生态环境科技成果推广应用评价体系的构建研究

刘雨洁，吴丽娟，章正勇，陈 燕，汪玲玲，王小平

(江苏省工业园区规范化建设及智慧化管控工程研究中心，江苏省环境工程技术有限公司，江苏 南京 210019)

0 引言

2018年11月，生态环境部印发《关于促进生态环境科技成果转化的指导意见》，指出要积极推行第三方技术评价，制订不同类型的科技成果评价规范与方法，开展生态环境技术评价、生态环境技术验证以及生态环境治理绩效评价等工作，并发布技术评价报告[1]。根据近5年来的统计数据，我国省部级以上的环境领域科技成果能大范围推广且产生规模效益的不到15%，其中7万多项专利技术的实际实施率仅为10%[2]，同国际先进水平相比，我国在环境科技方面的转化推广效率仍然存在明显的差距。环境管理实践表明，目前我国的生态环境科技成果评价体系尚不健全，评价权威性待提高，无法满足新时期环保产业市场化发展的需求。从江苏省技术成果的转化与产业情况来看，部分技术已得到一定规模的转化和推广，但是总体上的转化率较低。究其原因，大多数技术水平参差不齐，真实技术先进性和经济性不明，市场化信心不足，与缺少科技成果转化相关的评价体系有密切关系。因此，亟须探索适应江苏省的生态环境科技成果转化模式以及建立相应的转化机制，构建生态环境科技成果推广应用的评价体系，对环保关键技术成果产业化路径进行评估筛选、验证和优化，为江苏省内其他科技成果转化提供借鉴。

1 建立生态环境科技成果推广应用评价指标体系

1.1 指标确定原则

生态环境科技成果推广应用评价体系的设计包含定量与定性两部分指标，在设计过程中，应尽量采用定量指标，以更客观地反映生态环境科技成果推广转化工作中的实际情况，且定量部分指标的总权重应在全部标准分中有较大的占比；不能被定量的指标，可采用定性的方法，以期全方位、多角度、全过程地对生态环境科技成果推广进行评价。为了提高评价指标体系的科学性，合理准确反映生态环境科技成果推广转化工作的实际情况，构建生态环境科技成果推广转化评价体系评价指标的选取应当遵循以下基本原则[3]。

(1)特定性原则：生态环境科技成果推广应用评价体系是对生态环境科技成果可推广程度的本质特征、组成结构及其构成要素的客观描述，并为生态环境科技成果的推广应用评价服务，指标本身具有特定性和专门性。

(2)客观性原则：生态环境科技成果推广应用评价体系指标的选取应保证权威性和代表性，尽可能避免主观意愿，以相同的标准作为统一的尺度。指标应概念正确、涵义清晰、可测量。

(3)简明性原则：选取的指标应在能客观合理地反映生态环境科技成果推广应用的情况下满足最小可靠原则。即在具有同等代表效果的前提下，尽可能简化指标体系，突出主要指标，以免指标体系过于繁杂，导致评价过程烦琐。

(4)相关性原则：生态环境科技成果推广应用评价体系之间应具有一定的内在逻辑关系，能互为补充、相互验证，对生态环境科技成果推广过程中的各个方面给予描述。

(5)可跟踪性原则：生态环境科技成果推广的评价工作是一种事先评价，为便于之后的监督与控制，应当在进行评价指标设计时，选择一些可跟踪、监督的指标。

1.2 评价指标选取

正确认识科技成果转化过程是设计生态环境科技成果推广应用评价体系的前提和基础。本文通过充分研读国内外文献和相关政策文件，基于投入产出视角，将生态环境科技成果推广应用的过程分为技术应用推广、经济效益、社会效益和环境效益4个方面，并将每一方面再进行若干细分。邀请江苏省内生态环境成果转化领域的各位专家对指标进行遴选，共回收90份有效问卷。对专家意见进行分析归纳与讨论，确定的生态环境科技成果推广应用评价体系指标，如表1所示。

表1 生态环境科技成果推广应用评价体系指标

2 确定指标权重

2.1 理论方法

层次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)是由美国运筹学家萨蒂提出的一种层次权重决策分析方法[4]。通过将与研究目标相关的因素按层次关系分解成适当数量的层级，对只能定性研究的问题定量化处理后再分析，从而可研究出各层级指标的相对关系。该方法对各种复杂的待评价因素进行有序化和条理化划分，化为结构分明的层次，再利用数学手段比较和计算各个层次的相对重要性，并做出归纳和排序，实现不确定因素的规范化和数量化，是一种确定权重的科学方法。

