身份认同对老旧小区业主参与行为的影响关系研究

周润玉

（陕西国防工业职业技术学院建筑与热能工程学院，陕西 西安 710300）

0 引言

良好的业主参与已成为维持老旧小区改造成果、实现长效管理机制的重要条件[1-2]。“业主”是居民持有建筑物区分所有权而获得的特殊身份[3]，只有拥有业主身份，个体才拥有对小区的管理权。由于前身多为单位制小区，老旧小区中业主通常还受其另一层身份——职工身份的巨大影响[4]，其业主身份认同具有一定独特性。了解当前我国老旧小区业主参与及其身份认同的现实状况，探究老旧小区业主的身份认同对其参与行为有何特殊影响，可为发展合理的业主参与水平提供一些新思路。

1 老旧小区管理中的业主参与度

据统计，陕西省2000年以前建成的城镇老旧小区共计9351个，其中西安市约3831个，占比达全省的40.96%，建筑面积共计6075万m2[5]。研究数据来自2021年6月对西安市老旧小区业主所做抽样调查。为获取更广范围的信息，实地及网络调查同步展开，合计回收有效问卷合计424份。

1.1 业主参与阶梯

公民参与阶梯理论认为公众的参与存在由低到高的阶梯式跨越发展，将参与划分为假参与、象征参与、较高层次的象征参与和完全参与4个层次，进一步又划分为操纵、训导、告知、咨询、安抚、合作、授权与公众控制8个参与类型[6]。

基于实践归纳，列举老旧小区管理中业主参与的主要具体行为，结合行为特点并借鉴前人研究，从业主参与的自主程度[7]、管理信息接触程度[6]、影响结果范围[7-8]、影响决策程度[7-8]4个维度，将各项参与行为内涵与公民参与阶梯中各层次、类型下的参与实质进行匹配，在每个维度下进行由低（小）、较低（较小）、较高（较大）到高（大）四等级的初始评价，并依次序分别赋值1～4分，进行综合统计实现参与层次划归，建立业主参与阶梯，见表1。

表1 老旧小区管理中的业主参与阶梯

1.2 业主参与度评价模型

假定每个业主采取某一特定类型的参与行为时，实现的参与水平相同；通过询问受访者是否做出过各类参与行为，判定其参与水平。受访业主共m位，第i位业主有n种参与行为，使用式（1）计算其第j种行为的参与度Yij；使用式（2）取得第i位业主的参与度Yi；使用式（3）计算老旧小区管理中的整体业主参与度I。

1.3 业主参与度评价结果

西安市老旧小区业主的参与行为统计结果见表2。73.34%以上的业主做出过2类及以上类型的参与行为，最多可达12类。424位业主共计产生过1389种参与行为，每位业主平均有3.28类参与行为。从占比看，“了解公开信息”（20.45%）、“提供信息”（17.71%）、“主动咨询”（10.30%）是业主最常做出的参与行为。从行为层次看，“假参与”行为占比过半，是老旧小区管理中业主参与行为的主要类型。象征参与及较高层次象征参与各占比不足二成，高层次参与占比仅6.91%。随着参与层次的提升，各类行为占比持续缩水。

表2 西安市老旧小区业主参与行为频数统计

将424个样本的调查信息带入式（1）、式（2）计算，得到每个业主的参与度，分布情况如图1所示。按式（3）计算得到西安市老旧小区管理中业主参与度为2.05，总体基本达到“象征参与”水平。结合参与阶梯的内涵分析，“象征参与”水平下的业主参与还停留在参与的初步阶段，多数业主能够通过公开信息与主动咨询获取小区管理的相关信息，并配合管理者提供所需信息以及响应建议，但此类参与仅实现了信息的单向提供与反馈，而无法保证与决策、执行者的信息交互，对管理事务进行协商或权责分配。参与易停留在形式上，而难以直接影响小区事务的决策。

图1 业主参与行为层次分布

2 老旧小区业主身份认同度

2.1 业主身份认同度评价指标体系

认同理论认为个体同时在多个社会关系网络中承担不同角色、拥有多重身份，身份间存在显著性等级[9]。不同身份具有不同的身份标准，高层级的身份标准能够指导较低层级标准去影响行为[10]。社会认同理论则认为对群体成员身份的意识是产生群体行为的最低条件[11]，个体会依据社会情景在一定动机驱使下选择其群体身份，并提出了内群体原型的概念[12]。倡导整合两种理论的学者认为行为来源于身份标准与内群体原型中共同包含的规范，联系并整合社会认同理论与个体认同理论，可以更有效地讨论社会与个体行为之间的关系[13]。

基于认同理论与社会认同理论，结合理论构建的可测量程度，构建包含5个主要维度的业主身份认同度评价指标体系。借鉴国际成熟量表设置题项，通过探索性因子分析对量表进行检验，并进行指标权重计算，确定老旧小区业主身份认同指标及权重如表3所示。

表3 业主身份认同度指标体系

2.2 业主身份认同度评价模型

该指标体系中共n（n=5）个指标，假设老旧小区内有m位业主，第i位业主的第j个指标得分rij取该指标维度下各题项的平均值，各指标权重为θj，个体的身份认同度sj按照式（4）计算；各维度指标水平Rj按式(5)取全体受访业主的平均值；业主身份认同度S为各业主身份认同度sj的平均值，也是各维度指标Rj的加权合计，按式（6）或式（7）计算。

2.3 业主身份认同度评价结果

2.3.1 信度与效度检验

评价数据来源与前文相同，来自2021年6月对西安市老旧小区业主所做的抽样调查，实地及网络调查两种渠道合计回收有效问卷424份。采用Cronbachα系数对获取的数据进行信度检验，各维度的α系数值均高于0.7，表明本次评价所获数据的信度质量水平较好。

