图书馆联盟纸本资源共享与长期保存研究——以美国HathiTrust纸本资源共享项目为例

0 引言

纸本资源共享（Shared Print）成为近十年美国和加拿大各图书馆系统大力建设的项目，其目的是协调纸本馆藏资源的长期保存及相关服务。需要说明的是，“Shared Print”直译为共享印本，但由于共享的印本资源绝大部分为纸本，且为了更好地与数字资源相对应，本文采用学者邱葵的译法，将其译为纸本资源共享

。共建高密度存储书库进行低利用率纸本文献的合作储存，也是国外图书馆合作保存和保护纸本学术文献并减轻馆藏存储压力的一种方式，早在20世纪八九十年代就在欧美国家相继开展

。然而，与属于共享空间管理的合作储存不同，纸本资源共享更强调合作共建、共享利用

，属于一种共享馆藏的合作管理，且共享的馆藏资源通常是分散的。参与项目的成员馆需要签署正式的共享协议，对本地馆藏中商定的纸本图书和期刊做出长期保存承诺，并确保联盟其他成员通过馆际互借等方式能长期获取到这些资源

。在保证这些纸本资源能长期保存和获取的前提下，成员馆能放心地剔除馆藏中的重复内容，为图书馆空间的重新分配创造机会，使释放出的空间用于学习及其他服务。同时，成员馆可将本馆馆藏作为更大馆藏集合的一部分进行管理，充分利用到本馆之外的共享馆藏资源，既节省了成本，又扩大了馆藏获取范围，提升了文献资源保障能力。

大多数的纸本资源共享项目在原有图书馆联盟的框架、其他资源共享项目或共享存储书库的基础上开展。美国缅因州纸本馆藏共享项目（Maine Shared Collections Strategy，MSCS）、密歇根州纸本资源共享计划（Michigan Shared Print Initiative，MI-SPI）、HathiTrust纸本资源共享项目（HathiTrust Shared Print Program，HTSPP）、加州电子图书馆联盟纸本专著共享项目（Statewide California Electronic Library Consortium Shared Print Program，SCELC SPP）、加拿大西部高校图书馆联盟纸本资源共享存档网络（The Council of Prairie and Pacific Libraries’ Shared Print Archive Network，COPPUL SPAN）等都是纸本资源共享项目或计划的例子。本文将对HathiTrust纸本资源共享项目进行梳理和研究，以期为国内图书馆联盟共享和长期保存纸本资源提供一定启发和参考。

自2008年第1次进行覆盖试验至今，该经营模式已连续应用10年，从经营效果(表2)看，春笋平均产量达3619.20 kg/667m2，平均产值达1.5万元/667m2，最高产值可达3.32万元/667m2。

根据经典层合板理论，不考虑层间应力和横向剪切力的影响[20]，将蜂窝夹芯层等效为一正交异性层，并作以下基本假设：

1 美国HathiTrust纸本资源共享项目

HathiTrust是一个数字资源长期保存联盟，成立于2008年，由美国中西部大学联盟的13所大学与加利福尼亚大学系统联合发起，最初的任务是保存和共享成员图书馆和研究机构的数字资源。随着其规模不断扩大，HathiTrust的使命调整为：通过合作收集、组织、保存、交流和分享人类的知识记录，为研究、学术和人类共同利益做出贡献。截至2021年8月，HathiTrust已保存有超过1749万卷数字馆藏，数字资源的存储总量达784TB，是目前由学术和研究图书馆管理的全球最大的数字图书馆

。HathiTrust的数字馆藏中大部分是成员图书馆纸本资源数字化的内容，由于认识到版权法和合同协议可能会限制某些读者使用数字资源，因此HathiTrust同样重视纸本资源的长期保存，在联盟的具体目标中明确提出了“发展合作伙伴关系和服务，以确保HathiTrust中纸本学术资源和数字学术资源的长期保存”“通过加倍努力协调图书馆间的共享存储策略，减少存储和保管纸本资源的长期成本”等

