基于建设单位视角的工程变更与现场签证控制研究

连少芬

（泉州台商投资区开发建设有限责任公司，福建 泉州 362122）

0 引言

工程变更是指施工过程中出现设计图纸错误、遗漏、设计图纸与现场不符或者施工过程中出现的不可预见因素致使现场无法按设计图纸进行施工等情况时，对设计图纸做出的修改、完善、优化[1]。现场签证是指施工合同履行过程中出现与签订的合同规定不一致的情况时，除了施工图纸和设计变更确定的内容外，在施工过程中确需发生的费用，但在施工图预算或预算定额取费中未包含，从而对这部份费用的工作内容作出的签认证明，包括现场经济签证和工期签证。

工程变更与现场签证会加大财政资金的投入，影响工程施工的进度，降低投资的效益，因此建设单位十分重视工程变更与现场签证的发生。本文从地质勘察、工程设计、现场施工、工程监理和建设单位五个方面对出现工程变更与现场签证的原因进行分析，并提出相应的管理与控制措施，以供相关人员参考。

1 工程变更与现场签证发生的原因

1.1 地质勘察方面的原因

目前，针对工程勘察的监督较少。工程勘察过程中，有的勘察单位技术人员操作水平不合格；有的勘察单位直接照搬地区规定，导致勘察成果的科学性不足；有的勘察单位重视内业，忽视外业；还有的勘察单位为了最大限度地节约费用，可能对外业操作进行缩减，造成勘察工作的遗漏，这些方面最终都会影响勘察结果的准确性，从而导致施工过程中可能出现各种问题，造成工程变更，增加建安费用，延长建设工期。

1.2 工程设计方面的原因

工程设计过程中，除了地勘不准确导致的设计变更与现场签证外，也跟设计人员的水平有关系。部分设计单位对现有的实际地形及周边条件调查不够，没有充分考虑现场的实际条件，各专业设计人员缺乏协调沟通，出现了设计图纸与施工现场不符的情况，导致设计图纸无法满足工程项目的建设需求，需要进行变更。

1.3 现场施工方面的原因

有些施工单位为了中标，采用低价中标，待施工合同签订后，在施工过程中想方设法的进行变更；也有些施工单位在施工过程中为了施工便利、缩短工期，追求更大的利益，从而提出更换不必要的工艺、材料等；都容易造成工程变更的出现。

1.4 工程监理方面的原因

工程建设过程中，监理单位技术人员水平参差不齐，有的监管不到位，有的缺乏相应的技术知识，有的把关不严、签字随意，有的拿取施工单位好处，对施工单位提出的工程变更与现场签证未进行合理、真实的审核，还有的监理人员对施工合同、图纸、投标文件理解不深，掌握不准，这些问题都会产生一些不必要的工程变更与现场签证。

1.5 建设单位方面的原因

工程建设的前期阶段，建设单位未全面考虑整个项目的建设需求；工程施工阶段，对工程项目的规模、功能、用途等进行调整，从而产生了变更；编制招标文件、施工合同、工程量清单时考虑不够全面，容易让施工单位钻空子[2]；还有的建设单位代表专业知识薄弱，把关不够严谨，收受施工单位好处，让施工单位多报、虚报工程量，增加工程变更签证；建设单位对全过程造价控制不够重视，编制工程量清单时漏项、工程量计算偏差、项目特征描述不清等情况引起的变更签证；签证原则模糊不清，增加不必要的工程变更与现场签证；未严格执行工程变更审批权限，未经各部门审查许可，默认施工单位先行实施工程变更；对施工单位提出的工程变更与现场签证资料未进行严格审查，特别变更方案造价未进行比对分析；工程变更实施时未对现场的过程材料进行及时归档管理等，这些行为都容易产生不必要的变更签证。