2.2 结构模型建立

根据上文选取的指标及准则，建立的结构方程模型，如图1所示。最上面的是目标层，即所要研究的问题，由一个因素构成。中间层的因素是准则层，由技术应用推广、经济效益、社会效益和环境效益4个因素构成。最底层的因素是指标层，由11个二级指标构成。

图1 生态环境科技成果推广应用评价体系

2.3 权重确定

层次分析法的核心在于判断矩阵的构建，直接影响着指标权重的计算结果。本研究通过综合计算多名业内专家对表1中指标的赋权结果，得到生态环境科技成果推广应用评价指标权重，如表2所示。

表2 各级因素权重统计

准则层要素对决策目标的排序权重结果表明，技术应用推广、经济效益、社会效益和环境效益的权重值分别为0.087 299，0.114 537，0.248 309和0.549 855，环境效益与社会效益占比较大。指标层要素对准则层的排序权重结果表明，在技术应用推广、经济效益、社会效益和环境效益4个准则层指标中，往往较为看中技术成熟度、经济产值、应用价值和环境状况改善情况。由此可以看出，在生态环境科技成果推广应用的过程中，除较多关注生态环境科技成果转化带来的环境效益外，推广技术是否成熟、是否实现经济产值、是否可满足应用市场普遍需求是影响生态环境科技成果推广应用较为关键的要素。而生态环境科技成果的应用前景、潜在风险影响权重相对较低，这也反映了在生态环境科技成果推广转化的过程中，更为关注现下能否获得实体收益这一倾向。

3 建立评价标准

结合生态环境科技成果推广转化工作实际，将每项评价指标划分等级，并深入分析影响各等级的关键要素，逐项开展研讨，细化每项指标的考核内容和考核形式，最终形成生态环境科技成果推广应用的评价标准。其中，各项评价指标的初步评分标准，如表3所示。

表3 生态环境科技成果推广评价指标评分标准

续表

4 确定评价结果

为更加清晰明了地体现生态环境科技成果转化推广应用评价体系，本文结合生态环境科技成果推广应用工作实际，依据推广应用评分标准提出相应的应用建议，如表4所示。

表4 生态环境科技成果推广应用评价结果

5 实证研究

为验证生态环境科技成果推广应用评价体系的科学性、合理性，对不同技术领域生态环境科技成果进行关键要素识别与细分，开展生态环境科技成果推广应用评价体系的实证应用研究。针对某基于硫铁矿的同步脱氮除磷技术，从技术创新度、技术成熟度、经费投入、应用前景、潜在风险、经济产值、科技成果影响力、行业价值、应用价值、节能减排情况、环境状况改善情况等维度对成果进行评分，结合因素权重，得出该同步脱氮除磷技术转化项目生态环境科技成果转化推广应用评价结论计算结果为8.472分，为重点推广项目，建议扶持，鼓励推广。该项目已向国家知识产权局申请专有注册商标，依托地方政府支持，签约建立生产线，实现规模产业化及推广应用，取得良好市场收益。同样运用上述评价标准，某公司污泥干燥技术的生态环境科技成果转化推广应用评价得分为5.102分，为一般推广项目，建议部分区域试点推广应用。该项目现阶段主设备制造合同已签订并投入市场生产，现污泥干燥能力达到国内最高水平。

6 结语

本文结合江苏省生态环境科技成果推广应用工作实际，围绕我国打好污染防治攻坚战目标任务，从建设一流科研能力、解决生态环境领域突出问题角度出发，利用层次分析法，初步建立了生态环境科技成果推广应用的评价体系，解决了生态环境科技成果推广应用过程中成果遴选的“门槛”问题，对于评估江苏省生态环境科技成果推广应用具有良好的参考价值，为提高生态环境科技成果转化效率，促进实体生产力发展的科学性和有效性提供了思路。

对于生态环境科技成果推广应用评价体系的应用，提出以下建议：

(1)建议生态环境主管部门针对财政性资金支持的推广转化项目开展生态环境科技成果推广应用评价，遴选先进、成熟、需求迫切的共性、关键生态环境科技成果面向全行业开展推广应用工作，进一步发挥推广类科研项目的引导、示范、带动作用，促进生态环境科技整体技术水平的提升。

(2)建议生态环境行业内有关企事业单位利用生态环境科技成果推广应用评价体系，积极开展成果推广转化工作，在自主引进成果和向外推广成果的过程中，将生态环境成果的推广应用评价结果作为开展工作的依据，提高转化成功率。