辽宁省区域民营企业科技创新能力分析

张满林

一、引言

科技创新已成为新发展格局下实现经济高质量发展的重要战略举措。民营经济是辽宁发展的特色、活力和优势所在，民营企业是创新的重要微观主体。党的十九届六中全会公报指出，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展。十九大报告指出，创新是引领发展的第一动力。十九届五中全会公报指出，“我国已转向高质量发展阶段”，提出应“深入实施创新驱动发展战略”，并首次将科技创新和科技自立自强放在了核心位置。科技创新是民营企业发展的动力，是民营科技企业增强竞争力的核心。企业通过在制度、技术和方法等多方面进行各种创新，紧紧把握住市场的发展趋势，生产出符合市场要求和消费者需求的新产品，才能提高自身在市场竞争中的地位，提高市场份额，形成自己独特的竞争优势。

为深入实施创新驱动发展战略，加快推进高水平创新型省份建设，辽宁省印发了《辽宁省“十四五”科技创新规划》（以下简称《规划》），提出到2025年，全省科技创新基础和实力稳步增强，企业创新主体地位得到强化，科技创新体系趋于完善，创新生态全面优化，科技创新成为全面振兴全方位振兴的战略支撑，推动辽宁在全国现代化建设中走在前列，高水平创新型省份建设取得重要进展，初步建成具有全国影响力的区域科技创新中心。辽宁省2020年获得国家专利7941项（见图1），列国内第14名，专利数量增长率为7%，近六年（2015～2020）的平均增长率达到了12%。其中，沈阳和大连发展态势较好，其专利数占到全省的80%以上。从全国来看，辽宁的科技研发投入低，创新能力不强。2020年研发经费最高的为广东省，研发经费为3479.9亿元，江苏省3005亿元，而辽宁省仅位于中游位置，排名第15名，投入经费为549亿元，与第1名广东省相比，低了2930.9亿元。从投入强度来看，北京、上海、天津排在前面，其中排名第1的北京市投入强度为6.44%，而辽宁省排名第12名，投入强度为仅为2.19%。

图1 2014～2020年辽宁获得国家发明专利数量（单位：项）

民营企业是创业就业的主体，是政府税收的重要来源，是科技创新的重要载体。虽然以前借助要素红利，民营科技企业实现了高速发展，但现在随着经济进入新常态，高速发展转为了高质量发展，与此同时，民营企业也面临着各种各样的问题，对于创新型的科技企业来说，科技创新成果与企业的竞争力息息相关，而现金的持有成本却成为了研发投入平滑性的障碍[1]。资金、制度等因素限制了民营科技的风险承担能力，进而制约了民营企业的竞争力[2]。同时，民营科技企业也面临着营商环境、政策环境等多种环境问题的制约[3]。尤其是作为民营企业的核心竞争力，对民营企业的科技创新能力研究就显得尤为重要。

我国民营企业科技创新能力一直与日俱进，发展形势良好，辽宁作为东北地区有影响力的省份，一直是学者关注的重点地区。辽宁在全国的科技创新能力一直保持在中游位置，如何突破瓶颈、力争上游，是值得探讨的问题。

二、辽宁区域民营企业科技创新能力评价分析

本文在现有研究基础上，使用熵权TOPSIS法对辽宁省14个市2016～2020年民营企业的科技创新能力进行评价。

（一）数据来源与变量选取

为了能够摆脱过去评价指标权重相同的缺点，能够客观对辽宁省14个地区民营企业的科技创新能力进行评价排序，采用熵权法进行评价。真实反映指标的熵权可以帮助我们更好地研究这些指标对全球科技创新中心的评价能力。从科技创新投入和产出、科技创新发展潜力等方面选择6项指标构建创新能力评价体系，具体包括研发经费投入占营业收入比、研发人员占员工总人数比、员工中硕士及以上学历占比、年申请专利件数、授权专利数、股东权益增长率数据。主要来源为2016～2020年辽宁省民营上市公司年报数据，对各上市公司进行了所属地级市的划分，部分缺省数据从辽宁省年鉴等数据库进行补充。

（二）描述性统计分析

本研究所选取的样本为辽宁省2016～2020年14个市的70个代表性民营科技企业，样本变量的总体描述情况如表1。

表1 变量的描述性统计

（三）构建熵权TOPSIS模型

1.构建依据。依据评价对象对理想解和负理想解的逼近程度来对方案的优劣进行排序。其中，正理想解是达到评价对象所有指标的最优值；负理想解是指达到评价对象所有指标的最劣值。两者都是虚拟的理想解。熵权TOPSIS模型可以将排序逼近于理想解，该模型只需各效用函数具有单调递增（或递减）性。

