浅论现代维吾尔语中的PRO和pro

努尔曼·热合曼

（西北民族大学中国语言文学学部，甘肃 兰州 730030）

空语类是乔姆斯基在管辖与约束理论中提出的概念之一，空语类指的是语言结构中有语法作用和语义功能，但没有语音形式的（无声的，不记载的）结构成分[1]。乔姆斯基按印欧语系的语言结构特点将空语类分为四种。NP-语迹（NPtrace）是成分移位而形成的空位，主要在英语中主语提升和主动—被动句转换后移位成分留下的语迹，属于照应语，具备[＋照应性，-指代性]特征。Wh-语迹（Wh-trace）是成分移位而形成的空位，主要是特殊疑问词移位后留下的语迹，属于指称语，具备[-照应性，-指代性]特征，PRO是基础生成而形成的空代词，具备[＋照应性，＋指代性]特征。pro是基础生成而形成的空位代名词，主要存在于曲折丰富的意大利语、西班牙语等语言中，具备[-照应性，＋指代性]特征[2]。空语类理论提出后，许多学者试图探析英语和其他相关语言中的空语类及其分类与空语类的约束问题，属于阿尔泰语系的维吾尔语也不例外。例如，力提甫·托乎提《从短语结构到最简方案——阿尔泰语言的句法结构》，力提甫·托乎提《最简方案——阿尔泰语言的句法结构》两本著作中初步探讨阿尔泰语言的中空语类。

本文在空语类理论的基础上，结合空语类的研究起源，首先阐述基础生成而形成两种空语类PRO和pro及它们的形成动机，句法分布和约束。其次利用空语类理论探讨PRO和pro两种空语类在现代维吾尔语中的体现，并总结英语与维语中PRO和pro空语类的异同点。探讨维语中的PRO和pro空语类，使我们更好地认识语言机制及空语类的生成过程及句法结构特点，以更好地指导语言教学及翻译实践。

一、 PRO

（一）英语中的PRO

PRO是基础生成而形成的空代词即隐形主语，它之所以隐形，是因为它通常出现在不定式句没有格的主语位置上。PRO具有[＋照应性，＋指代性]特征，因它出现在没有格的位置上，不受约束但受控制，受任意控制或非任意控制。PRO还出现在非时态句的主语位置上，可受任意控制，也可不受任何控制。PRO还可能出现在动名词的主语位置上。例如，句子中PRO表示隐形代词，i，j表示共指成分。

（1） Tomi tries [PROi to find a restaurant]. （汤姆想找一家餐馆。）

（2） Ii Persuaded himj [PRO j to leave]. （我劝他离开）。

（3） Tomi Persuads Maryj [PROi /j to go to see the movie together]. （汤姆说服玛丽一起去看电影）。

（4）[PRO]To study English is important. （学习英语是重要的）。

（5） I'd prefer [PRO going to a cinema]. （我宁可去看电影）。

例句（1）中括弧里不定式的主语位置出现PRO（himself）隐形代词，它跟主句主语Tom（himself）共指，受主语Tom的控制，是因为动词try是主语控制动词[＋SC][3]，所以主语控制了动词，也控制了不定式的主语PRO。例句（2）的动词Persuade不是主语控制动词[-SC]，是宾语him控制，不定式的主语位置上出现的PRO是主句的宾语共指，受宾语him的控制。例句（3）中动词Persuade是宾语控制动词，但句子中出现PRO也许是指主语的Tom或指宾语的Mary，PRO共指的成分是选择性的，因此受选择性控制，例句（4）中非时态句的主语位置上出现PRO，例句（5）是动名词的主语位置上出现PRO，这时它泛指任何人，不受任何成分的控制。PRO隐形主语的空位不可以填充，一旦填充就会导致不合语法的现象。

（二）现代维语中的PRO

在现代维语中的空代词PRO，通常出现在无主句的主语位置上、反身化时态句子中、领属者不明的时态句子中，还出现在副词化结构的时态句子中。

1.在无主句中会出现PRO

（6） [ PRO ]Pirinsip bilän sodiliš-iš-qa bol-may-du[4].

原则 和 做交易-NOML-DAT 可以-NEG-3NPST.（不能拿原则做交易。）

（7）[PRO ]Tüzüm-gä riayä qil-iš lazim.

