构建合规管理免疫体系是企业健康发展的重要保障

■国网北京市电力公司平谷供电公司 洪 伟

合规管理免疫体系是指实现一种以合规管理为价值导向，在企业内部能够形成庞大体系，有效抵抗防御内外部不良因素，从而像免疫系统一样，使企业在实施制度、管理资产、实施业务、监督检查等一系列管理活动中实现免疫监视、防御和调控功能。总的来说，可概括为一种在合规准则的框架中行事、在合规文化的建设中经营、在自觉监管的环境中履责的企业合规管理体系。其作用是防范企业发生因企业领导者或员工的不合规行为引发法律纠纷、名誉损失、财产损失、社会舆论，在已经发生上述负面事件时，一套良好的合规管理免疫体系起到修复和自愈作用，维持企业内部环境和生产经营的平衡稳定。

在合规准则的框架中行事

企业在发展个各个阶段须科学地制定完备的合规准则，为每位员工提供行为指南。平谷供电公司在合规准则的制定中，针对财务管理部门制定风险控制准则，加强纪检监察系统的贪腐治理力度，细化综合管理部门的人事管理制度。要求每个部门的员工均须将合规意识内化于心、外化于形，主动履责担责，以“严、实”二字自勉自励，及时识别风险，构筑合规从业“防火墙”，争做合规的强力推动者和坚定执行者。

在合规文化的建设中经营

合规文化是企业文化中重要、不可缺少的一部分，能够有效指导员工的管理、经营、社会行为，劳动行为。建设良好的合规文化能在最大程度上使合股管理理念深入人心，传递强烈的价值导向、行为导向。

平谷供电公司在推广合规文化中实施了三步走：（1）企业内部形成全员清楚为什么要搞合规、合规管理到底要做什么、合规与法治的关系、合规管理与企业全面风险管理体系的关系等。（2）突出合规文化基础教育，对新职工开展入职前合规教育、合规培训、签订合规承诺书等，开展“合规立身”主题演讲活动，通过征文、绘画等多种多样的文艺活动强化职工对合规文化的认知与喜爱，让意识成为行为，让行为成为习惯。（3）通过宣贯文件、党组（委）学习等形式学习合规经营管理内容，深化企业合规管理文化建设，切实理清管理痛点、难点、堵点，强化合规风险防控，提升管理水平，强化管理成果。

在监督约束的环境中履责

一个健康的可持续发展的企业须自觉接受社会各界的监督，而自我监督是接受外界监管约束的前提。平谷供电公司在党风廉政建设和反腐败工作中，启动以案促教专项行动，强化党内日常监督、职能部门专业监督和纪委专责监督等贯通融合，倒逼责任落实，提升治理效能，以监督保障执行。印发“合规管理主体责任和监督责任清单”和“合规管理工作履责卡”，明确部门主体责任、领导成员责任、监督责任共15项具体职责，针对不同身份人员制作了5类差异化履责卡。如针对业扩报装部门，建立廉洁承诺单、业扩报装日备案、电网资源可视化等8项工作机制，对方案制订、业务受理、装表送电、检查验收、业扩配套及电网投资关键环节的多个风险点，有针对性地制订廉洁风险管控措施。如实施“党政+工会”“二对一”约谈模式，开展“清单式”约谈，既谈工作、谈风险，又谈认识、谈思想。2022年1—6月，公司已实行“清单式”约谈32人次。

总而言之，开展合规管理是落实依法治企的客观要求，是遵从外部监管的必然要求。在企业生产经营过程中深化应用合规管理免疫体系能不断提升依法治企管理水平，合规赋能企业高质量发展，防范企业生产经营违规风险。