。

为了确保与HathiTrust数字馆藏相对应的纸本馆藏的长期保存和可用性，2011年10月，HathiTrust成员投票通过了一项名为“HathiTrust分布式印刷专著存档”的提案，决定创建和维护由HathiTrust成员共同支持的、与HathiTrust中数字馆藏内容相对应的、分布式存储的纸本馆藏集合

。成员馆需要在正式协议的基础上承诺在一定条件下长期保存这些纸本馆藏，并由HathiTrust提供资金、制定必要的政策、运营计划和业务模式等。这一提案的预期影响或效益包括：透明度和持久性将建立可信赖的合作伙伴关系，并形成一种馆藏管理的共享方法；确保在图书馆生态系统中的其他地方存在可借阅的复本，从而使成员馆能放心地减少本地藏书的规模，以节省和重新分配馆舍空间；降低对纸本资源的依赖和投入，使图书馆能将其更多的资源用于日益增长的数字使用和更有针对性的纸本馆藏管理。2014年4月，HathiTrust纸本专著存档规划工作组成立，此后工作组就项目的具体开展提出了一系列建议，并于2015年3月发布了最终报告，得到了HathiTrust理事会和项目指导委员会的支持。2016年6月，HathiTrust纸本资源共享项目（以下简称HTSPP项目）启动。

HTSPP项目是当前美国最大的纸本专著共享项目之一，现已进行了两个阶段。第一阶段（2016—2017年）是快速启动阶段，侧重于协议和政策的最终确定，共有49个成员馆承诺保存了约1600万册纸本专著，对应HathiTrust中的480万种数字专著。第二阶段（2018—2019年）的重点是对成员馆馆藏的分析，该阶段有包括27个新图书馆在内的55个成员馆参加，承诺保存了约150万册纸本专著，对应HathiTrust中超过75万种数字专著。迄今为止，共有约1800万册纸本专著被承诺保存25年，这些书籍代表了HathiTrust数字图书馆中保存的近560万种数字专著

。目前，HathiTrust中还有约24%的数字专著缺少对应的纸本保存承诺，HathiTrust将最终保证所有数字专著对应的纸本专著都能得到长期保存。

HTSPP项目的主要目标是通过将纸本馆藏和数字馆藏联系起来，确保两者的保存，降低成员馆的馆藏管理总成本，并促进国家对馆藏的集体管理。项目的关键属性包括：确保与HathiTrust数字馆藏相对应的纸本馆藏的保存承诺；保持和维护HathiTrust成员馆馆藏中可供借阅的纸本资源集合；体现所有HathiTrust成员的支持，并为所有成员提供利益；以现有的纸本资源共享安排为基础，避免干扰成员的其他从属关系。

2 HathiTrust的项目管理、运行与实践

2.1 项目管理机制

HathiTrust采用理事会管理制，理事会下设有项目指导委员会，主要负责审查HathiTrust的发展议程；制定理事会讨论和决策的举措和策略，并考虑这些举措对未来的影响；设立工作组和委员会，以协助其工作；与理事会合作，为HathiTrust及其成员制定政策等

。

为了更好地管理HTSPP项目，在项目指导委员会下，HathiTrust还设立了一名项目主管及纸本资源共享咨询委员会。项目主管具体负责在145名HathiTrust成员中规划和实施本项目。纸本资源共享咨询委员会（Shared Print Advisory Committee，SPAC）设立于2016年7月，其前身是HathiTrust纸本专著存档规划工作组。该委员会是HathiTrust的常设委员会，负责就实施和维持HTSPP项目所需的政策和程序，向项目指导委员会和项目主管提出关键建议，以使成员受益，并将根据需要与其他项目进行适当协调。SPAC有八到十名委员，这些委员来自HathiTrust成员馆和机构或是从事纸本资源共享工作或维护大量馆藏并制定长期保存计划的特定个人，如负责馆藏管理或存取服务的图书馆部门主管、存储书库主管、纸本资源共享项目管理员等