制度ü DAT 遵守 AUX- NOML 必须。（必须遵守制度。）

例句（6）（7）中，PRO出现在无主句的主语位置上，PRO 可以指任何一个人，句子中它表达的意义从上下文或语篇中推测出来，它不受句子中任何成分的控制。PRO的空位不可以填充，一旦填充就会导致不合语法。

2.在动词反身化的时态句子中会出现PRO

（8） Ui daim [PROi ] maxti-n-idu[5]. （她/他 经常夸自己。）

她/他 经常 [她/他把自己]夸-REFL-3PST.

（9）Balai maŋa [PROi ] et-il-di[6]. （孩子把自己扑进我怀里。）

孩子 向我 [把自己]扑ü REFLü3PST.

例句（8）是时态句U daim özini özi maxtaydu.（他/她经常自己夸自己。）的动词maxta（夸）反身化形成的，动词反身化时句中的反身代词özini özi（自己把自己）隐形而形成空代词PRO。PRO位置上的隐形反身代词özini özi（自己把自己）跟句子主语U “她/他”共指，受主语的控制。例句（9）是Bala maŋa özini atti.（孩子把自己扑我怀里。）的动词at（扑）反身化而形成，动词反身化时句中的反身代词özini（把自己）隐形而形成空代词PRO。PRO位置上的隐形反身代词özini（把自己）跟句子主语Bala “孩子”共指，受主语的控制。此类句子中的PRO不可以填充，一旦填充就会导致不合语法。

3.在领属者不明的时态句子中会出现PRO

（10） Alimi ularniŋj išini PROi，j öz iš-i däp bilidu.

阿里木 把他们/她们的事 自己 事-3POS 当作ü 3PST.

（11）Alimi PROi，j，k，l，… imtihan nätinji-si-ni säqla-vat-idu.

阿里木 考试 成绩-3POS-ACC 等-PROG-3PST.

例句（10）中的PRO 可以指Alim（阿里木），也可以指ular（他们/她们），是因为句子中öz iši（自己事）从属短语的领属者是隐形，句中表达不明，所以会出现PRO空位。例句（11）中的PRO是imtihan nätinjisi（学习成绩）从属短语的领属者是隐形，不明确表达而出现，此PRO 可以指隐形反身代词öziniŋ （自己的），跟主语Alim（阿里木）共指，即Alim öziniŋ（阿里木自己的）。此PRO也可以指任何一个人，即 sawaqdišiniŋ（阿里木的同学的），dostiniŋ （阿里木的朋友的）等，类似句中PRO受主语Alim（阿里木）的约束，句子中的PRO可以按语境，或上下文中推测出来。

力提甫·托乎提先生在《最简方案——阿尔泰语言的句法结构》著作中认为，现代维吾尔语静词化结构的时态句子中会出现PRO。例如，Tursun ornidin turup，yüzini yuyup，čeyini ičip，mäktäpkä maŋdi.（吐尔逊起了床，洗了脸，吃了早餐，去了学校）是Tursun ornidin turup mäktäpkä maŋdi（吐尔逊起了床去了学校），Tursun yüzini yuyup mäktäpkä maŋdi（吐 尔 逊洗了脸去了学校）和Tursun čeyini ičip mäktäpkä maŋdi（吐尔逊吃了早餐去了学校）等三个简单句合并形成的并列副词化结构的时态句。因为这三个简单句的施事者（主语）Tursun（吐尔逊）和谓语mäktäpkä maŋdi（往学校去）相同，所以合并时为了避免句子中相同成分的重复，所以主语Tursun（吐尔逊）只出现一次，其余两个简单句主语位置上的Tursun（吐尔逊）不出现，因而不出现的Tursun（吐尔逊）的主语位置上出现PRO，如下。

（12）Tursuni [[[[[[ PROi ornidin tur-]-up]，PROi yüzini yuy-]-up]，PROi čeyini ič-]-ip]，

吐尔逊 自己的床位 起-ADLV 自己的脸 洗-ADLV 自己的茶 喝-ADLV

mäktäpkä maŋ-di.[7]

往学校 走-3PST.

