我国科研诚信研究态势的文献计量学分析

赵丽丽 李 瑶

(河北经贸大学管理科学与工程学院，石家庄 050061)

0 引 言

近几年来，由于学术不端行为频繁曝光，科学研究的诚信度问题逐渐引起学术界和政府部门的关注。中共中央办公厅、国务院办公厅于2018年5月印发的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》中提出，科研诚信是科技创新的基石[1]。近年来，我国科研诚信建设虽然在各方面取得了显著成效，但仍存在不足之处，学术不端行为仍屡禁不止。诚信是科学研究的基础，我们必须进一步加强科学研究的诚信度建设，为科学研究营造良好的科研环境。为准确地把握我国科研诚信研究的发展历程和研究现状，本研究在文献计量学的基础上使用CiteSpace软件对我国科研诚信研究领域的相关文献进行可视化分析，以期为相关学者开展科研诚信研究提供借鉴和参考。

1 研究设计

1.1 研究对象

本文的分析数据来源于CNKI数据库。以科研诚信为主题进行检索，选取年份区间为2003—2021年，截至2021年12月31号，共检索到中文文献2 142条，为保证数据的准确性，人工剔除会议、声明、期刊约稿、报告等无效文献，最后获得有效文献1 167篇。

1.2 研究工具

本次研究采用的是CiteSpace V6.1.R2软件，该软件由美国德雷塞尔大学计算机与情报学学院陈超美教授研发，是科学文献中用来识别和显示科学发展新趋势的软件，目前已广泛应用于图书情报学、管理学、医学等60多个领域[2]。该软件可以将现有的文献资料进行整理，并将其转化为可视化的数据进行分析，从而能够更清晰地看到这一研究领域的发展历程、热点和研究趋势。本文通过将中国知网(CNKI)检索到的1 167篇有效文献数据导入CiteSpace软件，进行数据清洗和转换，来绘制发文作者、发文机构、关键词聚类、关键词共现、关键词突现图谱并在此基础上进行相关论述和分析。

2 结果与分析

2.1 时间分布分析

在一定程度上，不同年份发表的文献数量可以反映这一领域的发展趋势和关注度。本文统计了2003—2021年间的年发文量，结果如图1所示。2003—2009年间，文章发表数量没有显著增幅，基于平稳状态，但2007年出现了发文量的一个小高峰，这与中国科学院2007年2月26日发布的《关于科学理念的宣言》和《关于加强科研行为规范建设的意见》等相关文件有较大关系[3]。2009—2018年呈稳步上升趋势，2018—2020年呈高速发展趋势，这与国家2018年颁布的关于加强科研诚信建设的政策有较大关系。由此可见，在过去很长一段时间，我国对于科研诚信的关注度较低，但是近几年来，随着科研失信行为的不断曝光和相关政策的颁布，科研人员的科研诚信问题逐渐引起学术界的重视，相关研究也日益增多。

图1 科研诚信研究领域发文量分布

2.2 空间分布分析

为了更清晰、更直观地了解中国科研诚信的研究现状，本文分析了2003—2021年间科研诚信领域相关文献的期刊分布、作者分布和机构分布。

2.2.1 期刊分布

通过对文献的来源期刊进行分析，可以获得发表科研诚信相关文章数量较多的期刊，这部分期刊可以视为发表科研诚信领域相关文章的核心期刊。本文利用Python语言抓取分析相关文献发文量排名前十的期刊，分别为：《中国科学基金》(54篇)、《中国高校科技》(30篇)、《中国信用》(26篇)、《中国科技期刊研究》(26篇)、《科技管理研究》(25篇)、《科学与社会》(25篇)、《中国医学科研管理杂志》(25篇)、《编辑学报》(21篇)、《中国组织工程研究》(14篇)、《自然辩证法研究》(13篇)，其中核心期刊7种。因此，如果相关科研人员想要了解该领域的发展情况，可重点关注以上10种期刊所发布的文章。

2.2.2 作者分布

通过对科研诚信研究的作者发文量以及其合作网络图谱进行分析，可以了解到科研诚信研究的作者分布情况以及相应的合作关系。分析所得的作者合作网络图谱见图2。该图谱中共有458个节点，说明1 167篇文献共涉及458位署名作者，其中发文量排名前十的作者如表1所示。共发表文章67篇，这些作者可视为科研诚信研究领域的核心作者。同时，科研诚信研究作者合作网络图谱中共有294条连线，其中合作最密切的是于玲玲和苗苗，两人先后于2018年、2019年、2020年合作发表了5篇文献。但从图2中可以看出作者合作谱图的网络密度只有0.002 8，说明从事科研诚信研究的作者分布比较分散，相互之间合作强度比较低，稳定的合作群体仍然比较缺乏。

