农科事业单位开放式项目申报管理

刘 菁

按照财政部关于进一步做实中央部门预算项目库的要求，2017年以来，相关职能部门先后印发了《农业部办公厅关于试行开放式项目申报的通知》和《农业农村部部门预算管理工作规程》，对开放式项目申报和部门预算管理的程序和要求作了明确规定。如今，开放式项目申报已成为农业科研事业单位项目库建设和预算管理工作不可或缺的一部分。经过不断探索和实践，农业科研事业单位已经摸索出一套成熟的开放式项目申报管理模式。本文以中国热科院为例，在分析现有开放式项目申报管理实践的基础上，对创新管理方法提出一些思考。

一、农业科研事业单位开放式项目申报管理实践

目前，农业科研事业单位已充分熟悉开放式项目申报的总体要求和具体流程，可以熟练操作相关申报系统，针对本单位开放式项目申报工作，已摸索出一套自己的管理模式。以下根据中国热带农业科学院情况，分析主要的实践经验、创新点和实践过程中遇到的难点问题。

（一）主要实践经验与创新之处

1.高度重视开放式项目申报，把该项工作作为单位预算管理的重要环节来抓。单位领导要高度重视，亲自布置、参加单位项目申报现场审核等关键、重点环节工作，把握重点项目申报细节。财务部门作为项目申报的牵头部门，要转变观念，积极主动组织业务部门进行项目申报。

2.创新项目申报指导和服务。针对科研事业单位自有履职类项目，要将管理的抓手提前介入到项目酝酿谋划阶段，彻底改变以往只对项目申报资料进行审核把关的指导方式，全程参与项目的策划、撰写、申报评审等各环节。一是将开放式项目申报作为预算管理常态化工作来抓，避免以往的集中扎堆申报。随时关注和跟踪单位项目申报需求，对不符合申报范围的项目、不紧扣国家重大需求和单位紧迫任务的项目、有重复申报嫌疑的项目和可行性较差的项目，及时给予提醒和建议，不仅从源头上避免项目因不符合主管部门申报支持范围，或不符合国家大政方针及当前科研产业工作需求而落选的问题，也节约了工作人员时间。二是将管理工作具体化。财务部门可以定期整理相关项目管理办法，归纳项目申报要求的变化、各类项目的支付范围和申报要点，提炼出文本编写的注意事项，并编写出项目申报文本模板，提供给科研人员参考，以提高项目申报质量。三是科研单位之间要加强交流、分享经验。项目申报工作要充分发挥集体智慧。首先，科研单位之间的沟通交流和经验探讨可以促进共同进步，将好的经验做法推广应用。其次，各科研单位可以发挥各自优势，酝酿出更多好项目。最后，可以举办业务培训，邀请院内外专家授课、交流优秀申报项目承担单位经验，以及管理部门业务指导交流等，将好的申报经验加以分享。

3.创新项目申报策略。开放式项目申报要从实现单位科研目标大局出发，不断总结探索申报策略。一是注重整合调配单位内部优势资源。单位在充分研究国家政策和申报文件的基础上，注重整合调配各研究所的优势资源，鼓励谋划多所联合实施重点项目，从而避免每个所重复申报相似内容的项目，并充分发挥各所的特长，以谋划出资金规模较大、质量较高的项目。二是分类施策，找到每类项目的申报管理重点。对于申报管理要求变化不大的项目，如修购项目和运行费项目，申报管理的重点在于审核项目是否符合支持申报范围、项目文本编制质量。对于自有履职类项目，申报管理的重点在于项目的设计与谋划。按照“突出重点、协同创新、避免重复”的原则，围绕产业迫切需求和提升科技创新能力统筹谋划项目。项目谋划的时间要充分提前，对项目的立项依据、可行性、实施方案和经费测算等内容进行充分论证，项目酝酿成熟后再进行申报。

4.创新项目论证方法。项目申报要加强事前论证，注重集体研究，在充分研究国家最新政策文件和项目申报管理要求的基础上，严格把好项目评审关口。一是财务部门会同业务部门进行初审，对项目必要性、可行性、有效性进行充分论证。凡是不符合国家大政方针和单位重点产业发展方向的项目，不建议申报；对于必要性不足、可行性和有效性欠缺的项目，不建议申报或经充分论证后再申报。二是组织技术专家对申报项目进行现场评审，着重对项目申报背景、申报内容的完整性、必要性和可行性，以及实施方案的合理性、预算合理性、绩效目标和项目申报文本编写质量等方面进行审核，这样有利于项目申报人员有针对性地对项目申报材料进行修改。三是财务部门会同业务部门对申报项目进行筛选，凝聚整合成重点项目，以发挥科研所的协同创新作用。四是集体研究，对申报项目进行重要性和紧迫性排序，对有疑问和异议的项目，可要求在会后修改或直接剔除，只有经过集体研究通过后的项目才能申报。五是财务部门复核，主要是复核评审意见、集体研究意见的整改落实情况，严格项目核减率。