例句（12）中出现的PRO这种解释方式表达了PRO是成分省略形成的，但句子里PRO原本是基础生成而形成的。当我们再次仔细观察例句（12）构成的三个简单句时，可以发现这三个简单句基础生成就会出现PRO。即Tursun PRO ornidin turup mäktäpkä maŋdi（吐尔逊起了自己的床去了学校），Tursun PRO yüzini yuyup mäktäpkä maŋdi（吐尔逊洗了自己的脸去了学校），Tursun PRO čeyini ičip mäktäpkä maŋdi（吐尔逊吃了自己的早餐去了学校）。此三个简单句里的PRO是指领属ü从属短语中的隐形领属者，因为句中orn-i（床/位置），yüz-i（脸），čey-i（脸）从属名词明显地表达从属名词前面有领属者，但领属者始终是隐形的，句子里不明确表达隐形领属者，所以隐形领属者位置上会出现PRO。隐形领属者PRO 可以指öziniŋ（自己的）反身代词，这反身代词跟句子的主语共指，即Tursun öziniŋ orni（吐尔逊自己的床），Tursun öziniŋ yüzi（吐尔逊自己的脸），Tursun öziniŋ čeyi（吐尔逊自己的早餐）。隐形领属者PRO也可以指任何人，如Tursun ukisiniŋ orni（吐尔逊把弟弟的床），Tursun ukisiniŋ yüzi（吐尔逊把弟弟的脸），Tursun ukisiniŋ čeyi（吐尔逊把弟弟的早餐），Tursun dostiniŋ orni（吐尔逊把朋友的床），Tursun dostiniŋ yüzi（吐尔逊把朋友的脸），Tursun dostiniŋ čeyi（吐尔逊把朋友的早餐）等此PRO也可以指任何人，因此三个简单句合并时出现的PRO是例句（13）。

（13）Tursuni PROi，j，k，l，ornidin turup，PROi，j，k，l，yüzini yuyup，PROi，j，k，l，čeyini ičip mäktäpkä maŋdi.

例句（13）中的PRO是隐形领属者，这隐形领属者可以跟主语Tursun（吐尔逊）共指，也受主语Tursun（吐尔逊）的约束。

二、pro

（一）有关pro

pro 是基础生成而形成的空位代名词，主要是主语省略而出现，它之所以主语省略是因为能从动词形态中推测出省略主语的人称、性、数等特征。pro普遍存在于动词形态变化比较丰富的语言中，如西班牙语和意大利语等语言。pro出现在定式句的主语位置上，它只有[-照应性，＋指代性]特征[8]。

（14）[pro]parla Inglese.（他在说英语。）

例句（14）的主语不出现，可以从动词parla的形态变化推测出主语pro是指他。句中时态动词parla 的动词原形是parlare，parlare的后尾are按人称、时态、性、数量来改变，所以由时态动词parla后面的人称变位a可以推测出空位主语是第三人称，单数，男（他）。

先前对空语类的研究者认为英语中不存在pro，是因为英语是没有足够形态变化的语言，因此英语中不出现pro。但是，后来Halliday和Hasan认为[9]，在古英语中已存在pro，例如，Wilt come?（Shakespeare，The Tempest）中就有空主语。其中，Wilt 是古英语的用法，是指will即第二人称单数的形式。从例句中我们仍然可以看出该句潜藏的主语you（singular），所以在古英语中已有pro。Horsey认为，空主语pro也出现在现代英语中，如英语祈使句和并列句中[10]。

（15）[pro]open the window.（请打开窗户。）

（16） [pro]have a good dream. （祝做个好梦。）

例句（15）中open是三元谓词，但句中只有两个显性论元，根据论元推测和扩充的投射原则，此句中还应该有一个隐形主语。很显然，此句的隐形主语是由基础生成的，所以此句的隐形主语可能是pro。

Ruup认为英语的隐形主语是pro，因此在英语的祈使句中也存在pro，如例句（16）中的pro。

（二）现代维语中的pro

阿尔泰语言有人称一致关系的特点，人称一致关系表现在领属者和从属者之间，主语和谓语之间。具有人称一致关系的特点，短语中的领属者和句子中的主语被省略而出现pro。根据Haegeman介绍，“可以省略指称主语的语言是pro省略语言”，即pro-drop language[11]。属于阿尔泰语言的维语也是pro-drop language，在维语中pro出现在人称一致关系下的领属ü从属短语的领属者的位置上，时态句的主语位置上和情态句的主语位置上。此pro能从从属者和动词形态中推测出来它所表达的人称和数量。