2 控制工程变更及现场签证的措施

2.1 加强勘察阶段的管理与控制

勘察阶段是设计阶段的基础，在勘察阶段为了确保地勘成果的准确性，建设单位在选择地勘单位时应该择优选择，选择资质好、信用高、经验丰富的单位。好的单位在勘察过程中，一般操作水平较高，勘察作业较全面。为了约束地勘单位的不负责行为，在与其签订合同时，可以在合同内对地勘成果的准确性进行约定，对勘察成果与现场出现偏差的，提出相应的处罚措施。建设单位要遵守地勘市场规范的收费标准，不恶意压价，确保地勘单位有一定的利润空间，避免因为压低成本，缩减外业操作。通过这些措施提高地勘成果的准确性，减少工程变更与现场签证出现的几率。

2.2 加强设计阶段的管理与控制

控制工程造价的关键在于设计阶段，应该重视设计原因引起的变更签证。为了减少一些工程变更和现场签证，作为建设单位可以采取如下管控措施：（1）设计阶段不仅要选择优秀的设计单位，并在合同内对设计成果的质量进行约束处罚[3]；（2）设计前期组织各专业设计人员对现场进行调查，并对地形图进行现场比对；（3）设计过程中，业主组织各专业设计人员到现场再进行比对、协调沟通；（4）在工程量清单、招标文件、施工合同确定前，建设单位组织相关专家、设计、监理、造价等人员先进行一次图纸会审，各方针对图纸与现场的问题提出意见，从而对设计图纸进行修改、完善；（5）重视设计多方案比选，保证设计方案更能满足实际要求。

2.3 加强施工阶段的管理与控制

工程变更主要发生在施工阶段，为了减少工程变更给工程造价及工程质量带来的影响，建设单位可以采取如下措施：（1）施工招标阶段，尽量避免采用最低价中标方式，减少施工单位为了中标，恶意压低投标价，从施工中再寻求变更的机会；（2）开工前应组织施工交底，施工单位对图纸有异议的地方应及时提出，并与设计单位、建设单位进行沟通解决；（3）建设单位应对施工单位的现场施工进行严格的管理，施工合同中明确违约行为的处罚，对施工单位提出的工艺、材料进行严格的审查，避免不必要的变更签证；（4）对于所有工程变更与现场签证，施工单位均应严格执行程序，待监理单位、建设单位审查确认后签署意见，等收到建设单位变更指示后，施工单位才可以实施，未经许可，施工单位不得擅自进行变更。

2.4 加强监理单位的管理与控制

为了减少由于监理单位引起的工程变更和现场签证，建设单位应委托经验丰富、信誉高、具有良好职业道德的监理单位，签订合同，明确违约处罚条款，对其工作行为进行监督。监理单位应指派技术水平较高的人员上岗，总监理工程师应时刻进行把关。对施工单位提出的变更，应该严格审查其合理性及真实性，避免工程造价的不合理增加,监理人员应熟悉施工合同、图纸、投标文件等，这些措施对减少变更签证有一定的作用。

2.5 加强建设单位自身的管理与控制

2.5.1 做好前期定位

工程建设前期，建设单位应该全面考虑整个工程的建设需求，确定好工程项目的规模、功能和用途，施工过程中采用“能不变则不变”的原则，从源头上减少设计变更。

2.5.2 明确招标文件、施工合同、工程量清单的内容

招标文件、施工合同、工程量清单是后期变更的一个重要依据，政府投资项目在招标文件及施工合同中，应明确条款内容，对工程变更事项具体约定。约定的内容具体包括：工程设计变更；材料或设备的换用；涉及工程费用增减的施工方案变更；无信息价的材料价格签证；招标文件和施工合同等明确暂定的或约定可调项目的费用调整；地质条件发生变化等其他原因引起的工程量和费用的增减；工程质量标准的改变。

编制工程量清单过程中，尽量做到一编一审，不出现缺项、漏项，特别要注意清单描述的完整性及准确性，施工过程中确需发生的费用，应考虑进去，避免日后产生不必要的变更。

2.5.3 提升专业水平、抵制不正之风

建设单位代表应提升自身的专业水平，在订立施工合同时应做充分的考虑，避免施工单位多报、虚报等，减少工程变更及现场签证。除此之外，建设单位代表及相关人员应抵制不正之风、不受贿赂，坚持实事求是原则，对施工单位提出的变更进行严格审查、控制。