表1 发表科研诚信研究文献前十位作者

图2 我国科研诚信研究作者合作共现网络图谱

2.2.3 机构分布

为了了解该领域研究机构的分布及合作情况，需要对研究机构的合作网络图谱进行分析。科研诚信研究机构的合作网络图谱见图3。该机构合作网络图谱共包括381个节点，表明1 167篇论文的发表涉及381个研究结构，其中有10个机构发表论文数量在5篇以上，总发文量109篇，排名前三位的机构分别为中国科学技术信息研究所(29篇)、国家自然科学基金委员会(24篇)、武汉大学信息管理学院(9篇)。该科研诚信研究机构合作共现图谱共有132条连线，表明机构间的合作达到132次，其中武汉大学信息管理学院和武汉大学信息资源中心的合作最密切。同时从图3中可以看出机构合作网络图谱的密度只有0.001 8，这表明机构分布比较分散，机构之间的合作密度相对于作者之间的合作密度更低。另一方面，机构合作主要以机构组织内部合作为主，缺乏跨机构之间的合作。因此，各机构之间的合作仍需加强。

图3 我国科研诚信研究机构合作共现网络图谱

2.3 研究内容分析

2.3.1 研究热点分析

关键词用于表述文献中的主题概念，是作者学术观点的凝练。为了了解该领域的研究重点，需要对关键词共现图谱进行分析，科研诚信研究的关键词共现图谱见图4。图中圆点与文字大小用于描述关键词的共现频次，两者之间呈正相关关系，其中圆点与文字越大，关键词的共现频次越高。从图4中可以看出科研诚信关键词共现知识图谱共有576个节点，说明1 167篇文献中共出现576个关键词，其中出现频次排名前十的关键词如表2所示。

表2 科研诚信研究出现频次排名前十的关键词

图4 我国科研诚信研究关键词共现图谱

2.3.2 研究主题分析

通过关键词聚类可以进一步分析该研究的主体领域和范围，科研诚信关键词聚类图谱见图5。图5中共出现19个聚类，分别是学术不端、学术不端行为、科研不端行为、诚信、放管服、医学研究生、学术诚信、世界一流大学、世界科技强国、联合惩戒、《国际护理科学(英文)》、研究生、科技伦理、党的十七届五中全会、挪威、举报、区块链。进一步分类整理上述聚类，可以归纳为4个方面。

图5 我国科研诚信研究关键词聚类图谱

第一，学术不端行为科研诚信研究。近几年，学术不端行为被频繁曝光，仅就论文撤稿来说，2015年以来国际生物医学期刊多次集中撤销中国学者的论文，Tumor Biology大规模撤稿更是震惊了国内外学术界[4]。针对学术不端的科研诚信研究越来越多，主要集中在学术不端行为的表现形式、产生原因以及加强科研诚信建设的具体路径等方面，主要以实证研究为主，缺少理论性研究。由于学术不端行为造成的危害较大，事关整个学术界和国家的声誉，因此关于学术不端的科研诚信研究仍然是领域的重点，会受到越来越多学者的关注。

第二，区块链科研诚信研究。我国科研诚信管理系统仍存在信息监控能力较弱、评估指标缺乏、结果披露不足、应用范围不当、监督不力等问题，未能发挥理想效果。具有去中心化、数据溯源、高安全性等优势的区块链技术恰好可以弥补科研诚信管理上的不足，为科研诚信建设提供了新的可靠路径，提高了科学研究成果评价的公平性，能更好地实现“重在预防”。所以我国应积极构建基于区块链技术的科研诚信综合评价平台，真实记录科研过程，客观科学地评价科研成果[5-6]。

第三，医学期刊科研诚信研究。近年来，学术不端引发的撤稿事件频发，其中医学论文撤稿现象最为严重[7]。大多数医学文献涉及人类科学研究，它与人类的生命健康息息相关，应该有更高的道德传播要求。但近几年来医学论文数据造假行为频发，伪造、篡改、重复、不可靠数据、编造研究过程、买卖论文等行为是医学论文被大量撤稿的主要因素[8]，学术界和相关医学机构相当重视医学期刊中科学研究的诚信问题。同时，关于医学期刊科研诚信问题的研究也越来越多，主要集中在医学研究伦理、科研不端的表现形式、产生原因以及防范策略上。为了营造良好的医学期刊科研诚信环境，科研诚信监管部门应履行其监督职责；医学期刊编辑部应做好预防工作，严格审稿；国家和政府应积极建立相关惩罚机制，营造科研诚信的良好环境。