1.领属ü从属短语中和领属ü从属一致关系下的情态句中出现pro

（17）a. [pro]maktäp-im.（我的学校。） b. [pro]maktäpimiz.（我们的学校）

学校-1Sg.POS 学校-1Pl.POS

c. [pro]maktäp-iŋ. （你的学校。） d. [pro]maktäp-iŋlar. （你们的学校。）

学校-2Sg.POS 学校-2Pl.POS

e. [pro]maktäp-i（他的/她的学校。） f. [pro]maktäp-i（他们的/她们的学校。）

例句（17a，17b，17c，17d，）是人称一致关系下的领属ü从属短语中领属者miniŋ（我的），bizniŋ（我们的），siniŋ（你的），silärniŋ（你们）被省略，则出现空位pro。空位pro是从属名词词尾相应的人称成分（黑体字）中明显地显示出来，需要时可以恢复填补空位pro。例句（17 e）（17f）第三人称单数、复数领属-从属短语中，领属者uniŋ（他的/她的），ularniŋ（他们的/她们的/它们的）被省略而形成空位pro。因为第三人称单数，复数所相应的从属名词词尾追加的人称成分（黑体字）是一样的，所以第三人称单数，复数领属ü从属短语中的pro可以按上下文推测出来填补。

šärt“必须” ，lazim“应该”，keräk“应该”等情态句的主语位置上出现pro。

（18） [pro]vaqitida oquš püttürüš-imiz šärt. （我们必须按时毕业。）

按时 毕业-1Pl.POS 必须。

在句（18）中领属者ü从属者的人称成分一致关系下领属者被省略而形成pro。此pro是从属者末尾相应的人称成分中可以恢复填补。

2.时态句的主语位置上出现pro

（19）a. [pro]maqalä yaz-ğiliwat-imän. b. [pro]maqalä yaz-ğiliwat-imiz.

论文 写-ASPP-1Sg.POS 论文 写- ASPP -1Pl.POS

（我准备写论文） （我们准备写论文）

c. [pro]maqalä yaz-isiz.（你 要 写 论 文。）d. [pro]maqalä yaz-isilär.（你们要写论文。）

论文 写-2Sg.POS 论文 写-2Pl.POS

e. [pro]maqalä yaz-di- Ø. f. [pro]maqalä yaz-di-Ø.

论文 写-PST-3Sg.POS 论文 写-PST-3Pl.POS

（他/她写了论文。） （他们/她们写了论文。）

例句（19a，19b，19c，19d，）中主语上的pro是主谓人称一致关系下主语上的人称代词被省略而引起的空位。空位pro是从句中谓语动词的形态变形中可以推测出来的。空位主语pro指的是män（我），biz（我们），siz（你），silär（你们），需要时可以填补。例句（19 e）（19f）中主谓人称即第三人称单数，复数的一致关系下主语u（他/她），ular（他们/她们）被省略而形成空位主语pro，但谓语动词后尾没有相应的人称成分，因此pro是按上下文推测出来的，需要时可以随时填补。

三、总结

PRO和pro是空语类中基础生成而形成的两种空语类。通过上述英语和现代维语的例子我们可以得出以下结论；英语中的空代词PRO出现在不定式句没有格的主语位置上，出现在非时态句的主语位置上，还可能出现在动名词的主语位置上，空代词PRO可以受控制，也可以不受任何控制。对现代维语中的空代词PRO出现在无主句的主语位置上，此PRO不受任何成分的控制。PRO出现在反身化时态句中，此PRO受主语的控制。PRO出现在领属者不明的时态句子和副词化结构的时态句子中，此PRO受主语的控制。空位代名词pro是主语省略而形成的，它出现在定式句的主语位置上，从动词形态中推测出它所包含的人称、性、数等特征。在维语中的空位代名词pro是人称一致关系特征形成的，它出现在领属者的位置上，时态句和情态句的主语位置上，从从属者和动词形态中推测出它所包含的人称和数量。空代词PRO和空位代名词pro在不同句法环境中表现的特征不同，它们出现的位置不同。因此，我们在从事语言研究工作时，应该尊重诸语言的语言事实，尽量统合多种语言。这样才能既不忽视各个语言的特性，也能更宽领域地把握语言的统一性。

注释：NOML— 名词化成分，DAT— 向格，AUX— 助词，NEG — 否定成分，3NPST—第三人称非过去式成分，COND —连词，PROG — 进行体成分，ACC — 宾格成分，REFL— 反身态成分，ADLV— 副词化成分，1Sg— 第一人称单数，1Pl— 第一人称复数，2Sg— 第二人称单数，2Pl— 第二人称复数，3Sg— 第三人称单数，3Pl— 第三人称复数，.POS— 从属者，PST— 过去式成分，ASPP— 体成分。