新形势下企业合规管理面临的挑战与对策研究

文/刘丹（湖北省高速公路实业开发有限公司）

实现合规管理的形式，对于企业来讲，不仅仅是企业成功的一个动力，同时也为企业的发展创造了机会。从近年来的发展可以看出，企业管理的合规性起着关键的作用。合规管理主要是通过利用规范的标准，依据法律作为制约的基础，实现有效的企业发展规划，将企业的发展风险降到最低，利用合规管理的方式能够实现优秀的执行力度，带动企业不断走向繁荣。

一、企业合规管理的简要概述

（一）合规管理的含义

通常来讲，合规管理主要是指管理层面能够达到管理原则的水平，其中包括内容需要符合规范，结合企业制定的规章制度来进行，另外应该严格按照当地的法律内容实现管理。从具体的程度进行分析，首先企业应该掌握自身的发展方向和需要，才能建立符合其特征的规章制度，而且制度应该严格参照法规来制定。合规的管理能够实现监察功能，识别出企业发展过程中遇到的问题，从而及时进行预警，实现对企业问题的制约，避免发展过程产生更多的风险。所以从一定程度分析，合规管理并没有什么特别，和其他的业务管理形式是没有什么差别的，都可以有效促进企业稳定前进。

（二）发挥的意义

实现合规管理，能够确保企业在长期的发展中扎实前进，是一项重要的战略，能够预防问题的发生，针对发展过程，并结合管理机制，能够对于企业的工作展开合理的评估，做到对于风险问题的有效控制。通过借鉴合规的管理形式，建设符合法律法规的管理机制，能够带动企业员工在平时的工作中进行规范化操作，提升他们的谨慎意识，防止因为人为的原因，而对于企业的发展造成影响。

（三）管理的要点

目前进行合规管理，对于企业整体能力的发展具有重要的促进作用，因此许多管理层面认识到它的重要性，在这项任务上加大了力度。在工作的执行中，需要先制定符合规范的政策，需要依照企业发展的特点，掌握企业发展的需要，因此需要明确以下几个方面。首先，在进行合规管理工作的进程中，应该细致研读国家的法律规章，使企业在合规管理工作时，能够与国家的相关政策相一致。另外，合规管理的进行应该具有实践性，结合企业实际的发展趋势，了解企业目前发展的情况，不断完善管理机制，将相关工作人员的具体职责明确，依据规范工作，令行为能够在正确的约束下进行，结合企业的生产经营内容，进行制度的全面构建。对于建造的合规管理系统展开应用，并不断通过企业情况进行评估，利用监督管理的方式，实现对企业执行各个制度情况的监测，进行及时的控制。针对工作人员的素养问题，应该给予高度的重视，不断进行合规管理，提升他们在技术方面的专业程度，树立良好的职业道德的精神，将基础的内容管理好，有效地进行管理工作。

二、企业实现合规管理中，面临的挑战性问题

当前的发展形势下，合规管理的水平好坏是值得重视的内容之一，它能够判断出一个企业发展的整体实力，因此很多管理层人员意识到这个问题，进行了关注。实际的工作进程中，会面临一些差异的问题发生，主要是不同的企业在结构上会有着不同的地方，另外根据发展情况实现的要求也是不相同的，因此在进行工作时，应该要求管理人员掌握企业的情况，分析具体的要点。在企业进行合规管理的探究工作中，应该重视国家法律的学习，对于具体的法律规定进行深层次的研究，这样才能确保管理内容能够符合法规要求。另外要有具体的制度作为工作的支持，按照国家的要求进行管理，为企业的发展带来更加规范的经营氛围，用合理的管理方式，实现企业发展的制度支撑。与此同时，目前企业的监督管理方面不断被提出更多的要求，因此发展中实现的责任就变得更加重大，应该细致地学习国家颁发的政策文件，实现管理工作的建设中，能够和国家发展的理念相符合，将中国特色建设思想应用到企业的管理规范工作中来，不断促进企业管理水平的提高，探究出能够符合国家监督管理要求的方式，不断加强工作中的责任检查，在这些方面。对于企业的发展都具有挑战性[1]。