。

缔结协议是共建共享活动的制度保障

，所有参与项目的成员馆都需要与HathiTrust签署纸本资源共享协议，以对成员馆之间的合作产生约束效力。共享协议是一份长期文件，包含了对该项目至关重要的条款，并且不太可能更改。该协议文件是HathiTrust与密歇根大学法律总顾问办公室共同制定的，最终版于2017年6月由HathiTrust理事会批准通过。HathiTrust还制定了项目的一系列运营政策和指南，对纸本馆藏的保存范围、保存期、所有权、存储条件、验证、丢失/损坏、揭示、发现、获取和资源共享等内容都做了清晰的界定。

2.2 项目运行机制

2.2.2 项目成员馆

自古以来官修史书所形成的史传“树型楷范”，以教化民众的传统，这一意识在清代的方志编纂实践和理论中，得到了前所未有的加强，这便是章学诚在《文史通义·答甄秀才论修志第一书》所说的：“史志之书，有裨风教，原因传述，忠孝节义，凛凛冽冽，有声有色，使百世而下，怯者勇生，贪者廉立。……况天地间，大节大义，纲常赖以扶持，世教赖以撑柱者乎！”［1］821因而，旧时的史书、方志在人物传记的写作和编纂处理中，多采用以类相从的体例。一部史书或方志，以道德评判为主要依据，将传主分别归入《名宦传》《名贤传》《儒林传》《文苑传》《孝友传》《忠义传》《隐逸传》《耆德传》《方技传》《列女传》。

（1）HathiTrust纸本资源共享注册表。该注册表由HathiTrust开发，记录了项目所有承诺保存的纸本资源的元数据信息，并支持保存成员馆对本馆的保存承诺进行管理和更新。

2.2.1 项目制度保障

在本项目中参与并承诺长期保存纸本馆藏的成员馆称为保存成员馆，其主要职责包括：在2043年1月1日前，不得放弃任何已承诺保存图书的所有权；在政策所要求的存储环境和保护措施下，尽量以原有形式保存图书；在其本地馆藏管理系统、HathiTrust纸本资源共享注册表（HathiTrust Shared Print Registry）和其他支持资源共享与馆藏分析的系统中公开承诺保存的纸本图书；采取一切合理措施及时更换丢失或严重损坏的保存图书，并在无法更换时通知HathiTrust；向HathiTrust成员出借保存图书；在符合政策的情况下参与项目

。

2.2.3 项目经费保障

HathiTrust通过涉及理事会和成员的年度预算流程分配支持该项目的资金，为项目提供管理与沟通、系统开发与技术等方面的财政支持。除了由HathiTrust通过预算流程明确的资助费用外，保存成员馆应负担其他本地费用，如本地元数据更新、实体馆藏长期保存的费用等。

静态吸附动力学曲线测定：准确称取已预处理树脂5.0 g于锥形瓶中，称取0.1 g冻干粉末，用蒸馏水稀释至100 mL，520 nm下测其浓度C0。将锥形瓶置于恒温振荡器上30 ℃、100 r/min振荡，每30 min测定溶液的浓度Cj，绘制静态吸附动力学曲线。

与第一阶段不同，项目的第二阶段注重于更加完善的馆藏分析过程。2018年6月，SPAC成员和另外6名成员共同组成了纸本资源共享保存模型工作组，以制定第二阶段的“保存模型”，即确认和优先考虑保存纸本馆藏的标准。HathiTrust与OCLC合作，使用其纸本馆藏可持续收集服务（Sustainable Collection Services，SCS）的GreenGlass工具，对保存成员馆的纸本馆藏数据进行分析，识别在第一阶段中未获得保存承诺的与HathiTrust数字馆藏相对应的纸本馆藏，评估馆藏在各馆之间的重复和分散情况。根据馆藏分析结果，工作组建议：（1）每种纸本专著的同一版本最多保存5份复本；（2）按照保存成员馆的地域分布，即基于美国人口普查区域的划分（东北部，中西部，南部和西部）来分配拟保存的馆藏

