县域高新技术上市企业知识产权发展态势研究——以张家港市为例

陈在铁 吴良芹

（沙洲职业工学院，江苏 张家港 215600）

引言

习近平总书记指出：“技术创新是企业的命根子。拥有自主知识产权和核心技术，才能生产具有核心竞争力的产品，才能在激烈的竞争中立于不败之地[1]。”由此可见，技术创新是企业掌握核心技术的关键，也是企业立足市场竞争和保障利润的根本。高新技术上市企业是科学应用技术创新的重要载体，其不仅拥有科技人才、研发投入、产学研等技术的创新基础，也支撑着高新技术产业快速成长，让技术创新成为经济发展的重要增长点。专利是技术创新的重要体现，在许多国家和地区都被作为技术创新活动的重要指标，而知识产权是衡量企业创新能力的重要指标，同时也是高企认定标准中的重要指标。为了掌握苏州市县域高新技术上市企业的专利状况，笔者对张家港市进行了专利数据整理和系统分析，从专利视角对高新技术上市企业的创新能力进行分析研究。

1 张家港市科技创新和知识产权工作概况

1.1 张家港市产业基础及科技创新情况

张家港市民营经济和制造业发达，经济实力雄厚，创新活力充足，强大的产业基础和创新优势是张家港快速发展的资本和底气。根据张家港市统计局发布的2021 年张家港经济运行情况，张家港市经济综合实力已连续26 年位列全国县市第3 位。2021 年张家港市实现地区生产总值3030.21亿元，成为全国第三个GDP 总量突破3000 亿元的县市[2]。在权威机构发布的《2021 年赛迪百强区》中张家港市位居全国第4 位、江苏省第3 位。在2020 年《中国县域经济知识产权竞争力百强报告中国区县专利与创新指数》榜单中，张家港市位列全国第4、江苏省第3。在2020 年《中国县域知识产权竞争力百强报告》中张家港市跻身知识产权竞争力、县域知识产权创造能力和县域知识产权服务能力等3 个“十强”县级市。

1.2 高新技术企业数量快速增长

张家港市不断强化企业创新主体地位，强化高新技术企业作为创新主体中的主体认识，高新技术企业数量呈现持续较快增长态势，在苏州市、江苏省的位次不断前移。张家港市有效高新技术企业数量由2015 年的345 家增长到2020 年的568 家，净增223 家，至2021 年底张家港市上市企业数量达到31 家。此外，累计有7 家（次）企业入选苏南国家自主创新示范区独角兽企业，12家（次）企业入围苏州市独角兽企业培育库，31 家企业被评为瞪羚企业。

1.3 知识产权综合实力显著提升

张家港市是国家知识产权试点城市，具有较好的知识产权基础。“十三五”期间，张家港市的知识产权综合实力不断增强，截至2020 年底，全市拥有有效发明专利7239 件，万人发明专利拥有量达57.27 件，2020 年新增PCT 专利申请72 件，累计224 件，获评中国专利奖35 项，位列苏州第一[3]。2021 年10 月，全国工商联发布了“2021 民营企业发明专利500 家”榜单。张家港市江苏永钢集团有限公司、江苏沙钢集团有限公司等5 家企业入围。在疫情防控的形势下，知识产权的主要产出指标逆势增长，为全市复工复产、经济实现正增长贡献了知识产权力量。[4]

2 张家港市上市企业专利情况分析

知识产权对高新技术上市公司具有很重要的支撑作用，可以保护上市公司的创新技术，占据技术高点；可以提高公司的竞争力，提升市场占有率；可以提高公司在商业谈判中的地位；可以通过交易、授权、融资等手段，为公司带来收益；可以增加公司的无形资产，提升自我价值。

2020 年，张家港市申请各项专利16547 件，新增授权专利9991 件，其中授权发明专利655件；至2020 年底，全市累计有效发明专利7239 件，万人发明专利拥有量为57.27 件；新增PCT专利申请量72 件。据统计，张家港市31 家上市企业中的30 家累计拥有发明专利1352 件，平均每家上市企业拥有专利数为40.06 件；近五年张家港市上市企业授权发明专利811 件，平均每家上市企业的发明专利授权数为27.03 件，见表1。

表1 张家港市上市公司授权专利情况统计

分析表2 和表3 发现，不拥有发明专利的上市企业有5 家，占比达到16.67%；拥有1-10 件专利授权的上市企业数量为4 家，拥有11-50 件和51-100 件专利授权的上市企业数量分别为11家和7 家，合计占全部有专利授权记录企业的90.01%。5 年内发明专利授权在20 件以上的企业有13 家，超过50 件的仅有4 家，仅占有专利授权企业的13.32%。30 家上市企业中，不拥有实用新型专利的上市企业有8 家，占比达到26.67%；拥有10 件以下实用新型专利的上市企业数量为14家，合计为33.34%。5 年内实用新型专利授权20 件以上的企业为12 家，超过50 件的仅有6 家，占比仅为的20%。拥有授权发明专利的25 家上市公司中，最多的235 件、最少的2 件，相差117.5倍，平均授权发明专利67.13 件；拥有授权实用新型专利的22 家上市公司中，最多的652 件、最少的3 件，相差217.33 倍，平均授权实用新型专利100.26 件。整个数据反映了张家港市上市企业的现有科技创新成果整体偏弱，依然有较大提升空间。