第四，科研经费“放管服”科研诚信研究。2016年，中共中央、国务院联合印发《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》，提出了“放管服”结合的政策要求[9]，即在科研经费的管理上要简政放权、规范管理、优化服务。科研经费的报销和科研预算的编制等工作相当烦琐，虽有利于监管，但极大程度地影响科研人员的科研热情。同时部分科研人员有利用虚假合同骗取科研经费，虚列、伪造名单冒领劳务费，报销个人及家庭支出等违反科研诚信的行为[10]。所以科研机构在充分领悟“放管服”的基础上应深化改革，全面平衡简政放权、创新监管、创新服务之间的关系，在给予科研人员充分自主权的同时保证其合法使用科研资金。同时要推进科研改革，充分激发科研的活力和创造力，最终增强中国科研的发展。

2.3.3 研究趋势分析

关键词突现可以了解该领域的研究热点并预测研究趋势[11]。科研诚信研究领域的突现词共现图谱见图6。图6中的“诚信”“科研不端行为”“科研道德”“学术不端行为”“学风建设”“对策”“科研工作者”“科研诚信教育”“科研评价”“科技创新”“科研失信”“放管服”等词，代表着不同时期科研诚信研究领域的热点。图6中“Begin”代表该关键词研究开始的年份，“End”代表该关键词研究结束的年份。从关键词突现图谱可以看出我国科研诚信研究趋势已从早年的“科研不端行为”“学术不端行为”“学风建设”“对策”“诚信”“科研工作者”“科研诚信教育”“科研评价”转向近年的“科研失信”“科技创新”和“放管服”等方面。

图6 我国科研诚信研究突现词图谱

3 讨论与结论

本研究运用CiteSpace可视化软件分析了在我国CNKI数据库检索到的相关科研诚信研究领域的文献，得到了科研诚信研究的作者、机构和关键词热点等相关知识图谱，并对相关知识图谱进行分析，得出以下结论。

第一，从时间分布结果来看，我国科研诚信的研究在2003—2009年间的发文量均不高，但2007年出现了发文量的一个小高峰；从2009年开始发文量呈缓慢上升趋势，直到2018年，关于我国科研诚信的文献数量激增，主要是因为2018年国家政策的出台以及近年来科研不端行为的不断曝光，科研诚信受到学术界和政府的重视，越来越多的学者投入到科研诚信的研究中。

第二，从空间分布来看，参与科研诚信研究的作者和机构数量很多，但是分布相对分散，缺乏领军的机构和著名的研究学者。机构和作者之间的合作较少，即使出现比较明显的合作网络，也多为机构内部之间的合作，跨机构、跨领域之间的合作较少，说明我国关于科研诚信的研究仍处于单打独斗阶段，尚未形成广泛和群体化的研究趋势。由此可见，我国科研诚信领域的研究需要不同学者、不同机构之间加强合作交流，使我国科研诚信研究更进一步。

第三，从关键词共现图谱来看，我国科研诚信研究比较集中，科研诚信、学术不端、科研不端行为等10个关键词的出现频率较高，代表了我国科研诚信研究的重点。但共现图谱密度不高，说明科研诚信研究学者们需要持续关注并进行深度研究，促进我国科研诚信研究向深度与广度发展。从关键词聚类图谱可以看出，研究主题领域主要集中于学术不端行为科研诚信、区块链科研诚信、医学期刊科研诚信和放管服科研诚信等4个方面。基本涵盖了我国科研诚信研究领域的主体内容，相关研究成果可以为从事该研究领域的学者提供借鉴。从突现词图谱来看，我国目前科研诚信研究领域的趋势主要是：“科研失信”“科技创新”“放管服”等。

科研诚信是进行科学研究的重要前提，国家高度重视并相继出台系列文件。本文基于文献计量学及科学知识图谱方法，对我国科研诚信研究的相关文献进行多层次可视化分析。不足之处是样本文献不够丰富，相关的分析结果不够透彻，这同时也说明科研诚信研究仍然需要学者们给予足够的重视。