城镇老旧小区改造多元主体行为演化博弈研究

□文/董衍君 陈培友

（黑龙江科技大学管理学院 黑龙江·哈尔滨）

［提要］城镇老旧小区改造受利益相关者的影响，在改造过程中容易产生突发性、敏感性问题。笔者运用演化博弈理论对利益相关者博弈过程进行分析，得出演化稳定策略；同时，运用系统动力学进行仿真，以确定不同状态和不同参数对演化路径的影响；最后，在仿真结果分析基础上提出改造建议，以促进城镇老旧小区改造可持续发展。

引言

我国政府高度重视城镇老旧小区改造工作，2019年李克强在《政府工作报告》中对城镇老旧小区改造工作作出部署，同年6月主持召开国务院常务会议，部署推进城镇老旧小区改造工作。2020年7月，国务院出台《关于全面推进城镇老旧小区改造工作的指导意见》，进一步明确和聚焦改造工作目标：到2022年，基本形成城镇老旧小区改造制度框架、政策体系和工作机制；到“十四五”期末，结合各地实际情况，力争基本完成需改造城镇老旧小区改造任务。

老旧小区是指建设年代久远，至今仍在居住使用，但建设标准不高、使用功能不全、配套设施不齐、年久失修存在安全隐患、缺乏物业服务，不能满足人们正常或较高生活需求的居住小区。这类小区多为市场化改革之前由政府、企事业单位出资建设的职工社区，包括政府福利房、单位职工楼等。我国老旧小区改造经历了起步阶段、落地阶段、试点阶段、全面开展阶段。在改造过程中存在规划目标不系统、权责实施不明确、利益分配不均衡等问题，需要对改造模式进行调整与更新。在改造初期，部分学者认为改造作为一种公共服务应该由政府提供，但是缪春胜指出城镇老旧小区改造模式应从政府“积极不干预”向“积极调控”转变。

综上所述，多数学者是从理论基础、改造问题及模式进行分析，部分学者通过政府和投资者之间的博弈，研究了改造主体间的演化均衡策略。但是在城镇老旧小区改造中，小区业主与其他利益相关主体间的关系是同时发生的。因此，笔者运用动态演化博弈方法探讨城镇老旧小区改造过程中利益相关者之间的博弈过程，得出多方演化博弈的演化稳定策略，同时基于系统动力学进行仿真分析，并根据仿真结果提出相应的对策建议。

一、多元主体行为演化博弈模型构建

（一）基本条件假设

假设1：博弈过程中将政府、小区业主、第三方企业形成的整体作为一个完整的系统，假设三方主体均是有限理性的，且都是处于博弈初始阶段。

假设2：本研究假设该演化博弈模型中“监管”和“不监管”是政府的可选策略，分别用x、1-x（0≤x≤1）表示；“支持”和“不支持”是小区业主的可选策略，分别用y、1-y（0≤y≤1）表示；“参与”和“不参与”是第三方企业的可选策略，分别用z、1-z（0≤z≤1）表示。小区业主支持以及不支持改造时政府获得的收益分别为U1、U2，上级政府的奖励为U3，第三方企业的奖励、罚款分别为U4、F，政府监管成本为C1，政府监管及不监管的利润系数分别为K1、K2，小区业主不支持改造时的收益为U5，小区业主参与的成本为C2，第三方企业改造的收益、成本、不参与改造的损失分别为U6、C3、L，第三方企业不参与行为对小区业主的影响量为Q。

假设3：对于小区业主而言，政府的监管意愿会为小区业主参与带来信任增益，鼓励小区业主参与老旧小区改造。对于第三方企业而言，政府通过奖励或处罚等措施来监管老旧小区改造，进而引导第三方企业提高改造水平。无论政府采取监管的措施还是采取奖惩的措施，政府从成本与收益角度都会选择最有益于自身的策略。

（二）收益矩阵。博弈三方的收益矩阵如表1所示。（表1）

表1 博弈三方的收益矩阵

二、多元主体行为演化博弈策略稳定性分析

（一）复制动态微分方程。假设政府选择监管改造的期望收益为U11，选择不监管改造的期望收益为U12，平均收益为Ux，政府选择监管的复制动态方程为F（x），则：

通过逐一计算可得小区业主支持改造、第三方企业参与改造的复制动态方程：

（二）演化博弈稳定均衡分析

4、系统分析。根据政府、小区业主、第三方企业的复制动态方程来求演化博弈稳定均衡解，则在0≤y≤1；0≤z≤1｝上存在以下8个均衡点：A1（0，0，0）、A2（1，0，0）、A3（0，1，0）、A4（0，0，1）、A5（1，1，0）、A6（1，0，1）、A7（0，1，1）、A8（1，1，1），这8个点构成了演化博弈解的边界。根据计算可知，用雅克比矩阵判断本研究的稳定点较为复杂，仅靠数学求导数的方式不能确定均衡点，也不能明确稳定均衡的形成过程，因此引入系统动力学对均衡点以及演化过程进行分析。