表2 张家港市上市企业发明专利授权数量统计

表3 张家港市上市企业实用新型专利授权数量统计

3 张家港市上市企业知识产权创新工作提升路径

3.1 聚焦先进技术，壮大创新企业梯队

张家港市本土上市企业要注重提升自主创新能力，持续引进国外技术或国内技术固然可以快速提升企业的竞争力，但也容易导致缺少“核心技术”，形成对外的“技术依赖”。过多的技术依赖会让企业慢慢产生创新懈怠，也会慢慢丧失自主研发的动力和能力；企业的生产经验难以突破技术壁垒，也难以解决关键技术“卡脖子”问题。企业要全力消化吸收外界的先进技术，努力实现在消化吸收过程中的二次创新，最大限度地发挥外来技术的溢出效应，全力借助外力来提升专利技术产出水平和新产品经济效益。

上市企业还需要大力加大产品的研发经费投入，努力培育以自身为主体的创新型研发队伍。通过加强高新技术的培育，完善技术传承奖励政策，推动建成企业内部技术创新的研发氛围。地方政府也可以出台政策来重点加强领军企业的创新培育，鼓励支持沙钢股份、银河电子等重点企业加强核心技术的自主创新，借助广泛的国际交流与合作，融合全球创新资源，推动企业项目重大科技创新的成果转化，培育一批具有国际影响力和竞争力的创新型地标上市企业。

3.2 加强知识产权保护，激发企业研发动力

2019 年4 月中共中央办公厅、国务院办公厅出台的《关于强化知识产权保护的实施意见》，为地方政府和企业提供了知识产权的保护指导方针，地方政府应以贯彻落实《关于强化知识产权保护的实施意见》为契机，加强对知识产权保护工作系统的谋划，提高对企业知识产权保护的力度。相关执法部门也可以通过加强知识产权行政保护行动，加大对知识产权保护的行政执法力度，同时也需要加强知识产权执法的机制建设和执法人员的业务培训，全力提升基层人员的执法水平；另外，地方各级政府还需要提升保护知识产权的司法效能，依法积极对知识产权侵权行为进行查处和惩罚性赔偿。在加强执法的同时可以借助互联网、新媒体等信息发布平台及时宣传知识产权相关法规，定期披露知识产权的相关典型案例，在全社会全力营造知识产权保护的浓厚氛围，以保护知识产权来激发上市企业的自主创新，为企业的创新创业营造公平竞争的市场环境。

3.3 加强政策引导，让知识产权价值最大化

专利的价值在于转化，专利工作的发展需要知识产权优势企业专利产业化的示范带动。地方政府需要以“知识产权高质量”导向来持续优化知识产权的资助政策，借助政策来激励和推动上市企业的专利数量和质量的双提升；还需要有计划地培育企业高价值的核心专利尽快实现产业化，加速核心专利成果向现实生产的转化，让产业化来充分释放知识产权的市场价值。

地方政府可以借助知识产权强企行动计划来鼓励上市企业加快知识产权与产业发展的融合，将知识产权的运用从“转化实施”向“战略运营”转变；上市企业也可以进行知识产权收益分配方式的改革，制定并落实对职务发明再奖励的政策，让专利发明人能够共享专利成果转化带来的经济收益，借此激发企业内部的专利创造发明动力。

3.4 加大研发投入，营造创新氛围

企业在技术创新的前期，研发人员和经费的投入较大，地方政府在鼓励企业用好相关所得税减免及研发费用加计扣除的基础上，要不断研究并出台符合行业和产业发展的知识产权激励政策，积极加大企业研发补助力度，在注重地方产业升级转型的过程中不断着力引导上市企业加大研发投入力度[5]。地方政府要引导和鼓励上市企业用好、用足地方政府用于企业研发投入的专项扶持资金，同时加大对企业自主创新知识产权的研发补助，用“补助资金”和“表彰资金”的形式对企业研发费用进行补助，降低企业研发成本，引导企业不断研发的激情。企业还需要营造一个宽容的创新创业环境，少设定一些不合理的条条框框，努力免去企业员工技术创新的后顾之忧；上市企业也可以出台相应的配套政策，如创新型专利可以进行收益再分配等，鼓励企业员工努力进行岗位发明，把岗位发明作为企业员工工作考核的一部分，充分调动其创新的主动性、积极性和创造性，在激发员工参与发明创造的同时，也可以为企业创造一个浓郁的技术创新氛围，让上市企业的所有员工在技术创新上大有作为、大显身手、大展宏图。

4 结束语

知识产权是衡量企业创新能力的重要指标，通过对张家港市高新技术上市企业专利数据进行整理和分析，从专利视角对县域高新技术上市企业的创新能力进行分析研究，并从聚焦先进技术，壮大企业创新梯队；加强知识产权保护，激发企业研发动力；加强政策引导，让知识产权价值最大化；加大研发投入，营造创新氛围等四个方面提出了提升县域高新技术上市企业知识产权创新的参考建议。