目前的企业如果想要达到设定的目标，重视人才的培养是重要工作内容之一，而且应该将重心放在素质的高等培养工作中，目前的发展中了解到，企业的工作人员在法治层面相对不够专业，与时代需要的能力还相差很多，对于那些懂得多种重要交流语言的人才，以及能够流畅地处理业务的人才，基本上数量比较少，纵观目前的社会发展，这类人才的各个方面都存在着巨大的缺口，因此在培养复合型人才的方面，还需要做出努力，尽可能将法律应用在合规管理层面，将这个挑战战胜。合规的管理是国家提倡的管理形式，如果想要将企业发展成为大国企业应有的面貌，就应该重视合规管理，实现依据法律对企业进行合理的治理，这是促进企业飞速发展的重要路径。当前在企业的合规管理工作才处于基础阶段，依然需要考虑怎样促进合规管理工作，实现企业发展遇到风险的概率更小，如何进行有效的管理控制，掌握市场的发展经营情况，解决遇到的挑战问题。加强监督工作的力度，确保制度的合理应用，目前管理人员不能够按照工作的计划进行细致的监测，这样就不能阻止问题的产生。相关的执行人员没有专业的素质能力，对岗位的制度文化没有充分的理解，不能在工作时良好地运用制度进行约束，引起工作层面的不合规。

三、新形势下企业合规管理对策研究

（一）基于合规管理理念，建设适合的机制

将合规管理有效落实，是发挥其巨大作用的重要工作内容，为了能利用这个理念，能够在实际的企业发展中获得效果，就应该将管理的关键内容放在机制的制定方面，融入合规管理的思想。合规管理过程中，需要企业能够关注国家制定的法律规定，依据这些法律法规对于企业进行规划，根据具体的内容不断改进管理的内容，对整体的机制进行优化，修改不合规的地方，实现制度的完善，编制过程中不但应该结合企业的发展情况，还要掌握法律法规，根据企业的实际发展形态对合规管理机制进行针对性的管理。另外在进行合规管理中，应该对于已经发生的实例进行总结，从中获取经验心得，在总结过程中不断接收时代发展的管理方式，能够将企业员工的责任进行细致划分，以工作制度作为遵循进行任务的分配，促进企业的合规管理能够达到总体企业发展的运营标准，有效地推动企业经济不断走向提升的道路。

举个例子，当某个企业在执行合规管理时，应该注意以下几个方面的建设，首先细化每个部门按照合规管理进行的职能分配，明确每个岗位的责任，带动整个管理体系的水平提高，在面对风险时能够进行甄别，能够在第一时间采取应对措施。与此同时，注重监察部门提出的意见，将建议进行整理，和业务的处理充分结合，令其能够更好和其他的部门共同进步，让企业在管理方面能够有提升空间。利用合规的理念，建立预警机制，主要是针对企业在进行各个方面工作的检查过程中，如果发现任务内容遇到了不符合规定的地方时，将此内容交给执行的部门，当面临的问题得到妥善解决之后，才能允许继续工作。当处理企业中比较重要的事项时，会交由多个领导人员进行审批，并进行责任签字，保证工作的合规性。利用合规管理的理念，建立具有评价功能的机制，结合目前可以借鉴的管理体系，和企业机制进行结合，定期进行管理机制的评价，对每一项机制实行审核，如果发现不符合的地方，及时采取措施解决，提升问题改进的效率。利用合规管理的条例，制定出手册，方便员工能够在平时的工作中学习合规的管理流程，在以后的工作中能够具备管理的意识，带动企业向合规方向发展[2]。

（二）顺应新形势的发展，及时转变策略

企业的发展需要随着国家政策的改变而变动，目前新的形势引领下，国家会不断推行新型的政策作为发展的引领，因此相关企业应该细致地研究新的政策，对于其产生的具体意图进行分析，对于政策的变化进行研究，不断适应新政策的变化之处，结合企业的发展实现合规管理的优化形式。举个例子，目前的政策在不断调整，这就使得各个企业有了更多的机会和政府进行合作，项目的组织内容也在不断进行整改，因此实行的管理方式也就产生了变化，为了能够让企业的有利之处充分发挥，就应该注重企业的内外发展，将资源进行合规的分配，优势内容进行整合。无论是对内还是对外，都应该确保执行的义务被明确，维护各自的权利，依据合同等相关的文件进行责任的明确，尽量减少风险情况发生，并且能够利用规定内容将责任进行划分。

目前的市场随时都会发生变化，为了满足市场的标准，对于投资等事项应该明确，并且不断进行企业的改革。在企业的内部进行整改，为了保证更好的实行，进行各种类型的执行资质安排，在一些区域将隶属公司建立起来，并且不断向高质量发展，同时及时地对各个区域的信息进行整理，方便利用高效的管理去执行操作，促进隶属公司的发展，有利于企业改进各个方面的制度。企业无论是面临变化的环境，还是改动的制度，都应该和企业的实际情况相联系，对于合规的管理展开更深层次的研究，可以做到根据企业实际情况进行策略的制定。目前企业的管理方向也在不断发生改变，在进行管理的原则上，应该按照具体的制度实现标准形式，对于信息等方面进行有效管理，侧重于专业方向，利用科学层面应用信息系统，有针对性地进行管理[3]。