。参与该项目的4所加拿大图书馆则被分配到地理上距离他们最近的区域。SCS根据以上标准匹配各馆馆藏后，提出建议保存的馆藏列表文件。保存成员馆审核该文件，并返回最终确认的保存承诺。

在项目的第一阶段中，纸本资源保存承诺的确定为轻量级。HathiTrust为每个保存成员馆提供了一个该馆的纸本馆藏与HathiTrust数字馆藏相匹配的文件，图书馆对该文件进行审核，根据自行定义的标准，保留本馆愿意保存到2042年12月31日并可借阅的纸本馆藏。各馆自愿做出保存承诺，没有预先确定保存的复本数量，也没有防止馆藏间的重复。为了简化流程并鼓励参与，HathiTrust对保存哪些纸本馆藏没有特殊要求，但建议使用以下一种或多种组合来确定优先级：在本地高密度存储设施中保存的馆藏；在HathiTrust中独有或稀少的馆藏；已在另一个纸本资源共享项目中保存的馆藏。

2.2.4 保存承诺的确定与保存模型

2.3 馆藏信息揭示与服务

馆藏信息揭示的目的是试图防止保存成员馆取消承诺，使资源共享与知识发现成为可能，并支持馆藏分析。本项目保存和共享的纸本馆藏信息可通过以下3种途径进行揭示。

他还是醒了，睁开眼睛，看着她，不讲话，就那么看着她。他的眼神依然是懒懒的，但慢慢热起来，好像有一团火在烧，烧得她几乎面目都变了形。左手不知道放在哪里，右手不知道放在哪里，眼神也不知道要放在哪里。

（2）保存成员馆的本地馆藏管理系统。保存成员馆将信息记录在本地系统中，以确认在HTSPP项目中所承诺的保存信息。HathiTrust鼓励成员馆（但不是必需的）使用MARC 583 Action Note字段记录此信息。以美国宾夕法尼亚州立大学图书馆为例，为便于读者发现本馆在HTSPP项目中所保存的纸本馆藏，其馆藏书目系统中对这些图书记录添加了“Action Note”字段，字段的具体内容为：“committed to retain 20170930 20430101 HathiTrust https://www.hathitrust.org/shared_print_program”

。

2020年8月底，HathiTrust开始了一个收集成员馆对HTSPP项目的看法和意见的反馈过程，这是自本项目启动起来的首次评估

。评估的目标不仅是了解成员馆对项目的满意度水平，还包括讨论和确定项目潜在的新服务和增强功能。HathiTrust通过对成员馆的调查和利益相关者的交流，建立了可靠的评估流程。

以左右手反接心电图(图2)为例:Einthoven三角的R与L互换位置，F不变，依据-→+原则(R→L，R→F，L→F)重新用带箭头连线连接R、L、F，从三角形中心向R、L、F三点画带箭头连线，重新构建的Einthoven三角与正常连接形成的Einthoven三角(图3)比对，箭头方向相同的导联电势极性不变，相反的导联电势极性相反。于是，将Ⅱ、Ⅲ导联互换位置，aVR与aVL互换位置，Ⅰ导联P-QRS波为正常连接Ⅰ导联波形图的镜像改变。

本项目所保存的纸本馆藏将通过馆际互借方式向HathiTrust成员借出。在借阅者可以接受的情况下，也可根据保存成员馆的政策和版权法的规定，通过文献传递，以扫描和数字化方式提供图书的部分内容。对于某些稀缺性文献或特藏文献，保存成员馆可酌情要求只能在馆内使用。

2.4 项目对外合作

HathiTrust非常注重与其他图书馆联盟或纸本资源共享项目建立合作关系，这对项目目标的实现有重要的推动作用，在2019—2023年战略方向中，HathiTrust明确提到要在纸本资源共享项目中帮助发展美国和国际联系

