以干部培训赋能资本市场监管能力提升

撰文/杜彦佳

习近平总书记在中共中央政治局第三十八次集体学习时强调：“资本是社会主义市场经济的重要生产要素，在社会主义市场经济条件下规范和引导资本发展，既是一个重大经济问题，也是一个重大政治问题。”“必须深化对新的时代条件下我国各类资本及其作用的认识，规范和引导资本健康发展，发挥其作为重要生产要素的积极作用。”［1］如何全面提升资本治理效能，培养组建事前引导、事中防范、事后监管相衔接的全链条资本治理干部队伍，对处理好资本投入的价值增值与经济发展的普惠公平具有重要意义。

一、干部培训要始终坚持党的领导，走好中国特色资本市场之路

社会主义市场经济是中国共产党的一个伟大创造，在全面深化改革的进程中，中国资本市场在许多方面取得了巨大进步。为了适应新时代新要求，更好服务于中国特色社会主义高水平开放型经济体制，继续强调市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用，为各类资本发展营造更加有利的市场环境和法治环境。资本天然带有逐利性、流动性、风险性等特征，我国在资本市场体系构建过程中，主要遵循服务实体经济、居民财富管理和有效管控风险三个原则。随着社会主义市场经济结构的转型升级和经济领域开放程度的不断扩大，民营企业、中小企业高速发展，对资本市场监管提出了更广泛的需求。我国资本市场的发展始终传承红色血脉，中国共产党自成立之日起就意识到资本的重要性，并开始尝试发行股票，革命战争时期很好地运用股票和债券，大力发展敌后经济支持军事斗争，服务根据地和解放区建设，最后夺取全国政权。进入新时代，中国资本市场逐步实现制度化、规范化，其规模、结构、功能都发生了实质性的变化，虚拟经济为实体经济服务的重心正在从传统工业企业转向高科技创新企业。我国资本市场运行的实践证明，符合我国国情和不同时期主要任务设计的监管体系，能够有效提升我国资本市场的核心竞争力，为探索规范相关方针政策并引导资本健康有序发展提供了“中国方案”，贡献了“中国智慧”。［2］

党的领导是我国资本市场诞生、发展和壮大，确保资本市场始终沿着正确方向稳步前行的根本保证。党的十八大以来，我国对资本市场的监管不断完善，而资本市场自身的发展也在逐步延伸和提高。这就要求各级领导干部必须坚持党的全面领导，深入学习探索中国特色社会主义制度下资本市场发展的规律与路径，坚持用马克思主义的科学理论对资本的特性和行为规律进行深刻把握，从社会主义市场经济的现实国情出发，充分尊重社会生产力发展的规律，通过对资本市场规律的运用，增强政府监管职能，为各种所有制经济、各类经营主体创造公平竞争的市场环境，提升经济发展动能，增强市场竞争活力。开展资本市场业务培训，目的是从宏观角度对资本市场进行战略层面的研究规划和政策调控，更好发挥资本特别是国有资本的战略功能，使资本投资运营服务于社会主义市场经济的长远发展。立足新发展阶段，必须教育引导广大党员干部时刻牢记，不同形态的资本运营，只有在中国共产党的领导下，才能有效体现社会生产关系。坚持辩证思维和底线思维，尊重规律，保持定力，有效遏制资本无序扩张的源头，统筹把握多元监管目标的内在统一。资本市场是改革发展的前沿阵地，党员干部需要不断适应新形势、掌握新方法，有效加强风险穿透监测和防范预警等监管机制建设，提升市场监管和治理效能，激发资本的积极作用，同时有效控制资本的消极作用，切实做到“放得开、看得清、管得住”，实现资本市场跨越式发展。［3］

二、干部培训要立足市场客观实际，正确理解给资本设置“红绿灯”