量表参照国际成熟量表制定，并结合研究目的进行了适应性修改，具有一定的内容效度。使用因子分析方法进行结构效度验证，KMO值大于0.6，通过Bartlett球形度检验，累积方差解释率值为69.858%，说明这5个维度可以提取出大部分的题项信息。综合来看此次评价所获数据有着良好的结构效度。

2.3.2 评价结果

将424个样本数据代入式（4），计算获得每位业主的身份认同度，代入式（5）计算获得西安市老旧小区业主身份认同度中各维度的指标水平，如图2所示。

图2 西安市老旧小区业主身份认同度各指标水平

结果显示西安市老旧小区中社会情境契合度最低而业主的参与规范水平最高。业主群体身份认同度相比其角色身份认同度较高，同时与多重身份影响程度接近。可从以下几方面推测原因：

目前西安市老旧小区出租率较高，22.25%的受访业主已从小区搬离。一旦离开小区，业主能够接触到的小区公共事务会立即减少，社会情境契合度改变最为迅速直接，因此其指标水平相对较低。45.7%的在职业主及27.65%的退休业主为公职人员或国企职员，所居住的老旧小区也是其单位职工小区，单位集体与业主集体基本重叠。相较于单一的“业主角色身份”认同，业主“群体身份”认同会更强，并与多重身份影响程度十分接近，此时另一重身份就是“职工”。受访业主中家庭月收入超过8000元的占比达60.3%，受教育程度达到高中以上水平的占比84.91%，教育水平与经济水平整体相对较高，对业主身份下的权责与义务认识通常更为清晰，因此参与行为规范的水平也会较高。

将调查数据代入式（6）与式（7）计算，得到西安市老旧小区业主身份认同度为3.43，整体处于中等略偏上的水平。

3 业主参与度及身份认同度的影响关系分析

为定量验证业主身份认同对业主参与水平的影响程度，使用业主参与度及身份认同度评价所获数据，将身份认同度的5个维度依次作为自变量（X1～X5），业主参与度作为因变量Y，采用有序Logit模型分析X1～X5对Y的影响。

3.1 模型的共线性、平行性、拟合度检验

进行模型共线性检验时，由于自变量X1（社会情境契合度）的测度仅包含一项题项，为定类变量，需设置为哑变量才可进行回归检验，因此将X1分类中的“非常不契合”作为参照，手动设置“不契合”“一般契合”“契合”和“非常契合”四个哑变量。结果显示各项变量的容差均大于0.1，VIF均小于10，故自变量之间不存在共线性。平行性检验分析结果显示接受原假设（p=0.514＞0.05），说明本次模型分析结论可信。拟合优度检验分析结果显示拒绝原假设（X2=163.715，p=0.000＜0.05），说明模型自变量是有效的，模型构建有意义。

3.2 业主参与度与身份认同度的有序Logit分析

有序Logit回归分析结果如表4所示。由表4结果可知，角色身份认同与参与行为规范呈现出0.05水平的显著性，群体社会认同与多重身份影响呈现出0.01水平的显著性，意味着这4项指标均会对参与度产生显著的正向影响。

表4 有序Logistic回归模型分析结果

各维度的OR值则说明当角色身份认同、群体社会认同、多重身份影响以及参与行为规范分别增加一个单位时，业主参与度的增加幅度分别为1.564倍、1.869倍、1.549倍、1.549倍。在情境契合度中，将“非常契合”作为参照，“契合”的X2=0.555，p=0.456＞0.05，无显著性，而其余各项回归系数均为负值。意味着相对于情境“非常契合”，情境“契合”时业主参与度并没有明显的变化，但情境“非常不契合”“不契合”以及“一般契合”的业主参与度则会分别相对下降0.192倍、0.136倍、0.287倍。

从表4分析可知，社会情境契合、业主角色身份认同、业主群体社会认同、多重身份影响、参与行为规范均会对业主参与度产生较显著的正向影响关系。其中群体社会认同对业主参与度影响最为显著，角色身份认同与多重身份的影响程度较强，参与行为规范的影响程度相对较弱，社会情境则是在契合水平较低时影响程度更大。业主身份认同度是各维度指标的加权合计，因此业主身份认同度越高，老旧小区管理中的业主参与度也会越高。

4 结束语

本文基于公民参与阶梯理论，确定了包含4个层次、13种行为的业主参与阶梯，并据此构建了业主参与度评价模型。基于认同理论与社会认同理论，构建了包含“社会情境契合、角色身份认同、群体身份认同、多重身份影响、参与行为规范”5个维度的业主身份认同度评价模型。对西安市老旧小区业主的身份认同度与参与度进行评价，并通过有序Logit模型分析了业主身份认同度与其参与度间的影响关系。

主要得出以下结论：（1）西安市老旧小区业主平均达到“象征参与”水平；（2）西安市老旧小区业主的群体身份认同度较高，社会情境契合度最低而参与规范水平最高；（3）老旧小区业主身份认同度对其参与度具有显著的正向影响。其中群体社会认同的影响最为显著，角色身份认同、多重身份影响、参与行为规范的影响程度依次减弱，社会情境在契合水平较低时影响程度更大。研究结论可为基层政府、物业管理公司改善老旧小区管理中的业主参与情况提供一些借鉴。如积极发掘小区内部公共议题创造契合业主身份的管理情境，强化业主集体这一内群体的社会认同，利用业主的另一重“职工身份”认同带动其参与老旧小区管理，从根本上调动业主参与小区管理的积极性。