2.5.4 重视工程造价咨询的作用

建设单位应重视工程造价咨询单位在整个项目造价管理中的作用，委托有一定资质、经验的造价咨询单位参与到策划决策阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段、竣工验收阶段。让造价咨询单位全程跟踪整个项目，有利于控制整个工程的造价且减少工程变更与现场签证。造价咨询单位应确保成果的准确性、真实性。目前，很多大项目，建设单位为了能更好的控制造价，减少变更，都十分重视全过程咨询的作用。

2.5.5 确定工程变更与现场签证原则

建设单位应坚持以下原则：（1）对合同内明确规定不予变更签证的事项，应拒签；（2）由于施工单位原因引起的变更，从而产生的费用应由施工单位自行负责；（3）遇国家新的验收标准时，可进行变更；（4）若由于设计图纸时间较早于施工时间，施工过程中新工程质量标准及新工艺的出现，旧材料及设备无法满足现有的使用要求，经各方论证，建议变更，以免后期更换；（5）因现场地质条件与设计图纸有出入，无法满足施工安全、质量时，可进行变更；（6）因设计图纸的差、错、漏引起的问题对工程质量安全有影响时，可进行变更；（7）由于现场不可抗力因素引起的，可进行变更。

若遇以上原因确需发生变更时，应严格执行变更程序，实事求是，对变更提出方案比选，选择经济合理的变更方案，在满足施工安全与质量时，尽量做到节约成本，不对工程造价产生太大的影响。

2.5.6 严格审核材料真实性及变更计价

监理及建设单位在收到变更签证材料时应审核其真实性，而且监理单位应对施工单位提出的变更计价严格审核。建设单位收到监理单位审核后的变更计价，应提交成本控制部，由成本控制部进行经济分析，审核预算。变更实施后，建设单位成本控制部也应与业代实地核查实际变更工程量及发生的金额，成控部应每月定期汇总变更金额，便于掌握整个项目的动态造价。

2.5.7 严格执行工程变更审批权限

为了加强投资项目的监督管理，合理有效的控制工程造价，作为建设单位，应该严格执行工程变更管理规定，严格执行工程变更审批权限，超过自身审批权限的，应向各行业主管部门提出申请，经行业主管部门审批同意后实施；超过各行业主管部门审批的权限时，建设单位应向政府投资项目工程变更审核领导小组提出申请，领导小组召集项目分管领导、有关成员单位研究并邀请专家论证，并逐级报送领导审批同意后实施。

2.5.8 加强对工程变更与现场签证过程资料的控制与管理

工程变更及现场签证资料必须在实施前及时形成，对于必须发生的变更与签证，应提供变更与签证的原因或者依据，还需提供变更的内容、范围、多方案变更经济比选、变更引起的工程量及合同价款的增减、必要的附图、计算资料以及工程变更及签证的计价。这些资料施工单位需签字盖章，提交监理单位及建设单位审核并签字、盖章。属于设计变更的应附原设计及变更设计的图纸，说明变更理由，由设计单位负责人签字及设计单位盖章，涉及重大设计变更需先送原施工图审查机构审核通过。变更签证单应按时间的先后顺序进行连续编号，以免出现重复。若施工过程中有拆除更换等签证，监理单位应该督促施工单位做好对可利用材料的回收管理并移交给建设单位。建设单位应保留这些完整的变更资料原件，特别是一些隐蔽工程应包括当时的照片及录像，避免出现被添加、涂改等弄虚作假的行为，造成投资损失[4]。

3 结束语

从建设单位的角度出发，通过分析各参建单位对工程变更与现场签证的影响，提出了相应的管理与控制措施。为了节约财政支出，提高投资效益，建设单位应全方位、全过程进行工程变更与现场签证的管理与控制，才能有效避免工程变更与现场签证的发生，从而合理地控制工程造价。