。比如，HathiTrust与加州数字图书馆（California Digital Library，CDL）和研究图书馆中心（Center for Research Libraries，CRL）合作开发新的图书馆馆藏比较工具；与OCLC合作开展馆藏分析、WorldCat保存承诺注册、共享图书元数据指南的修订等工作；积极参与CRL每半年举办一次的印本存档网络论坛（Print Archive Network，PAN），与其他项目共同交流、分享相关信息和经验。2020年6月，HathiTrust还正式加入了共享藏书伙伴关系（Partnership for Shared Book Collection）这一北美地区纸本专著共享项目的联盟

。

2.5 项目评估机制

（3）OCLC WorldCat。HTSPP项目的保存承诺可由HathiTrust代表保存成员馆或是成员馆自身在OCLC的联合目录数据库WorldCat中登记注册。

3 对我国图书馆联盟的启示和建议

有效的保存需要通过合作来实现，因此为了缓解馆藏压力，同时减少纸本学术资源丢失的风险，国内图书馆联盟可构筑一些重要纸本资源的共享馆藏，确保对这些资源的长期保存和使用。在合作前期，联盟必须充分了解成员馆的意愿，如果大多数成员馆均愿意在联盟内构建、管理和保存共享馆藏，那么就可在调研和反复磋商的基础上，根据联盟和成员馆的实际情况制定项目的整体规划，明确项目目标和相关流程，做好资金预算，建立长效合作机制。需要强调的是，纸本资源的共享与长期保存是一项复杂而长期的工作，需要图书馆与联盟集体付出努力来协调和实施。

3.1 设立分工明确的机构，提供有力的组织保障

有力的组织保障是图书馆联盟共享与长期保存纸本资源的前提。我国大多数图书馆联盟的管理组织已具有一定稳定性，联盟可在现有管理架构的基础上，设立分工明确的机构，并提供必要的资金支持，以更好地管理和开展该项工作。（1）联盟的最高决策机构作为领导团队，负责确定战略方向、任命管理委员会、审议协议和政策等。（2）增设纸本资源共享与保存管理委员会，负责在联盟的领导下，对项目进行全面规划和管理，包括制定具体目标、确定参与者的标准、制定协议和政策、任命工作组等，同时还要监督项目的运作和发展。（3）管理委员会下设数个工作组，负责一些具体工作，比如与成员馆进行持续沟通，以推进协作；开展馆藏分析、确定保存模型，以及揭示、发现、获取和资源共享等方面问题的实施；对项目进行多渠道推广和宣传等。（4）联盟的专家委员会作为咨询团队，为项目提供建议和指导，使其更加科学合理。

肾小管具有显著的损伤自我修复能力，停用诱导药物后损伤可逆转[20]，患者大多预后良好。替诺福韦造成的肾损伤呈进行性发展，早期发现并及时治疗预后较好；部分患者缺乏肾功能、尿常规和电解质的定期监测，发现肾损伤时病情比较严重，预后较差。

3.2 完善的制度保障是基础，明确的协议政策不可缺少

联盟共享与长期保存纸本资源的基础是成员图书馆能够依赖彼此的承诺，即将纸本馆藏保留一定年限，直到一个特定的日期。因此，成员馆通过正式文件达成明确协议是建立和加强成员馆对项目及彼此承诺所不可或缺的必要条件，有助于可信赖的合作伙伴关系的建立。比如，所有参与HTSPP项目的成员馆都需要与HathiTrust签署正式的纸本资源共享协议。项目的目标、参与成员馆和管理者的责任、加入和退出项目的方法等内容需要在协议中列出，以指导项目进一步发展，同时务必对协议的内容进行定期审查，确保协议的长期约束效力。