“合天下之众者财，理天下之财者法。”我国经济经过几十年的蓬勃发展，已经汇集起巨大的资本能量。现代资本市场具有国家属性，没有不讲政治的资本，也没有不重视资本的政治，资本市场是国家利益的延续，具体表现在服务国家经济发展战略，最终实现宏观政策调控目标。随着我国资本市场不断扩大，如果任由其野蛮成长，势必会影响国民经济的正常运行，而高质量发展要求建立统一开放、竞争有序的市场体系，因此，对资本市场的监管也是社会主义市场经济发展的基础性任务。对资本设置“红绿灯”，既要明确资本应该做什么、不应该做什么，也要避免过度干预资本运行，确保资本良性循环。资本市场监管要以中国国情为基础，坚持“两个毫不动摇”，不断借鉴国际上好的经验做法，坚持疏堵结合、分类施策，注重激发各类资本活力，发挥其促进科技进步、繁荣市场经济、便利人民生活、参与国际竞争的积极作用。党员干部履行职责，需要平衡好全过程各环节，最大限度减少政府对市场资源的直接配置和对微观经济活动的直接干预，杜绝不必要的行政管控。要明确社会主义市场经济下的政府角色定位，给资本市场足够空间，理性清晰地设置正面清单和负面清单，形成有自由有活力，有竞争有创新，有秩序有信任的整体格局，最大限度发挥资本价值。［4］

社会主义市场经济是法治经济，资本活动要依法进行，法治既是约束市场的“无形之手”，也是规范政府行为的“有形之手”。这就要求在干部培养方面注重把政治学习和业务学习有机结合，将党性教育、资本理论、监管内容融会贯通，不断提升党员干部吸纳新思想、增加新知识、开拓新思路的能力水平。培训中，要针对市场需要和干部特点，增加课程设计的科学性和系统性，适时开展专项训练，持续优化培养模式。要充分利用新媒体和互联网资源，构建实践操作模型，运用看得见、摸得着的方式方法，激励监管干部深入挖掘资本市场的深层次运行规律，为创造良好的投资氛围、透明的市场环境、舒适的消费体验提供可能，进而提高经济内生增长动力，推动科技创新，增进社会福祉。党员干部要清醒认识到必须深化资本市场改革，以让其更好体现国家意志，需要持续用力、久久为功。要加快监管能力和治理体系现代化建设，尽快培养出高水平、专业化的具有高标准的监管队伍，把中国特色社会主义制度优势转化为市场优势，克服监管能力不足和认知局限性对资本市场发展的制约，形成智能化、法治化、国际化的资本市场。

三、干部培训要发扬伟大斗争精神，积极应对资本市场监管风险挑战

中国资本市场是改革开放的产物，最大贡献是推动了我国经济体制市场化改革的深化，塑造了市场经济主体，发展了市场经济法治、文化、制度和环境，对我国社会主义市场经济制度的建立和完善发挥了历史性的作用。我国步入“十四五”新的发展阶段，形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。这一时期，资本市场的资源配置机制一方面更加自由化、更加高效率，但另一方面也更加脆弱、更加离不开法治保障和监管执法。如果没有建立有效的规则或规则得不到遵守，逐利的资本就会冲破诚信的底线，轻则导致市场萎缩和停滞，重则滋生和传导风险，危及经济运行和社会稳定。因此，资本市场改革发展的任务将更加艰巨，如何处理资本市场开放发展和风险防范的问题，关系到新兴市场向成熟市场顺利转轨，实现我国以高质量资本市场服务实体经济的高质量发展。防范化解风险的首要任务是保持市场环境稳定，为引导市场预期释放空间，把握政策出台调整的幅度和节奏，协调实体经济和虚拟经济的默契度，避免大起大落、相差甚远。在对资本市场监管过程中，及时研判可能出现的流动性、系统性风险，提前设置预案，避免不良影响在行业间传导、扩大、蔓延，要充分发挥资本市场功能优势，建立起规范高效的监管制度。

