馈意见2562份，实际反馈743份，反馈率29%。其中，获资助项目的反馈率37.5%，未获资助项目的反馈率为26.26%；从青年项目申请人对函评专家的反馈来看，无论是获资助项目还是未获资助项目，申请人认为函评意见“很有帮助”或“有帮助”占90.98%，5.52%的申请人认为“帮助不大”，认为“没有帮助”的占3.5%。

表11 2022年度领域青年项目RCC反馈情况统计

综合面上和青年项目RCC反馈数据来看，与面上项目反馈情况对比，青年项目申请人认为评议意见“很有帮助”和“有帮助”占比更高，一定程度上说明青年项目申请人撰写申请书的经验相对不足，更容易接受函评意见；从申请人反馈情况来看，获资助青年项目的反馈率明显高于其他，说明项目获批与否，对面上项目申请人反馈意见的积极性影响不大，但对青年项目申请人反馈意见的积极性存在一定影响；完成反馈意见的获资助申请人中，大多数申请人认为评审意见很有帮助，可见“负责任”机制有效帮助科学基金择优遴选项目；完成反馈意见的未获资助申请人中，大多数申请人认为评审意见很有帮助或有帮助，可见“负责任”机制对申请人完善研究设想和研究方案起到了一定帮助。为持续完善RCC评审机制，科学处希望项目申请人能够积极配合、及时反馈，帮助科学处共同维护好专家库；也希望函评专家能够秉持科学家精神、无私奉献，力排干扰遴选出优秀的项目，促进领域更好发展。

3.3 2022年度项目申请与评议过程中的主要问题及建议

在2022年度的项目受理与评审管理工作中，科学处总结了存在的以下几个问题，希望引起科研人员和依托单位科学基金管理人员重视。

(1)申请未能通过形式审查。本年度依然有申请人因填错研究期限、未按要求上传附件材料等原因被初筛。建议申请人认真研读当年自然科学基金项目指南中的“申请规定”，任何疑问及时向依托单位科技管理部门相关老师或者向自然科学基金委有关部门咨询，确保申请的项目通过初审。

(2)申请代码选择欠考虑。个别申请书的第一申请代码选为一级代码，即F01，第二申请代码才选为二级代码，例如F0111。建议申请人提前了解各二级代码及其所包含的研究方向，准确将第一申请代码选到二级代码。

(3)专家库维护更新不及时。部分专家未及时更新信息系统中的个人研究方向、熟悉关键词等信息，智能指派时难以精准匹配；部分专家离职或其他原因不能继续评审时，依托单位未及时在信息系统中备注，指派后难以联系上。

(4)受理项目申请书与系统中已有申请书相似度高。科学处主要核查本年度受理的申请书和往年申请书之间的相似度情况，相似度门限为40%。若相似度超过40%，科学处将按照相关规定，联系相关人员进行核实和处理。

4 总结与展望

根据国家“十四五”规划的整体布局，信息科学部一处在国家自然科学基金资助框架下，积极配合信息学部组织领域专家充分研讨，拟定“十四五”期间“信息获取与处理领域”优先发展领域为“精准探测与信息融合处理”：围绕复杂环境和复杂目标信息获取与处理的难题，探索多源融合探测成像、多维度稀疏信号处理、智能遥感信息处理与目标识别等新机理、新方法，发展典型环境声信号感知、高维图像及媒体信息等动态协同处理方法，为国家应急响应系统建设及应用拓展提供技术支撑。

科学处希望广大科技工作者围绕学科优先发展领域，积极谋划重点以及重大类项目的前瞻布局，深入开展具有颠覆性、原创性的基础研究工作和核心技术攻关，持续探索和工程、物理等学科的交叉研究，促进信息处理技术在相关领域的应用。