在正式协议的基础上，联盟还需要制定一系列详细的政策和指南文件，明确一些关键问题，如资源的保存范围、保存期限、所有权、保存要求、获取途径及在发现丢失或不能使用馆藏时的替换方法或承诺的转移等，使成员馆能按照规定的政策和做法采取行动。随着时间的推移及数字化技术、元数据标准等因素的变化，这些政策可能需要进行调整。其中，纸本资源的保存范围应与联盟的使命及项目目标密切相关，在满足特定主题和出版时间、语种、流通率等馆藏特性的条件下，建议优先选择保存联盟范围内独有、稀少及更容易有损失风险的馆藏。共享馆藏的范围决定了其保存期限，建议做出至少10年的初步保存承诺，以确保项目的可持续性

。共享馆藏的所有权则由成员馆保留，所有权不转移。

3.3 促进资源共享与知识发现，体现共享馆藏的价值

资源的共享和获取是每个纸本资源共享项目的关键。联盟需要通过多种途径努力促进读者对共享馆藏的发现和获取，使这些资源充分发挥应有的价值。首先，在联盟的联合目录、成员馆的本地馆藏OPAC系统及其他资源发现系统中对这些馆藏进行充分揭示，增加表明其已被承诺长期保存和共享的相关信息。其次，国外一些图书馆已经开始识别这些共享的纸本馆藏在哪里有相同的数字版本，或将保存在本馆的纸本馆藏数字化，因此如果有可用的数字版本，其URL地址等相关信息也应在书目记录中予以标注。联盟可以利用现有的较为完善的馆际互借和文献传递等服务体系与服务平台开展工作，便于读者快速获取所需资源。这些共享馆藏应尽可能公开流通，减少使用限制，如果某些馆藏不流通，那么应该尽一切努力确保通过其他方式访问。

震级是地震大小的度量，是地震的基本参数之一，广泛应用在地震监测、预报、新闻报道、信息发布、科学研究中[1]。减小震级测量的误差、保持其的一致性与稳定性是西藏测震台网工作的重要内容。

3.4 积极寻求外部合作，提升行动收益

协作行动的收益大于独立行动提供的收益，因此在内部合作的基础上，联盟还需要积极寻求外部合作。（1）与外部技术力量或其他信息机构的合作。为了提高馆藏分析的效率和准确率，联盟应当借助外部机构开发的、成熟完善的馆藏分析工具对成员馆的纸本馆藏数据进行分析比较，从而识别出符合保存范围的馆藏及潜在的保存成员馆。比如，HTSPP项目等在内的十余个纸本资源共享项目均与OCLC合作，利用其SCS服务的Greenglass工具分析成员馆纸本图书馆藏的独特性和重复性。我国图书馆联盟也应与国内外相关机构合作开展馆藏分析，为共享馆藏的建立和保存提供科学标准，同时还可在资源揭示与发现、系统和工具开发等方面开展合作。（2）与其他图书馆联盟的合作。在基础建设成熟后，联盟可逐步扩大合作范围，与其他图书馆联盟建立战略合作伙伴关系，并搭建项目或联盟间沟通交流的平台，及时发布各项目的工作进展情况，分享相关信息和专业知识，展示项目成果，推广相关经验，共同努力推动更大范围或区域内的合作。

3.5 重视项目评估，通过多种方式收集反馈意见

由于项目持续的时间较长，其评估工作非常重要。联盟有必要定期评估，以了解项目的实施效果，及时发现存在的问题，并做出改变或调整，确保项目能继续为成员馆提供有效价值，最终达到预期目标。联盟可通过定期举行的成员现场会议和网络研讨会等多种方式获取所有成员馆的反馈意见和建议，还可召开小组座谈会，进行焦点小组访谈，获得对一些问题的深入了解。评估内容可包括项目与目标的一致性、与成员馆的持续沟通情况、成员馆参与的价值、参与项目花费的成本、在项目中遇到的障碍或挑战等。此外，利用馆际互借数据、馆藏发展数据等对共享纸本馆藏的可获取性和价值进行评估也是重要内容。

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