三、演化博弈系统的系统动力学模型构建与仿真分析

（一）系统动力学模型构建。为更直观地描述三方策略演化的稳定性，用Vensim PLE软件对演化博弈模型进行仿真模拟，如图1所示，图中SD模型由3个存量、3个速率、6个中间变量、14个外生变量构成。设置模拟周期为100，模型的INITIAL TIME=0，FINAL TIME=100，STEP TIME=1，三方博弈的初始概率都为0.5。参考相关政策及文献后，主要外生变量的赋值如下：U1=0.5，U2=0.3，C1=0.3，F=0.2，L=0.15，K1=0.35，K2=0.25。（图1）

图1 博弈系统存量流量图

（二）系统整体仿真分析。政府、小区业主、第三方企业的初始策略组合并非是绝对稳定的，如果一方或者多元主体发生过微小的变化，这种稳定状态就会被打破。

以A2（1，0，0）为例进行仿真分析，结果如图2所示，当政府保持初始状态不变，小区业主和第三方企业以一种很小的突变（即从0变化为0.2）参与演化时，此时小区业主和第三方企业发现了获益更高的策略便会改变自身的策略，最终达到（1，1，1）的演化稳定状态，即政府监管、小区业主支持改造、第三方企业参与改造。（图2）

图2 xyz为（1，0.2，0.2）时的演化博弈图

图3以A5（1，1，0）为例进行仿真分析，在初始状态时第三方企业选择不参与改造，但是随着政府监管力度的加大，第三方企业的策略选择发生改变，即从0变化为0.2，此时博弈的最终结果是（1，1，1）的稳定状态。（图3）

图3 xyz为（1，1，0.2）时的演化博弈图

通过逐一仿真发现，不论政府、小区业主和第三方企业选择哪一种策略组合作为初始演化策略，都会在保证最大利益的基础之上，不断优化自身的策略选择，最终使系统达到（1，1，1）的稳定均衡状态。

（三）外生变量仿真分析。地方政府的奖励U4对政府监管改造概率x的影响如图4所示，地方政府的奖励为初始值0.1时，政府监管改造概率趋向于1，当地方政府的奖励增加至0.2时，政府监管改造概率呈下降的趋势，但是当地方政府的奖励降低至0.05时，政府监管的概率呈现增长的趋势且趋向于1的速度加快。由此说明，政府对参与改造的奖励减少时，由于第三方企业产生投机等行为，政府更倾向于选择积极监管改造。（图4）

图4 U4对政府策略选择的影响图

利润系数K1、K2对小区业主支持改造的概率y的影响如图5所示，K1、K2的初始值分别设置为0.35和0.25，当K1增加至0.5以及K1、K2同时增加至0.5时，此时小区业主支持改造的概率趋于1，且当K1、K2同时增加时，曲线趋于1的速度加快，K1减少为0.1以及K1、K2同时减少为0.1时，此时小区业主支持改造的概率趋向于0。结果表明，利润系数越大，小区业主支持改造的概率越大。（图5）

图5 K1、K2对小区业主策略选择的影响图

四、结论及建议

本研究建立了三方主体的演化博弈模型，并运用系统动力学对演化博弈模型进行仿真分析，以政府、小区业主、第三方企业为主体，分析演化博弈的均衡点以及外部变量对仿真结果的影响。通过对多元主体进行仿真分析，从而对城镇老旧小区改造提出三点对策建议。

（一）加强政府监管力度，建立相关机制。政府在城镇老旧小区改造中起到了统筹和引领的作用，根据改造的性质建立专门的、独立的监管部门，可以减少复杂的流程，同时还能保持部门的独立性，从而更好地自上而下进行监管，促进改造项目健康发展。同时，根据仿真结果可知，上级政府给予地方政府的奖励越高，政府监管的力度越大，因此政府应多注重改造的质量，以此提高自身公信力，并且建立奖惩机制，在惩罚和奖励措施下推动小区业主和第三方企业的行为向规范化推进。

（二）强化主人翁意识，完善小区业主参与机制。小区业主的参与对于维护自身权益、约束第三方企业的行为具有一定的作用。为提高小区业主的参与力度，一方面要加大宣传力度，扩宽小区业主的沟通渠道，完善沟通机制，加强小区业主对城镇老旧小区改造中问题的反馈；另一方面降低小区业主参与改造的成本，建立激励制度，鼓励小区业主积极参与到改造中。

（三）完善奖惩机制，建立法律法规。根据仿真结果可知，当第三方企业的利润越大、成本或罚金越小时，第三方企业更倾向于参与改造。因此，奖惩机制的合理制定更有利于第三方企业的行为选择。政府首先要建立科学的奖惩机制，对于偷工减料等行为给予严厉惩罚，对于积极推进改造的第三方企业给予合理奖励；其次要完善相关法律法规，只有建立完善的法律法规体系才能推动改造的顺利实施。

本研究在一定假设前提下，将演化博弈理论和系统动力学相结合，对城镇老旧小区改造中政府、小区业主、第三方企业的行为进行研究，但是在实际生活中，还需要根据现实情境不断优化模型，从而更好地表现多元主体的稳定均衡过程。