（二）管理中的难点和问题

1.科研人员对项目申报要求不熟悉。开放式项目申报范围较广，包括自有履职类项目、修购运转类项目、行业发展类项目，农业科研事业单位主要是申报前两类，而对自有履职类项目的申报要求，科研人员还不太熟悉。自有履职类项目是申报单位根据国家发展战略需求，围绕农业农村部中心工作，结合单位职责和履职能力自主策划申报的项目。基层预算单位还是习惯于根据农业农村部司局细化任务目标，承担项目执行，传统思维转变还需要一定过程。科研单位自行选题申报项目，在申报命题、方向、内容和要求上把握不准，往往容易与科研类项目混淆，项目申报书也主要是参照科研项目的要求进行编写，难以符合项目申报要求。

2.项目策划能力有待加强。科研单位策划项目容易存在小而散的问题，项目设计目标和效益覆盖范围仅局限于某个小区域，甚至仅考虑某个科研单位或某个课题研究组的研究需要，没有站在国家战略需求、农业农村发展需求等更高层面去谋划。项目策划需要提高站位，放宽眼光，服务大局。

3.审核标准不统一。科研单位对开放式项目申报的评审标准难以把握，缺乏统一规范的要求。目前科研单位主要是依靠单位财务部门和业务部门人员的经验判断和审核专家的专业判断，对项目申报提出参考意见。

二、农业科研事业单位开放式项目申报管理的思考

（一）领导班子高度重视

1.科研单位领导班子要高度重视开放式项目申报，把它作为单位预算管理的重要工作来抓。分管领导应亲自参与项目评审等关键、重点环节工作，亲自把握重点项目申报细节，对项目申报事项整个过程进行适时指导，从根本上提高单位对开放式项目申报工作的重视程度。

2.成立领导小组。以财务部门牵头，业务部门参与，成立单位开放式项目申报领导工作小组，高效组织项目策划、申报、评审、复审和推荐申报全链条工作，邀请单位内外部专家对项目从专业角度进行评审，提高申报质量。

（二）重视开放式项目申报前期策划

科研单位要充分重视项目申报前期策划调研工作，至少提前一年开始筹划布局。项目申请单位要先对项目进行自我论证，可以采取邀请专家等形式，进行多轮论证，不断修正设计路线，明确项目内容，充实项目经费测算，提高项目申报评审通过率。

（三）加强开放式项目申报业务培训学习

1.科研单位内部组织的开放式项目申报业务培训，可以邀请财务部门、科技部门等业务部门，部系统专家，科研单位相关专家等，对单位科研人员和财务人员进行制度宣贯、项目申报业务答疑等。

2.科研单位积极组织财务人员和相关科研人员参与上级部门组织的培训。加强对新政策、新制度，以及相关项目管理业务的学习，拓宽知识面，以更好地参与到单位项目申报工作当中。

（四）强化开放式项目申报相关预算管理制度建设

开放式项目申报是科研单位预算管理的一部分，目前已是单位项目库建设的基础工作，所以要逐步建立健全单位预算管理相关制度建设。可以根据《农业农村部部门预算管理工作规程》，制定本单位的预算管理工作规程，根据本单位实际情况，将部门预算流程、项目库建设、开放式项目申报流程和要求、预算调剂机制等进行制度化规定，使开放式项目申报工作有章可循。

（五）增强财务人员综合素质

开放式项目申报工作由科研单位财务部门牵头，因而对财务管理人员的业务知识要求较高。财务人员不仅要具备财务会计专业基本素养，还要对项目管理和预算管理等工作较为熟悉。因此，财务人员要有增强自身综合能力的意识，加强业务学习，对新出台的制度政策尽快熟悉。单位要鼓励财务人员走出去，多参与上级部门组织的相关业务培训，多参加国家组织的专业能力考试，多与其他科研单位财务人员开展业务交流，还可以发表论文，定期总结学习成果和工作经验，从而提高自身综合素质。