2.建模过程。n为本文中选取的城市数量，m为7个选取的6个评价指标，因此，Fij表示第i个城市的第j个指标值。首先对采用归一化对初始矩阵进行无量纲化处理，对正向指标进行正向标准化处理，处理计算方法如下：

对反向指标进行反向标准化处理，处理计算方式如下:

其次是计算评价指标的熵权：其计算方式如下:

接下来计算信息熵：

信息熵与指标的变异程度同成反比，即信息熵越大，该指标的变异程度就越小，该指标提供的信息量越小，从而该指标的权重也越小，反之亦然。为此，进一步计算：

计算信息冗余度:

求解熵权：

3.评价计算结果。本文使用SPSS以及EXCEL等软件得到了TOPSIS评价计算结果。其详细结果见表2、图2、表3。

图2 2016～2020年辽宁省各市民营企业科技创新能力指数变化情况

表2 2016～2020年辽宁省各市民营企业科技创新能力评价结果

接下来构造加权规范化矩阵，即对原始数据矩阵进行规范化处理，使用向量规范法构造加权规范化矩阵Y=[yij]nm:

有加权决策矩阵为Z=[zij]nm=wjY

进一步确定评价对象的正负理想解，

其计算公式如下:

最后，计算接近程度:

根据接近程度的大小，可以对评价对象进行优劣排序。据此，可以对辽宁省区域民营企业的科技创新能力进行排序（见表3）。

从表2、表3以及图2可以看出，整体上，沈阳、大连两个城市的民营企业科技创新能力始终居于辽宁省各城市的前列，而且显著地高于其他12个城市。从原始数据不难看出，两个城市的民营科技企业无论从科技创新投入和产出还是科技创新发展潜力上看，都要显著优于其他城市。沈阳地处东北亚经济圈的中心区位，是东北地区的中心城市，大连是东北亚国际航运中心、副省级城市，两座城市无论是在科技企业、高校、科研院所的数量，还是科技人员的质量、数量都在省内遥遥领先，形成了很强的区域创新优势。而其他12个城市间的差距相对较小，其中鞍山、锦州属于第二梯队，排名位居第三、第四位，与后面的城市形成了相对优势；抚顺、营口、盘锦、丹东、辽阳、阜新、朝阳属于第三梯队；葫芦岛、本溪、铁岭属于第四梯队，民营科技创新能力相对较弱。

表3 近五年辽宁省各市民营企业科技创新能力评价的平均排名

三、提高辽宁省民营企业科技创新能力的对策建议

沈阳和大连这两个市的民营企业科技创新能力走在了辽宁前列，是东北地区高水平的创新型城市和区域科技创新中心，而省内其他地区科技创新能力较弱，与沈大两市差距明显，其他12个城市在科技人员数量、科技研发投入、创新成果总量与沈大之间依然存在鸿沟。辽宁现有科技创新的主力军仍然是高校和政府主导的科研院所，民营企业科研人员占比低、研发投入不足，制约了企业的研发创新与技术创新活动。为促进辽宁民营经济的高质量发展，建议：

（一）构建沈大“双核”引领全省民营企业科技创新的格局

发挥沈大现有的科技创新优势，以沈大国家自主创新示范区和国家级科研院所为平台，加快发展民营科技型企业，建设区域科技创新中心，培育民营企业的创新创业生态，使沈阳、大连与周边城市联动发展。带动辽中城市群和辽宁沿海经济带科技创新、协调发展，形成“双核驱动、四面辐射、多地联动”的科技创新新局面，提升辽宁整体的科技创新竞争力。

（二）要发挥鞍山和锦州两市在辽中和辽西地区创新的相对优势

鞍山和锦州两市利用地区的科技资源，构建民营科技企业发展新模式，引育结合，增强活力，利用财政资金，撬动社会资本，增加企业科技研发投入，通过提高待遇和优秀的科研环境吸引科技人员，从而实现民营企业科技创新能力的快速成长。

（三）建立产学研深度融合机制

出台政策措施，鼓励和引导校企开展全方位合作，建立产学研深度融合机制，营造良好的民营企业科技创新氛围，鼓励科研人员面向企业需求开展基础和应用研究。搭建产学研合作信息对接平台，提高研究机构与民营企业的沟通效率，提升科研院所和高校的科研成果对民营企业的科技创新支撑率。加强政府对民营企业研发创新的扶持力度，弥补民营科技企业人才匮乏、研发经费短缺问题。

（四）建立稳定的科技投入机制

针对辽宁省民营企业科技创新活动建立稳定的投入机制，鼓励民营企业进行科技创新。加大财政的支持力度，对科技创新的前沿领域研究和关系到辽宁经济发展的卡脖子技术给予重点倾斜，对民营企业科技投入给予一定的税收优惠政策，提高科技龙头企业研发加计扣除比例，支持民营企业牵头成立创新联合体和建立企业实验室。