（三）将企业文化建设放在关键地位

企业是在不断地实践过程发展起来的，依据企业中的各项条例，对于内容进行整理，就会在不断发展中生成具有企业发展特点的文化，正是由于文化的带动，使企业能够走向更远的发展路程，促进了企业进行合规形式的管理。所以针对企业的合规管理，企业的文化建设应该被置于关键的地位，推动企业不断前进。比如，在企业的内部，进行关于文化建设的教育培训，在进行企业的综合培训过程中，结合关于企业合规的内容，不断完善企业的培训计划，利用合规理念，积极地宣传培训内容。

在教育内容方面，实现不同程度的划分，结合重点内容合理地进行培训，可以应用企业的场地，进行现场的讲解，或者是利用互联网，通过短视频等方式进行传播，适当设置知识题目，采取问答的形式，通过这些比较常见的方式，令管理人员和身居重要岗位的工作人员能够获取到关键的培训内容，经过学习，能够在心里明白合规管理的主要标准，掌握岗位中应该做到的规范行为，有效控制风险问题，确保工作人员能够在工作中规范行为。无论是企业的发展，还是企业的生产经营，实现企业文化的建设，才能够体现企业的内在特征，可以通过汇集企业工作人员的思想观念，将它们系在同一处，带动企业的文化发展。企业的文化实际上是能够促进企业规范发展的动力，通过遵循相关的行为准则，能够强化企业工作人员的责任意识，让他们认识到自身的职业价值，有意识地对风险问题进行排除，依据发展形态实现合规的管理文化建设，促进企业的各项工作能够依据标准进行[4]。另外，如果想要推动企业的文化建设，还应该拥有清晰的构成框架，将每项工作都对应好合规的管理依据，和国家提供的策略相连接，利用合规的理念，将各个工作建立起管理的规模形式，有利于企业的文化不断融入管理中，与此同时，对于各项工作进行梳理，便于企业文化的拓展学习工作顺利进行。

（四）不断加强合规的审核检查工作

依据法律制定审核机制，严格执行该程序，参照审核的原则，在会议上严格核查不符合的内容，确保不符合规定的内容不能进入会议内容，既要确保内容符合规定，又要联系到企业的实际情况，如果相关的议题没有被审核，那么就需要严格进行投票机制，严格禁止违背规矩的策略出现。对于审核的形式，应该不断进行深层次的处理，将审核的中心任务，交由具有提出决策权的议案，针对重要的策略，按照规章制度来执行审核，从原始的全面覆盖原则，逐渐转变到通过问题的分析来进行改进的形式，需要考虑到企业的经营所需，还要实现法律的贯彻，减少风险问题产生，更好地服务于企业发展。在进行内容审核时，确保决策的内容和人员的建议内容得到留存，便于在以后的工作中可以找到依据。

在进行管理的各个层面划分时，不断提升对于合规管理的重视，使企业可以很好地得到监察组织的引领，促进各级人员学习到合规管理的教育内容，明白合规管理的主要标准，掌握岗位中应该做到的规范行为，有效地控制风险问题，确保工作人员能够在工作中进行规范的行为[5]。

利用合规的政策内容，将其应用在实际的进程里，进行风险事件的及时防范，做好问题发生中的有效制约，并且在发展之后进行针对性的管理，对于企业的权力部门实行大力度的监察。让合规的管理不再是单一的责任机制，将其灵活地运用到企业工作中，管理部门可以应用一些制度，比如奖罚功能的制度，对于发生违规现象的人员按照情况进行处理。通过企业情况进行评估，利用监督管理的方式，实现对企业执行各个制度情况的监测，进行及时的控制。实现全过程的监督，利用好合规的管理机制，可以设定计划进行考核，对各个过程的权益以及责任明确，管理好企业的业务流程，同时也要实现工作人员的思想管理，从事情的源头抓起，确保管理工作能够实现实时的监督，准确地找到原因，促进管理走向规范化，强化督察工作的执行力度，使企业能够走向更远的发展路程，促进企业进行合规形式的管理。

四、结论

国家的发展离不开法律制度的支持，因此将依法治理不断深入到各项工作中，实现合规的管理方式也在企业发展中占据着重要的地位，由于目前的发展中会遇到很多的挑战问题，因此应该对企业问题进行解决，促进企业实现良好的发展，不断增强合规管理体系的优化，结合企业发展以及市场的动向，有效的应用合规管理的形式，实现企业高质量发展。