资本市场监管队伍的培养要坚持一线练兵，结合个人能力素质情况，把党员干部放到急难险重环境中淬火磨砺，发扬斗争精神、增强斗争本领，在困难挑战中帮助他们经风雨、见世面、壮筋骨、长才干。实行多岗锻炼和轮岗交流机制，干部培训要将理论知识增长与解决实际问题相结合，做到培养计划和选拔机制无缝衔接，把资本市场监管干部赴政府机关、国有企业、派出机构交流锻炼，作为一项长期系统性工程加以推进，形成“市场育苗”常态化机制，多措并举培养一批有原则、懂市场、见忠诚的监管干部。监管干部要进行梯队培养，不断增强监管职责的适应性，对肆意操纵资本牟取暴利的非法手段，敢于果断亮剑，坚决消除“资本大鳄”操纵的垄断、暴利、天价、恶意炒作、不正当竞争等行为。干部培训要起到蓄水池作用，加强相关领域人才储备，做到监管制度框架设计在前、业务启动在后，依赖大数据等高科技手段跟踪资本流动情况，进行国际经济金融政策的综合分析，及时对国外有关监管政策的变动做出应对，在执行跨市场宏观审慎政策时保持及时性和一致性，消除跨市场套利行为等，避免虚拟经济脱离实体经济发展轨道，提升资本市场的活力和韧性，逐步形成功能齐备、错位互补、有序自洽的多层次资本市场体系。［5］

四、干部培训要与时俱进创新发展，始终站稳资本市场的人民立场

社会主义市场经济体制下的资本是为劳动者整体利益服务的，反映的是资本所有者与劳动者紧密结合的关系。这意味着，各级监管主体必须有坚定的无产阶级立场，把国家和人民的根本利益作为出发点和落脚点，坚决维护资本的国家属性，自觉抵御资本私有制意识形态的侵蚀，从投资结构上进行整体的分析管控，遵循社会主义市场经济的要求，发挥资本在国民经济中的积极作用，同时有效控制资本的消极作用。监管主体要自觉运用马克思主义政治经济学，弄清社会主义市场经济与资本主义市场经济的共性和根本区别，不断探索资本运行的客观规律，在资本监管实践中科学决策，最大程度体现资本的内在价值。要加强与相关机构的协同协作，坚决防止资本无序扩张和违法违规“造富”，坚持多方合作互利共赢，正确处理好资本市场开放与资本监管安全的关系。

建设创新型国家，全面建成社会主义现代化强国，必须有一个强大的资本市场，必须有资本市场发展的配套支持，而一个成熟的现代资本市场必须高度依赖约束机制。随着改革开放不断向纵深推进，资本在不同阶段、不同领域里表现出不同的运行规律和特点，我国资本市场监管者要加强对市场的认识和理解，要尊重和保护市场的创新权，要深入理解创新工具的内在机制和风险结构，坚持依法监管、公正监管、源头监管、精准监管、科学监管。党员干部在培训中要明确监管主体对创新负有引导、规范和监管的责任，并非去制约创新、阻隔创新。要坚持政策主权，在资本市场的监管中始终站稳人民立场，既不能落后于国内经济发展水平，也不能受制于国外经济压力，更不能依附于某些经济理论或某些发展路径。要把握创新和监管的动态平衡，保持监管主体和资本市场创新的充分互动，不断提高监管水平和监管质量。要切实鼓励创新并规范市场竞争行为，理性看待资本的价值增值过程，例如在某些新型产业的初创时期，投资风险较大，如果主要依靠社会公共资源可能会承担比较大的损失，这种情况下，可以利用资本追逐丰厚利润和承担较高风险的特点，促进新型产业成长。当产业扩大到一定规模，资本逐利的天性随之暴露，可能会突破规则约束，扰乱市场秩序，牺牲公众利益，形成垄断地位等。这就要求有足够的监管力量，为各类市场主体投资兴业、规范健康发展，营造公平、透明、可预期的良好环境，不断满足人民群众对日益增长的美好生活需要，这是中国资本市场制度发展和能力建设的演进趋势，也是从资本大国迈向资本强国的必由之路。［6］

新时代新征程，要教育引导广大党员干部更好地践行初心使命，锐意进取、奋发有为，把个人的理想抱负融入党和人民的伟大事业之中，致力于提升监管能力并服务于社会主义市场经济，为全面建设社会主义现代化国家、全面推进中华民族伟大复兴作出新的贡献。